15 августа, суббота 16:44
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

    Видимо только и остается действовать по этим двум направлениям. Хотя в 168-И нет ни слова о временно исп обязанности.
    Требования о непрерывности деятельности у руководителей структурных подразделений также нигде не прописаны в нормативке.
    Как думаете, если не издавать приказов для руководителей о замещении, то направлять уведомление может не нужно?
    Вот я это по телефону СРО и спросил, на что получил ооочень неуверенный ответ, что теперь согласно этому письму должен быть приказ. Просто песня

    Комментарий


    • Sergey04 Коллеги,
      как планируете направлять заявления? По форме Заявления - приложения к 168-И или через редактор Анкета, размещенная на http://lk.fcsm.ru/Account/Login ?

      Комментарий


      • Uralochka
        Думаю Анкетой проще будет. Из разговора с СРО я понял что и так и так можно.

        Комментарий


        • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
          Uralochka
          Думаю Анкетой проще будет. Из разговора с СРО я понял что и так и так можно.
          Коллеги, кто еще как направляет заявления?

          Может объединиться проф участникам и озадачить СРО, чтобы они этой темой озадачили ЦБ для внесения изменений в нормативку? Это же бред сообщать теперь о каждом больничном и отпуске

          Комментарий


          • Uralochka
            Мы тоже никогда не сообщали...

            Комментарий


            • судя по тому. как начало активничать Волго-Вятское ТУ- не исключено что они запросят информацию по этому вопросу(
              Угол зрения зависит от занимаемого места.

              Комментарий


              • Коллеги, а получали запрос от В-В ГУ о предоставлении информации?
                вопрос 2 вполне можно поддтянуть под письмо СРО...
                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                Комментарий


                • Что интересно, у заместителя структурного подразделения в Должностной прописано про замещение руководителя в случае отсутствия последнего. Все равно, требуется приказ. Бред.
                  Кроме паспортов и приказов требуется отправлять еще и копии дипломов, квал аттестатов, трудовой. Дурдом. Особенно интересно, что требуется копия трудовой руководителя, если он заболел или уходит в отпуск.

                  Комментарий


                  • Сообщение от kost.ta@mail.ru Посмотреть сообщение
                    Что интересно, у заместителя структурного подразделения в Должностной прописано про замещение руководителя в случае отсутствия последнего. Все равно, требуется приказ. Бред.
                    Кроме паспортов и приказов требуется отправлять еще и копии дипломов, квал аттестатов, трудовой. Дурдом. Особенно интересно, что требуется копия трудовой руководителя, если он заболел или уходит в отпуск.
                    Для кредитных организаций нет требования по 168-И для ЕИО

                    Комментарий


                    • Uralochka
                      Доброе утро. Я про руководителя структурного подразделения, а не про ЕИО.

                      Комментарий


                      • А вот и первые "ласточки"
                        https://www.cbr.ru/lk_uio/
                        С 23.07.2018 будет изменен порядок отправки через Личный кабинет участника информационного обмена (далее – ЛК УИО) следующих уведомлений:

                        Уведомление о предполагаемом избрании (назначении) кандидата на должность ПУРЦБ;
                        Заявление о внесении изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (пункт 6.8 Инструкции № 168-И);
                        Уведомление об освобождении соответствующего лица от должности (статья 10.1 39-ФЗ);
                        Уведомление об избрании (освобождении) члена совета директоров ПУРЦБ (статья 10.1 39-ФЗ);
                        Уведомление об избрании (освобождении) члена КИО ПУРЦБ (статья 10.1 39-ФЗ);
                        Заявление о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (приложение 4 к Инструкции № 168-И).
                        Указанные выше уведомления формируются с использованием Программ-анкет для подготовки электронных документов и направляются через раздел «Представление отчетности» в ЛК УИО (https://portal4.cbr.ru/) в соответствии с пунктом 4.6.8 Инструкции по работе с Личным кабинетом УИО (https://portal4.cbr.ru/documents/instruction.pdf).

                        До 23.07.2018 данные уведомления направлялись посредством инициативного запроса (письма), адресуемого в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

                        Комментарий


                        • Разъясните, пожалуйста, порядок уведомления по 168-И.
                          Вот есть разные программы-анкеты. Одна "профильная", для профучастников, которая версии 2.16.3, в ней есть форма уведомления о внесении изменений, заполняем его, на выходе получаем файл xtdd.
                          Вторая анкета - для подготовки и отправки в систему ЕСОД, версия 1.0.0.3. Там формируется пакет для отправки. Выбирается файл xtdd, подписывается, шифруется, отправляется.
                          При этом в п. 4.6.8 Инструкции по работе с личным кабинетом описаны по сути те же самые действия, которые делаются в анкете 1.0.0.3 - выбираем xtdd, подписываем и т.д.
                          Получается, второй программой-анкетой не обязательно пользоваться? Делаем в редакторе уведомление, получаем xtdd файл, после чего сразу бежим в личный кабинет и там всё делаем по 4.6.8?

                          Комментарий


                          • Ешь
                            Мы КО, формируем файл xtdd в программе Анкета версии (1.2.99.8 от 06.03.2018).
                            Потом действуем согласно инструкции Личного кабинета ЦБ (ЕСОД-4Р) п 4.6.8
                            И отправляем через Личный Кабинет.

                            Комментарий


                            • Sergey04
                              Спасибо, понял

                              Комментарий


                              • Господа, всем добрый день!
                                вопрос: в кредитной организации может ли специалист отдела ценных бумаг, ответственный за дилерскую деятельность, по совместительству совершать конверсионные операции и операции на денежном рынке в другом отделе казначейства?

                                Комментарий


                                • Подскажите такой вопрос в связи с последними изменениями: руководитель подразделения по профдеятельности уходит в небольшой отпуск. На его место приказом назначен и.о.
                                  Что прикладывать к уведомлению Банка России по 168-И помимо приказа о назначении? Аттестаты, диплом, трудовая нужны (чтоб показать соответствие по 10-4/пз-н)?

                                  Комментарий


                                  • Ешь
                                    Как я понимаю:

                                    - Приказ
                                    - Все страницы трудовой книжки или трудового договора
                                    - Высшее обрахование
                                    - Справка об отсутствии судимости
                                    - Копия квал аттестата
                                    - Паспорт

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                      Ешь
                                      Как я понимаю:

                                      - Приказ
                                      - Все страницы трудовой книжки или трудового договора
                                      - Высшее обрахование
                                      - Справка об отсутствии судимости
                                      - Копия квал аттестата
                                      - Паспорт

                                      сейчас звонила в НФА, они уже получили ответ Банка России на просьбу о разъяснении, сказали, сегодня-зав на сайте. Мне зачитали несколько цитат оттуда, там было, что справки об отсутствии дисквалификации и об отсутствии судимости, а также аттестаты прилагать не нужно (видимо, сами они могут их где-то найти). Необходимо приложить приказ, диплом и трудовую (или трудовой договор) причем, в случае, если документы на данное лицо направлялись ранее, их можно не дублировать, нужно указать реквизиты письма, в котором эти документы (в случае, если они актуальны) направлялись.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                        сейчас звонила в НФА, они уже получили ответ Банка России на просьбу о разъяснении, сказали, сегодня-зав на сайте. Мне зачитали несколько цитат оттуда, там было, что справки об отсутствии дисквалификации и об отсутствии судимости, а также аттестаты прилагать не нужно (видимо, сами они могут их где-то найти). Необходимо приложить приказ, диплом и трудовую (или трудовой договор) причем, в случае, если документы на данное лицо направлялись ранее, их можно не дублировать, нужно указать реквизиты письма, в котором эти документы (в случае, если они актуальны) направлялись.
                                        Фух, гора с плеч. Это же всё в виде сканов, прикрепляемых к xtdd-файлу? Они должны быть заверены (ФИО, подпись, печать) или достаточно того, что всё это вместе будет подписано электронной подписью?

                                        Комментарий


                                        • Мы члены НАУФОР, нам НАУФОР таких писем не рассылал, думаю, мы пока уведомлять не будем, а как другие члены НАУФОР думают?

                                          Комментарий


                                          • ЦБ подтвердил свою позицию. Видимо хочет зарыться в заявлениях или их сотрудникам нечего делать....
                                            Разъяснения Банка России № 14-6-15/8448 от 27.07.2018 г. о подготовке электронных документов в соответствии с 168-И, 39-ФЗ
                                            http://new.nfa.ru/upload/iblock/180/...43b31d9eaa.pdf

                                            Комментарий


                                            • Uralochka
                                              Да, совсем скучно им. Я только главного ответа для себя так и не увидил. Обязан ли назначаться врио руководителя структурного подразделения созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка цен. бум. ??

                                              Просто в законе я что-то не помню такого, а если нет обязанности и руководитель структурного уходи в отпуск, и на его место никто не назначется, то сведения не меняются. или в это случае отсылать, что он на морях и врио нет.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                Просто в законе я что-то не помню такого, а если нет обязанности и руководитель структурного уходи в отпуск, и на его место никто не назначется, то сведения не меняются. или в это случае отсылать, что он на морях и врио нет.
                                                Там в п. 1 письма написано "в том числе связанных с временным назначением лица на должности, ..., или временным возложением на лицо обязанностей, в том числе в силу должностной инструкции"

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                  Uralochka
                                                  Да, совсем скучно им. Я только главного ответа для себя так и не увидил. Обязан ли назначаться врио руководителя структурного подразделения созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка цен. бум. ??

                                                  Просто в законе я что-то не помню такого, а если нет обязанности и руководитель структурного уходи в отпуск, и на его место никто не назначется, то сведения не меняются. или в это случае отсылать, что он на морях и врио нет.
                                                  Тоже озадачилась этим вопросом..
                                                  И если, например, у нас в подразделении по проф.деятельности работают двое: руководитель и специалист. При этом у специалиста нет высшего образования (что допускается по 10-4/пз-н). Получается, что специалист не может быть назначен ВРИО. И что тогда - мы пропали?

                                                  Комментарий


                                                  • Ешь
                                                    ну там же не написано, что необходимо назначать, или я как-то не правильно читаю.

                                                    "...
                                                    Таким образом, в случае изменения сведений о должностных лицак проф.участника, содержащихся в реестре, в том числе связанных с временным назначением лица на должности, указанные в абзацах девятом, десятом и тринадцатом пункта 6.2 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И (далее - руководитель), или временным возложением на лицо исполнения обязанностей руководителя, в том числе в силу должностных инструкций (далее при совместном упоминании - назначение ВРИО руководителя), проф. участник обязан направить Заявление в Банк России в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня назначения ВРИО руководителя, независимо от срока, на который назначается соответствующее лицо.
                                                    ..."

                                                    По ЕИО и Контролеру понятно в законе четко прописано, принцип непрерывности, а по всем остальным я не помню. Аудитор, Внутренний контроль, Риски... никаких ВРИО не назначается.

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                      ну там же не написано, что необходимо назначать, или я как-то не правильно читаю.
                                                      А, вы имеете в виду, что руководителя подразделения вообще при отпуске никто не замещает, ни приказом, ни инструкцией?
                                                      Интересно...

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Ешь Посмотреть сообщение
                                                        А, вы имеете в виду, что руководителя подразделения вообще при отпуске никто не замещает, ни приказом, ни инструкцией? Интересно...
                                                        Да, да... ухел чекловек на моря и решил, что специалисты пару дней сами справятся.... Мы задали похожий вопрос ЦБ, пока ждем.
                                                        Думал может кто-то с похожими проблемами.

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                                                          Да, да... ухел чекловек на моря и решил, что специалисты пару дней сами справятся.... Мы задали похожий вопрос ЦБ, пока ждем.
                                                          Думал может кто-то с похожими проблемами.
                                                          Вы направили запрос в ЦБ? Поделитесь потом информацией, пожалуйста.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                                            Вы направили запрос в ЦБ? Поделитесь потом информацией, пожалуйста
                                                            Как только ответят, напишу тут.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение

                                                              Да, да... ухел чекловек на моря и решил, что специалисты пару дней сами справятся.... Мы задали похожий вопрос ЦБ, пока ждем.
                                                              Думал может кто-то с похожими проблемами.
                                                              Добрый день.
                                                              Для меня это тоже сейчас главный вопрос. По контролеру пока все понятно, принцип непрерывности по 12*32. А по руководителям структурных тоже не помню, чтобы где-либо было написано, что дб замещение. И для нас это вообще проблематично кого-то на замену , т.к. все по-минимуму по лицензионным требованиям в части штата.
                                                              Надо , наверное. тоже направить запрос.
                                                              Вы в ЦБ или в СРО направили ?

                                                              ПС. Вообще, НФА в своем запросе озвучивало данный вопрос (вопрос №3 в их письме), но БР почему-то обошел в ответах эту тему стороной ....
                                                              Я понял, это намек, я все ловлю на лету, но.....непонятно, что конкретно Вы имели ввиду?
                                                              Положительные эмоции - это те эмоции, которые возникают, если на все положить .

                                                              Комментарий

                                                              500 Портал временно недоступен

                                                              Портал временно недоступен

                                                              Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
                                                              Обновите страницу спустя некоторое время.

                                                              Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
                                                              за доставленные неудобства
                                                              Обработка...
                                                              X