29 марта, воскресенье 15:24
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Я спрашивал про штамп времени, получил такой ответ:

    По информации специалиста, Проверка штампа времени временно отключена. Поэтому временно можно направлять без штампа, повторно не нужно.
    О сроках включения будет сообщено дополнительно


    С уважением, Оператор1
    ЕСПП (Отдел обработки обращений пользователей)

    Комментарий


    • Всем доброе утро!

      Получили ответ от ЦБ по поводу 168-И и письма СРО.

      Вкратце ЦБ ссылаясь на подпункты 2.5.2 и 2.3.1 положения 481-П, говорит, что функции руководителя по проф деятельности и функции руководителя по депозитарной деятельности должны быть непрерывными. При этом Банк сам определяет каким образом определяются лица , обеспечивающие выполнение указанных функций.

      Приплыло на ровном месте

      Комментарий


      • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
        Всем доброе утро!

        Получили ответ от ЦБ по поводу 168-И и письма СРО.

        Вкратце ЦБ ссылаясь на подпункты 2.5.2 и 2.3.1 положения 481-П, говорит, что функции руководителя по проф деятельности и функции руководителя по депозитарной деятельности должны быть непрерывными. При этом Банк сам определяет каким образом определяются лица , обеспечивающие выполнение указанных функций.

        Приплыло на ровном месте
        Спасибо за информацию.
        Мне то же самое насчет непрерывности ответил куратор.

        По поводу "Банк сам определяет каким образом определяются лица , обеспечивающие выполнение указанных функций" имеется в виду, каким образом назначается замещающий сотрудник: приказом или должностной инструкцией?

        Комментарий


        • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

          Спасибо за информацию.
          Мне то же самое насчет непрерывности ответил куратор.

          По поводу "Банк сам определяет каким образом определяются лица , обеспечивающие выполнение указанных функций" имеется в виду, каким образом назначается замещающий сотрудник: приказом или должностной инструкцией?
          Да, мы прочитали именно так.

          Комментарий


          • Коллеги, как считаете (в порядке бреда, конечно), может ли на время отсутствия начальника подразделения по проф.деятельности его замещать иной сотрудник банка, назначаемый приказом, например, и не входящий в состав этого подразделения, но соответствующий квал.требованиям (аттестат, диплом)?

            Комментарий


            • Латте
              ну почему в порядке бреда.. вряд ли много кто может похвастаться густонаселенными профотделами
              я считаю, что может. Только вот как быть с совмещением? мне кажется. надо его на это время освобождать от обязанностей, исполняемых по трудовому договору (или должностной инструкции) и возлагать исполнение обязанностей руководителя только этого структурного подразделения....
              ну и кроме аттестата и диплома еще и опыт работы наверное должен соответствовать

              Комментарий


              • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                Латте
                ну почему в порядке бреда.. вряд ли много кто может похвастаться густонаселенными профотделами
                я считаю, что может. Только вот как быть с совмещением? мне кажется. надо его на это время освобождать от обязанностей, исполняемых по трудовому договору (или должностной инструкции) и возлагать исполнение обязанностей руководителя только этого структурного подразделения....
                ну и кроме аттестата и диплома еще и опыт работы наверное должен соответствовать
                Ну вот к примеру, разве может заместитель руководителя подразделения по брокерской/дилерской деятельности, имеющий кроме аттестата 1.0 еще и 4.0, замещать руководителя депозитария? На мой взгляд нет, т.к. для брокерской/дилерской деятельности установлено в п.2.5.1. 481-П: Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

                А вот если это сотрудник подразделения, не связанного с проф.деятельностью, то, наверное, возможны варианты. Хотя у меня всё равно большие сомнения на этот счет..

                Комментарий


                • Латте
                  может и заместитель руководителя подразделения по брокерской/дилерской деятельности замещать руководителя депозитария, если его освободить от своих обязанностей, как было сказано выше.
                  любой сотрудник может, соотв квал.требованиям (аттестат диплом) .
                  у нас контролера замещал сотрудник, который в проф.деятельности вообще никогда не работал. и когда была проверка НФА, замечаний не было.

                  Комментарий


                  • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                    когда была проверка НФА
                    когда она у вас была? вы давно член НФА?

                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                    Комментарий


                    • Alna
                      проверка была в начале года.
                      член НФА мы очень давно

                      Комментарий


                      • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                        Латте
                        может и заместитель руководителя подразделения по брокерской/дилерской деятельности замещать руководителя депозитария, если его освободить от своих обязанностей, как было сказано выше.
                        любой сотрудник может, соотв квал.требованиям (аттестат диплом) .
                        у нас контролера замещал сотрудник, который в проф.деятельности вообще никогда не работал. и когда была проверка НФА, замечаний не было.
                        Спасибо за ответ.
                        А нет ли каких-то ответов/разъяснений на этот счет?

                        Комментарий


                        • Латте
                          к сожалению офоциального ответа нет, только на словах по телефону.

                          Комментарий


                          • Коллеги, добрый день!
                            У начальника депозитария изменился паспорт. В Анкете-редакторе выбираю "Сведения об изменении паспортных данных", но там нет ФИО.
                            Так и заполнять данные до/после без ФИО?

                            Комментарий


                            • Chrisart
                              Добрый день! надо выбрать "сведения об изменении персональных данных" - там как раз ФИО
                              и ниже, наверное. можно выбрать еще и "изменение паспортных данных" и туда уже все остальное вписывать.
                              думаю, что в одном отчете это вполне можно сделать

                              Комментарий


                              • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                Всем доброе утро!

                                Получили ответ от ЦБ по поводу 168-И и письма СРО.

                                Вкратце ЦБ ссылаясь на подпункты 2.5.2 и 2.3.1 положения 481-П, говорит, что функции руководителя по проф деятельности и функции руководителя по депозитарной деятельности должны быть непрерывными. При этом Банк сам определяет каким образом определяются лица , обеспечивающие выполнение указанных функций.

                                Приплыло на ровном месте
                                Ужас какой.

                                Про НЕПРЕРЫВНОСТЬ НИЧЕГО не сказано в приведенных пунктах.
                                В штате есть, есть, значит, требования лицензионные соблюдены.
                                Почему они себе такое позволяют своеволие... ?
                                Про Контролера вот четко в 12-32 сказано именно про непрерывность.
                                А тут совсем читают как хотят.
                                Тютюшеньки.
                                Мы тоже ждем ответа на запрос, но не совсем в лоб вопрос формулировали, посмотрим.
                                Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                                Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                                Комментарий


                                • Сообщение от Следопят Посмотреть сообщение

                                  Ужас какой.

                                  Про НЕПРЕРЫВНОСТЬ НИЧЕГО не сказано в приведенных пунктах.
                                  В штате есть, есть, значит, требования лицензионные соблюдены.
                                  Почему они себе такое позволяют своеволие... ?
                                  Про Контролера вот четко в 12-32 сказано именно про непрерывность.
                                  А тут совсем читают как хотят.
                                  Тютюшеньки.
                                  Мы тоже ждем ответа на запрос, но не совсем в лоб вопрос формулировали, посмотрим.
                                  Здесь даже дело не в непрерывности деятельности подразделения: если в подразделении два или три человека и один уходит в отпуск, деятельность этого подразделения ведь не прерывается (не все же ушли в отпуск). А вопрос именно в замещении - кто выполняет обязанности этого сотрудника в период его отсутствия. Это логично, что кто-то должен.. Нигде не прописано, это да.
                                  Как бы по-хорошему у любого сотрудника должно быть замещающее лицо.
                                  А всеобщее негодование я разделяю - вообще уже толкуют документы, как хотят..((

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

                                    Здесь даже дело не в непрерывности деятельности подразделения: если в подразделении два или три человека и один уходит в отпуск, деятельность этого подразделения ведь не прерывается (не все же ушли в отпуск). А вопрос именно в замещении - кто выполняет обязанности этого сотрудника в период его отсутствия. Это логично, что кто-то должен.. Нигде не прописано, это да.
                                    Как бы по-хорошему у любого сотрудника должно быть замещающее лицо.
                                    А всеобщее негодование я разделяю - вообще уже толкуют документы, как хотят..((
                                    Ну вот тут спорный вопрос про замещение. Есть много небольших КО, у которых например один Аудитор или один Руководитель внутреннего контроля, позиции регулируемые, но на время отпуска/болезни, никаких замов не назначают. Хотя сейчас ЦБ прочитает форум и всем письмо напешет, "... непрерывно..."

                                    У меня только два объяснения или им скучно и они пытаются показать свою работу или пытаются свою работу переложить на КО. Ну это уже оффтоп

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                                      Ну вот тут спорный вопрос про замещение. Есть много небольших КО, у которых например один Аудитор или один Руководитель внутреннего контроля, позиции регулируемые, но на время отпуска/болезни, никаких замов не назначают. "
                                      Да, согласна. Знакома не понаслышке с такой ситуацией)))

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                                        Ну вот тут спорный вопрос про замещение. Есть много небольших КО, у которых например один Аудитор или один Руководитель внутреннего контроля, позиции регулируемые, но на время отпуска/болезни, никаких замов не назначают.
                                        Да. Мало того, если отсутствие до 2-х месяцев, то ЦБ , например, в разрезе рук-ля СВА в 2015 пояснял, что можно НЕ назначать.

                                        "С учетом изложенного, а также подходов, определенных Указанием Банка России от 01.04.2014 № 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации» (далее – Указание № 3223-У), полагаем, что кредитная организация может не назначать на период временного отсутствия руководителя СВА замещающее его лицо при условии, что такое замещение осуществляется не более двух месяцев и не является препятствием для эффективной и постоянной деятельности СВА, в том числе для выполнения соответствующего плана проведения проверок.
                                        При более длительном отсутствии руководителя СВА замещающее его лицо, по нашему мнению, должно быть назначено. При этом такое лицо в течение всего периода исполнения обязанностей руководителя СВА должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Указанием № 3223-У, и требованиям к деловой репутации, предусмотренным пунктом 1 части 1 статьи 16 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности»."

                                        В трудовом тоже нигде не прописано, что при отсутствии работника требуется, чтобы кого-то назначали замещающим.
                                        С какого тогда.... ?
                                        При отсутствии рук-ля пожразделения функции на РЦБ соответствующие спецы исполняют. Но без функционала рук-ля (внутренние документы не делают, на совещания не ходят, и пр....)
                                        Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                                        Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                                        Комментарий


                                        • Коллеги, добрый день!
                                          у кого-нибудь начальник СВК является контролером ПУРЦБ?

                                          наша СРО считает что это противоречит нормативным документам : В соответствии с 242-П к функциям службы внутреннего контроля не относиться осуществление контроля за профессиональной деятельности.

                                          кто сталкивался с данной проблемой?

                                          Комментарий


                                          • сотрудницаБанка78
                                            добрый день!
                                            нам наша СВА писала замечание, что возложение обязанностей контролера ПУРЦБ на время отпуска возлагалось на начальника СВК.
                                            хотя было письмо какое-то, где разъяснялось, что вполне можно совмещать эти 2 функции и противоречия в этом нет.

                                            ЗЫ: может, СРО имела в виду, что надо прописать совмещение? или в свете последних новых прочтений нормативки теперь нельзя совмещать функции внутреннего контроля и контролера пурцб?

                                            Комментарий


                                            • Lissabon
                                              нашла письмо Банка России от 5 сентября 2014 г. N 41-2-1-11/1623:

                                              Департамент банковского регулирования Банка России рассмотрел обращение кредитной организации по вопросу применения Положения Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" (далее - Положение N 242-П) и сообщает следующее.

                                              ....при совмещении кредитной организацией банковской деятельности с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг полагаем возможным совмещение функций руководителя службы внутреннего контроля с функциями контролера профессионального участника.

                                              Комментарий


                                              • сотрудницаБанка78
                                                да, вот именно это письмо я и имела в виду...
                                                просто за последнее время у ЦБ как то резко начали меняться взгляды на устоявшиеся, казалось бы, вещи...
                                                а СРО что про это письмо говорит? можно поинтересоваться, кто у вас СРО - НФА и НАУФОР?

                                                Комментарий


                                                • Lissabon
                                                  НАУФОР. жду от них ответа по поводу письма

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                                    Lissabon
                                                    нашла письмо Банка России от 5 сентября 2014 г. N 41-2-1-11/1623:

                                                    Департамент банковского регулирования Банка России рассмотрел обращение кредитной организации по вопросу применения Положения Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" (далее - Положение N 242-П) и сообщает следующее.

                                                    ....при совмещении кредитной организацией банковской деятельности с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг полагаем возможным совмещение функций руководителя службы внутреннего контроля с функциями контролера профессионального участника.
                                                    у нас рукСВК исполняет функции контролера.
                                                    у нас НФА
                                                    вопросов никогда ни у кого не возникало
                                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                    Комментарий


                                                    • Уважаемые коллеги, кто как понял пункт 1. Ответа ЦБ от 19.09.2018 "О некоторых вопросах временного возложения обязанностей" http://new.nfa.ru/upload/iblock/f4d/...4e4f597b21.pdf ? Написано, что "возложения обязанностей на другого работника в данном случае не требуется". Можно ли это трактовать так, что и отправку тогда уведомлений в ЦБ о ВРИО не нужно, раз мы возлагать обязанности ни на кого не будем?

                                                      Комментарий


                                                      • Uralochka
                                                        такое ощущение, что этот ответ писало подразделение ЦБ, которое не читало предыдущих писем о том, что даже на 1 день если берется административный отпуск - обязательно необходимо возлагать обязанности и сообщать об этом в ЦБ....

                                                        или их сообщениями об отпусках и больничных засыпали и они поняли, что поторопились с этими заявлениями по каждому поводу...

                                                        они бы уже внутри себя как-то определились что ли...

                                                        может, им позвонить и уточнить???


                                                        и еще осенило: те разъяснения о сообщениях были по 168-И, в этом письме - отсылка только к 481-П. У них за разные нормативные акты отвечают разные люди , видимо...
                                                        боюсь, что может случиться, что возлагать может, и не обязательно, а сообщать - всенепременно
                                                        Последний раз редактировалось Lissabon; 24.09.2018, 14:54.

                                                        Комментарий


                                                        • Alna
                                                          и называется он просто руководитель СВК?

                                                          т.к. наши СРО теперь сомневаются в должности (т.к. нет слова "контролер" )

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от сотрудницаБанка78 Посмотреть сообщение
                                                            Alna
                                                            и называется он просто руководитель СВК?

                                                            т.к. наши СРО теперь сомневаются в должности (т.к. нет слова "контролер" )
                                                            называется


                                                            Начальник Службы внутреннего контроля
                                                            с возложением функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и ответственного должностного лица по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
                                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                            Комментарий


                                                            • сотрудницаБанка78
                                                              в штатном расписании только должность "руководитель СВК"
                                                              + приказ по банку о возложении обязанностей на руководителя СВК
                                                              Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X