22 февраля, суббота 16:34
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

    • Добрый день.
      В отчетности 0409707 в Разделе 3 «Сведения о депозитарной деятельности» в активных клиентах нужно указывать клиентов у которых договор депо закрыт на отчетную дату при этом операции депо были в отчетном периоде?

    Комментарий


    • Добрый день,
      Коллеги, возможно обсуждалось уже... Несколько запуталась в трактовке п.2.5.1 Положения 481-П: 2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата.

      Как читаете второе предложение этого пункта?

      У нас брокерская и дилерская лицензии и следующая структура: есть Казначейство (в составе только руководителя Казначейства), в составе Казначейства Отдел ценных бумаг, в котором есть руководитель и два специалиста.
      Функционал руководителя Казначейства достаточно широкий, выходящий за рамки проф.деятельности.

      Позволяет ли второе предложение п.2.5.1 нам иметь одно только Казначейство (без Отдела ценных бумаг), выполняющее весь функционал (и Казначейства, и Отдела ценных бумаг)?

      На мой взгляд, нет. Но эта фраза сбивает с толку)))

      Комментарий


      • Латте
        Я с вами согласна, руководитель Казначейства выполняет не только функции в рамках лицензий по осуществлению деятельности, указанных в ст.3,4 и 5 Фед.закона 39-ФЗ, например, он осуществляет операции на money market от имени банка. Поэтому должен быть отдел, осуществляющий проф.деятельность.
        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

        Комментарий


        • Коллеги добрый день.
          согласно 10-4 пз-н руководитель должен иметь опыт работы 2 года.
          У нас дилерский отдел в котором есть дилер. Можно ли начальником Отдела назначить сотрудника у которого большой опыт работы проф.участника (но только контролёр+ведение внутр учёта). Опыта именно в дилерских операциях на рцб не было (немного принимал участие в сделках с векселями сторонних эмитентов).

          Комментарий


          • Сообщение от Проф.уч.78 Посмотреть сообщение
            Можно ли начальником Отдела назначить сотрудника у которого большой опыт работы проф.участника (но только контролёр+ведение внутр учёта). Опыта именно в дилерских операциях на рцб не было (немного принимал участие в сделках с векселями сторонних эмитентов).
            Мне кажется, что можно, аттестат ведь есть единичка.
            так как в 5.2. указано, что руководители "должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке".

            Комментарий


            • Сообщение от Проф.уч.78 Посмотреть сообщение
              Коллеги добрый день.
              согласно 10-4 пз-н руководитель должен иметь опыт работы 2 года.
              У нас дилерский отдел в котором есть дилер. Можно ли начальником Отдела назначить сотрудника у которого большой опыт работы проф.участника (но только контролёр+ведение внутр учёта). Опыта именно в дилерских операциях на рцб не было (немного принимал участие в сделках с векселями сторонних эмитентов).
              Можно

              Комментарий


              • Добрый день.
                КО-профучастник, прошло годовое собрание, был избран совет директоров в том же составе, что и действующий.
                Надо ли уведомлять по 168-И?

                Комментарий


                • Сообщение от Ешь Посмотреть сообщение
                  Добрый день.
                  КО-профучастник, прошло годовое собрание, был избран совет директоров в том же составе, что и действующий.
                  Надо ли уведомлять по 168-И?
                  Думаю, нет, последний абзац п.6.8. 168-И говорит, что КО только по контролеру и руководителям структурных подразделение предоставляет сведения.

                  Комментарий


                  • Сообщение от Ешь Посмотреть сообщение
                    Добрый день.
                    КО-профучастник, прошло годовое собрание, был избран совет директоров в том же составе, что и действующий.
                    Надо ли уведомлять по 168-И?
                    У вас же наверняка есть отдел по раскрытию инфы, который будет направлять сведения по собранию в принципе.
                    Есть письмо ЦБ, что достаточно сделать приписку о том, что данная информация направляется в том числе в соответствии с п. 10.1 Закона о рынке ценных бумаг

                    Комментарий


                    • Добрый день!
                      как вы считаете: несмотря на отмену 408-п, профучастник-кредитная организация может руководствоваться письмом ЦБ от 26.04.2016 N ИН-06-52/25 в части ненаправления дублирующей информации по совету директоров в соотствии с 39-фз, если данная информация направляется в соответствии с 625-п?

                      Комментарий


                      • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
                        Добрый день!
                        как вы считаете: несмотря на отмену 408-п, профучастник-кредитная организация может руководствоваться письмом ЦБ от 26.04.2016 N ИН-06-52/25 в части ненаправления дублирующей информации по совету директоров в соотствии с 39-фз, если данная информация направляется в соответствии с 625-п?
                        мы руководствуемся
                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                        Комментарий


                        • А вы в сопроводительном к 625-п указываете, что данная информация направляется также во исполнение 39-фз? В указанном письме прямо не требуется, хотя СРО рекомендуют. И у нас юристы считают, что не нужно

                          Комментарий


                          • Сообщение от Tartus Посмотреть сообщение
                            А вы в сопроводительном к 625-п указываете, что данная информация направляется также во исполнение 39-фз? В указанном письме прямо не требуется, хотя СРО рекомендуют. И у нас юристы считают, что не нужно
                            да. указывали
                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                            Комментарий


                            • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                              да. указывали
                              Спасибо Вам большое!

                              Комментарий


                              • Добрый день!
                                Подскажите, пожалуйста, как вы считаете, может ли сотрудник бухгалтерии иметь доступ к программе, в которой ведётся внутренний учёт, для выгрузки проводок в баланс?

                                Комментарий


                                • Tartus

                                  Дайте права на просмотр, выгрузку, ограничьте права на внесение/изменение записей.
                                  посмотрите что у вас во внутренних документах по соблюдению конфиденциальности информации, инсайду
                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                  Комментарий


                                  • Понятно, спасибо, что направили мысли в нужном направлении))

                                    Комментарий


                                    • Коллеги, подскажите пожалуйста.

                                      Сегодня получили письмо от СРО, с текстом, что согласно 168-И необходимо информировать ЦБ обо всех возложениях (временных) исполнения обязанностей по осуществлению функций:
                                      - Контролер
                                      - Руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности проф участника рынка цен бум.

                                      В письме они указали, что при любом отсутствии (отпуск, болезнь, увольнение) необходимо уведомлять.

                                      Кто-то так делает ?

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                        Коллеги, подскажите пожалуйста.

                                        Сегодня получили письмо от СРО, с текстом, что согласно 168-И необходимо информировать ЦБ обо всех возложениях (временных) исполнения обязанностей по осуществлению функций:
                                        - Контролер
                                        - Руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности проф участника рынка цен бум.

                                        В письме они указали, что при любом отсутствии (отпуск, болезнь, увольнение) необходимо уведомлять.

                                        Кто-то так делает ?
                                        О временных мы не делали ранее Самой интересно как у других проф участников?
                                        По сути в первоисточнике в самом 168-И НИЧЕГО НЕ СКАЗАНО о временных

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                          Коллеги, подскажите пожалуйста.

                                          Сегодня получили письмо от СРО, с текстом, что согласно 168-И необходимо информировать ЦБ обо всех возложениях (временных) исполнения обязанностей по осуществлению функций
                                          А что за СРО, если не секрет? И на основании чего они сделали такие умозаключения?

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                            Сегодня, 13:42 Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение Коллеги, подскажите пожалуйста. Сегодня получили письмо от СРО, с текстом, что согласно 168-И необходимо информировать ЦБ обо всех возложениях (временных) исполнения обязанностей по осуществлению функций А что за СРО, если не секрет? И на основании чего они сделали такие умозаключения?
                                            СРО НФА

                                            Комментарий


                                            • Dalla
                                              НФА. "По поручению Банка России".

                                              Комментарий


                                              • Uralochka
                                                Ешь
                                                Коллеги, а можете поделиться этим письмом. На сайте НФА его не нахожу, и в наш адрес оно не поступало пока.
                                                Буду очень признательна...
                                                dalla1@rambler.ru

                                                Комментарий


                                                • Dalla
                                                  отправил

                                                  Комментарий


                                                  • Разговаривал с СРО по поводу этого письма, сказали, что они так получили от ЦБ.
                                                    Если с контролером ещё худо бедно можно согласиться, основываясь на этом письме, то с руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности проф участника рынка цен бум я не согласен. Нигде не видел требования чтобы функции руководителя были непрерывные. На вопрос СРО где это прописано, сказали руководствоваться этим письмом. Получается, что если руководитель подразделения для осущ. проф. деятельности уходит в отпуск(больничный), его обязательно необходимо замещать приказом.

                                                    Кто-то так раньше делал ?

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                      Разговаривал с СРО по поводу этого письма, сказали, что они так получили от ЦБ.
                                                      Если с контролером ещё худо бедно можно согласиться, основываясь на этом письме, то с руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности проф участника рынка цен бум я не согласен. Нигде не видел требования чтобы функции руководителя были непрерывные. На вопрос СРО где это прописано, сказали руководствоваться этим письмом. Получается, что если руководитель подразделения для осущ. проф. деятельности уходит в отпуск(больничный), его обязательно необходимо замещать приказом.

                                                      Кто-то так раньше делал ?
                                                      Нет конечно! ЦБ и СРО как обычно сильно оторваны от практики, поэтому и издаются вот такие противоречащие нормативке письма...

                                                      Комментарий


                                                      • Как вам это?

                                                        Комментарий


                                                        • Uralochka
                                                          Успокоили, а то легкая паника была от этого письма, что все делают а мы не знаем. Пока вижу выход один, писать в ЦБ. Ну или закидать сообщениями об отпусках

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от Ешь Посмотреть сообщение
                                                            Dalla
                                                            отправил
                                                            Ешь Спасибо! Получила..

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Sergey04 Посмотреть сообщение
                                                              Uralochka
                                                              Успокоили, а то легкая паника была от этого письма, что все делают а мы не знаем. Пока вижу выход один, писать в ЦБ. Ну или закидать сообщениями об отпусках
                                                              Видимо только и остается действовать по этим двум направлениям. Хотя в 168-И нет ни слова о временно исп обязанности.
                                                              Требования о непрерывности деятельности у руководителей структурных подразделений также нигде не прописаны в нормативке.
                                                              Как думаете, если не издавать приказов для руководителей о замещении, то направлять уведомление может не нужно?

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X