30 мая, суббота 11:51
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

    Видимо только и остается действовать по этим двум направлениям. Хотя в 168-И нет ни слова о временно исп обязанности.
    Требования о непрерывности деятельности у руководителей структурных подразделений также нигде не прописаны в нормативке.
    Как думаете, если не издавать приказов для руководителей о замещении, то направлять уведомление может не нужно?
    Вот я это по телефону СРО и спросил, на что получил ооочень неуверенный ответ, что теперь согласно этому письму должен быть приказ. Просто песня

    Комментарий


    • Sergey04 Коллеги,
      как планируете направлять заявления? По форме Заявления - приложения к 168-И или через редактор Анкета, размещенная на http://lk.fcsm.ru/Account/Login ?

      Комментарий


      • Uralochka
        Думаю Анкетой проще будет. Из разговора с СРО я понял что и так и так можно.

        Комментарий


        • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
          Uralochka
          Думаю Анкетой проще будет. Из разговора с СРО я понял что и так и так можно.
          Коллеги, кто еще как направляет заявления?

          Может объединиться проф участникам и озадачить СРО, чтобы они этой темой озадачили ЦБ для внесения изменений в нормативку? Это же бред сообщать теперь о каждом больничном и отпуске

          Комментарий


          • Uralochka
            Мы тоже никогда не сообщали...

            Комментарий


            • судя по тому. как начало активничать Волго-Вятское ТУ- не исключено что они запросят информацию по этому вопросу(
              Угол зрения зависит от занимаемого места.

              Комментарий


              • Коллеги, а получали запрос от В-В ГУ о предоставлении информации?
                вопрос 2 вполне можно поддтянуть под письмо СРО...
                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                Комментарий


                • Что интересно, у заместителя структурного подразделения в Должностной прописано про замещение руководителя в случае отсутствия последнего. Все равно, требуется приказ. Бред.
                  Кроме паспортов и приказов требуется отправлять еще и копии дипломов, квал аттестатов, трудовой. Дурдом. Особенно интересно, что требуется копия трудовой руководителя, если он заболел или уходит в отпуск.

                  Комментарий


                  • Сообщение от kost.ta@mail.ru Посмотреть сообщение
                    Что интересно, у заместителя структурного подразделения в Должностной прописано про замещение руководителя в случае отсутствия последнего. Все равно, требуется приказ. Бред.
                    Кроме паспортов и приказов требуется отправлять еще и копии дипломов, квал аттестатов, трудовой. Дурдом. Особенно интересно, что требуется копия трудовой руководителя, если он заболел или уходит в отпуск.
                    Для кредитных организаций нет требования по 168-И для ЕИО

                    Комментарий


                    • Uralochka
                      Доброе утро. Я про руководителя структурного подразделения, а не про ЕИО.

                      Комментарий


                      • А вот и первые "ласточки"
                        https://www.cbr.ru/lk_uio/
                        С 23.07.2018 будет изменен порядок отправки через Личный кабинет участника информационного обмена (далее – ЛК УИО) следующих уведомлений:

                        Уведомление о предполагаемом избрании (назначении) кандидата на должность ПУРЦБ;
                        Заявление о внесении изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (пункт 6.8 Инструкции № 168-И);
                        Уведомление об освобождении соответствующего лица от должности (статья 10.1 39-ФЗ);
                        Уведомление об избрании (освобождении) члена совета директоров ПУРЦБ (статья 10.1 39-ФЗ);
                        Уведомление об избрании (освобождении) члена КИО ПУРЦБ (статья 10.1 39-ФЗ);
                        Заявление о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (приложение 4 к Инструкции № 168-И).
                        Указанные выше уведомления формируются с использованием Программ-анкет для подготовки электронных документов и направляются через раздел «Представление отчетности» в ЛК УИО (https://portal4.cbr.ru/) в соответствии с пунктом 4.6.8 Инструкции по работе с Личным кабинетом УИО (https://portal4.cbr.ru/documents/instruction.pdf).

                        До 23.07.2018 данные уведомления направлялись посредством инициативного запроса (письма), адресуемого в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

                        Комментарий


                        • Разъясните, пожалуйста, порядок уведомления по 168-И.
                          Вот есть разные программы-анкеты. Одна "профильная", для профучастников, которая версии 2.16.3, в ней есть форма уведомления о внесении изменений, заполняем его, на выходе получаем файл xtdd.
                          Вторая анкета - для подготовки и отправки в систему ЕСОД, версия 1.0.0.3. Там формируется пакет для отправки. Выбирается файл xtdd, подписывается, шифруется, отправляется.
                          При этом в п. 4.6.8 Инструкции по работе с личным кабинетом описаны по сути те же самые действия, которые делаются в анкете 1.0.0.3 - выбираем xtdd, подписываем и т.д.
                          Получается, второй программой-анкетой не обязательно пользоваться? Делаем в редакторе уведомление, получаем xtdd файл, после чего сразу бежим в личный кабинет и там всё делаем по 4.6.8?

                          Комментарий


                          • Ешь
                            Мы КО, формируем файл xtdd в программе Анкета версии (1.2.99.8 от 06.03.2018).
                            Потом действуем согласно инструкции Личного кабинета ЦБ (ЕСОД-4Р) п 4.6.8
                            И отправляем через Личный Кабинет.

                            Комментарий


                            • Sergey04
                              Спасибо, понял

                              Комментарий


                              • Господа, всем добрый день!
                                вопрос: в кредитной организации может ли специалист отдела ценных бумаг, ответственный за дилерскую деятельность, по совместительству совершать конверсионные операции и операции на денежном рынке в другом отделе казначейства?

                                Комментарий


                                • Подскажите такой вопрос в связи с последними изменениями: руководитель подразделения по профдеятельности уходит в небольшой отпуск. На его место приказом назначен и.о.
                                  Что прикладывать к уведомлению Банка России по 168-И помимо приказа о назначении? Аттестаты, диплом, трудовая нужны (чтоб показать соответствие по 10-4/пз-н)?

                                  Комментарий


                                  • Ешь
                                    Как я понимаю:

                                    - Приказ
                                    - Все страницы трудовой книжки или трудового договора
                                    - Высшее обрахование
                                    - Справка об отсутствии судимости
                                    - Копия квал аттестата
                                    - Паспорт

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                      Ешь
                                      Как я понимаю:

                                      - Приказ
                                      - Все страницы трудовой книжки или трудового договора
                                      - Высшее обрахование
                                      - Справка об отсутствии судимости
                                      - Копия квал аттестата
                                      - Паспорт

                                      сейчас звонила в НФА, они уже получили ответ Банка России на просьбу о разъяснении, сказали, сегодня-зав на сайте. Мне зачитали несколько цитат оттуда, там было, что справки об отсутствии дисквалификации и об отсутствии судимости, а также аттестаты прилагать не нужно (видимо, сами они могут их где-то найти). Необходимо приложить приказ, диплом и трудовую (или трудовой договор) причем, в случае, если документы на данное лицо направлялись ранее, их можно не дублировать, нужно указать реквизиты письма, в котором эти документы (в случае, если они актуальны) направлялись.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                        сейчас звонила в НФА, они уже получили ответ Банка России на просьбу о разъяснении, сказали, сегодня-зав на сайте. Мне зачитали несколько цитат оттуда, там было, что справки об отсутствии дисквалификации и об отсутствии судимости, а также аттестаты прилагать не нужно (видимо, сами они могут их где-то найти). Необходимо приложить приказ, диплом и трудовую (или трудовой договор) причем, в случае, если документы на данное лицо направлялись ранее, их можно не дублировать, нужно указать реквизиты письма, в котором эти документы (в случае, если они актуальны) направлялись.
                                        Фух, гора с плеч. Это же всё в виде сканов, прикрепляемых к xtdd-файлу? Они должны быть заверены (ФИО, подпись, печать) или достаточно того, что всё это вместе будет подписано электронной подписью?

                                        Комментарий


                                        • Мы члены НАУФОР, нам НАУФОР таких писем не рассылал, думаю, мы пока уведомлять не будем, а как другие члены НАУФОР думают?

                                          Комментарий


                                          • ЦБ подтвердил свою позицию. Видимо хочет зарыться в заявлениях или их сотрудникам нечего делать....
                                            Разъяснения Банка России № 14-6-15/8448 от 27.07.2018 г. о подготовке электронных документов в соответствии с 168-И, 39-ФЗ
                                            http://new.nfa.ru/upload/iblock/180/...43b31d9eaa.pdf

                                            Комментарий


                                            • Uralochka
                                              Да, совсем скучно им. Я только главного ответа для себя так и не увидил. Обязан ли назначаться врио руководителя структурного подразделения созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка цен. бум. ??

                                              Просто в законе я что-то не помню такого, а если нет обязанности и руководитель структурного уходи в отпуск, и на его место никто не назначется, то сведения не меняются. или в это случае отсылать, что он на морях и врио нет.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                Просто в законе я что-то не помню такого, а если нет обязанности и руководитель структурного уходи в отпуск, и на его место никто не назначется, то сведения не меняются. или в это случае отсылать, что он на морях и врио нет.
                                                Там в п. 1 письма написано "в том числе связанных с временным назначением лица на должности, ..., или временным возложением на лицо обязанностей, в том числе в силу должностной инструкции"

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                  Uralochka
                                                  Да, совсем скучно им. Я только главного ответа для себя так и не увидил. Обязан ли назначаться врио руководителя структурного подразделения созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка цен. бум. ??

                                                  Просто в законе я что-то не помню такого, а если нет обязанности и руководитель структурного уходи в отпуск, и на его место никто не назначется, то сведения не меняются. или в это случае отсылать, что он на морях и врио нет.
                                                  Тоже озадачилась этим вопросом..
                                                  И если, например, у нас в подразделении по проф.деятельности работают двое: руководитель и специалист. При этом у специалиста нет высшего образования (что допускается по 10-4/пз-н). Получается, что специалист не может быть назначен ВРИО. И что тогда - мы пропали?

                                                  Комментарий


                                                  • Ешь
                                                    ну там же не написано, что необходимо назначать, или я как-то не правильно читаю.

                                                    "...
                                                    Таким образом, в случае изменения сведений о должностных лицак проф.участника, содержащихся в реестре, в том числе связанных с временным назначением лица на должности, указанные в абзацах девятом, десятом и тринадцатом пункта 6.2 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И (далее - руководитель), или временным возложением на лицо исполнения обязанностей руководителя, в том числе в силу должностных инструкций (далее при совместном упоминании - назначение ВРИО руководителя), проф. участник обязан направить Заявление в Банк России в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня назначения ВРИО руководителя, независимо от срока, на который назначается соответствующее лицо.
                                                    ..."

                                                    По ЕИО и Контролеру понятно в законе четко прописано, принцип непрерывности, а по всем остальным я не помню. Аудитор, Внутренний контроль, Риски... никаких ВРИО не назначается.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                      ну там же не написано, что необходимо назначать, или я как-то не правильно читаю.
                                                      А, вы имеете в виду, что руководителя подразделения вообще при отпуске никто не замещает, ни приказом, ни инструкцией?
                                                      Интересно...

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Ешь Посмотреть сообщение
                                                        А, вы имеете в виду, что руководителя подразделения вообще при отпуске никто не замещает, ни приказом, ни инструкцией? Интересно...
                                                        Да, да... ухел чекловек на моря и решил, что специалисты пару дней сами справятся.... Мы задали похожий вопрос ЦБ, пока ждем.
                                                        Думал может кто-то с похожими проблемами.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                                                          Да, да... ухел чекловек на моря и решил, что специалисты пару дней сами справятся.... Мы задали похожий вопрос ЦБ, пока ждем.
                                                          Думал может кто-то с похожими проблемами.
                                                          Вы направили запрос в ЦБ? Поделитесь потом информацией, пожалуйста.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                                            Вы направили запрос в ЦБ? Поделитесь потом информацией, пожалуйста
                                                            Как только ответят, напишу тут.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                                                              Да, да... ухел чекловек на моря и решил, что специалисты пару дней сами справятся.... Мы задали похожий вопрос ЦБ, пока ждем.
                                                              Думал может кто-то с похожими проблемами.
                                                              Добрый день.
                                                              Для меня это тоже сейчас главный вопрос. По контролеру пока все понятно, принцип непрерывности по 12*32. А по руководителям структурных тоже не помню, чтобы где-либо было написано, что дб замещение. И для нас это вообще проблематично кого-то на замену , т.к. все по-минимуму по лицензионным требованиям в части штата.
                                                              Надо , наверное. тоже направить запрос.
                                                              Вы в ЦБ или в СРО направили ?

                                                              ПС. Вообще, НФА в своем запросе озвучивало данный вопрос (вопрос №3 в их письме), но БР почему-то обошел в ответах эту тему стороной ....
                                                              Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                                                              Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X