4 июня, четверг 03:42
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
    Уважаемые коллеги проф. участники - кредитные организации, вношу изменения во внутренние документы.
    Возник спорный момент.
    В соответствии с Письмом Банка России от 26 апреля 2016 г. N ИН-06-52/25 "Информационное письмо об уведомлениях, направляемых в Банк России в отношении членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, руководителя филиала"
    "с целью исключения случаев направления в Банк России дублирующей информации кредитная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг, исполняя обязанности по уведомлению Банка России, установленные статьей 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и пунктом 2.9 Положения N 408-П, считается исполнившей требования статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" об уведомлении Банка России об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа и об освобождении от должности единоличного исполнительного органа, руководителя филиала. При этом указанной кредитной организацией не должны нарушаться сроки, установленные в статье 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
    уведомляете ли вы как проф участник Банк России Об освобождении ЕИО" и "Об избрании (освобождении) членов Совета директоров и членов коллегиального органа"?
    Добрый день! Если Вы как кредитная организация уведомили Банк России о данных изменениях в рамках 408-П, то направлять (дублировать) данную информацию в рамках требования ст.10.1 39-ФЗ не нужно. С 2016 года (даты публикации письма) не уведомляем (не дублируем) как профессиональные участники.

    Комментарий


    • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

      А похоже если меняются паспортные данные у Контролера ПУРЦБ или у руководителей структурных подразделений ПУРЦБ, нужно уведомлять Банк России?
      Да, в случае смены паспортных данных Контролера ПУРЦБ, или руководителей структурных подразделений, уведомить надо, но с целью внесения изменений в реестр аттестованных лиц. Члены Правления, как правило, в кредитных организациях аттестованными специалистами не являются. Более того, с 01.04.2018 в рамках формы 0409708, будем представлять либо ИНН, либо паспортные данные членов правления и совета директоров (наблюдательного совета) на ежеквартальной основе.

      Комментарий


      • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение
        Уважаемые коллеги проф. участники - кредитные организации, вношу изменения во внутренние документы.
        Возник спорный момент.
        В соответствии с Письмом Банка России от 26 апреля 2016 г. N ИН-06-52/25 "Информационное письмо об уведомлениях, направляемых в Банк России в отношении членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, руководителя филиала"
        "с целью исключения случаев направления в Банк России дублирующей информации кредитная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг, исполняя обязанности по уведомлению Банка России, установленные статьей 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и пунктом 2.9 Положения N 408-П, считается исполнившей требования статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" об уведомлении Банка России об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа и об освобождении от должности единоличного исполнительного органа, руководителя филиала. При этом указанной кредитной организацией не должны нарушаться сроки, установленные в статье 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
        уведомляете ли вы как проф участник Банк России Об освобождении ЕИО" и "Об избрании (освобождении) членов Совета директоров и членов коллегиального органа"?
        Мы уведомляем, но исходя из изложенного в указанном письме получается, что не нужно.
        Я в контролерстве чуть меньше года и переняла данную эстафету у коллеги. А вот теперь есть, над чем задуматься..

        Комментарий


        • Сообщение от Экзактли Посмотреть сообщение

          Да, в случае смены паспортных данных Контролера ПУРЦБ, или руководителей структурных подразделений, уведомить надо, но с целью внесения изменений в реестр аттестованных лиц. Члены Правления, как правило, в кредитных организациях аттестованными специалистами не являются. Более того, с 01.04.2018 в рамках формы 0409708, будем представлять либо ИНН, либо паспортные данные членов правления и совета директоров (наблюдательного совета) на ежеквартальной основе.
          Как я поняла, Uralochka говорит именно о внесении изменений в реестр профучастников в соответствии с 168-И, по которой у меня и был вопрос (относительно изменения паспортных данных члена Правления).
          Получается, что в соответствии с п.6.8, если поменялся паспорт у члена Правления - мы (КО, ПУРЦБ) не уведомляем ЦБ, а если у Контролера ПУРЦБ (руководителя СВК) или руководителя подразделения по профдеятельности - должны направить.

          Реестр аттестованных лиц - уже совсем другая история.

          Комментарий


          • господа, всем добрый день!
            слушала вебинар по депозитарной деятельности и там помимо прочего были упомянуты грядущие изменений в 481-П, касающиеся деления профучастников на 3 группы: малые, средние и крупные и системно значимые.
            ни у кого случайно не сохранился проект данных изменений?

            Комментарий


            • Господа, по сути, если разбираться то в письме ИН-06-52/25 речь идет об уведомлении о назначении (освобождении) от должности лиц указанных в п.1 ст.10.1 и там нигде не сказано про изменение паспортных данных.
              Теперь, читаю пункт 6.8 168-И "В случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором - тринадцатом пункта 6.2 настоящей Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих эти изменения документов (приложение 8 к настоящей Инструкции)." далее, перечитываю абзацы 10 и 11 п.6.2 "сведения о членах совета директоров (фамилия, имя и (при наличии) отчество); дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата избрания, дата прекращения полномочий);
              сведения о членах коллегиального исполнительного органа (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);
              Получается, что вроде как надо, но есть еще и пояснения, а именно "Информация от 28.12.2015г. Информация о некоторых вопросах, связанных с применением инструкции Банка России от 13.09.2015г. № 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"
              Там есть п.5 "5. В случае изменения сведений о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, указанных в абзацах 2 - 13 пункта 6.2 Инструкции, профессиональному участнику рынка ценных бумаг необходимо в течение 5 рабочих дней представить в электронном виде заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Заявление), предусмотренное приложением 8 к Инструкции, с приложением копий документов, подтверждающих эти изменения (копии документов заверяются лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации):..." далее идет приложение формы по которой необходимо извещать, и в этой форме у членов коллегиального и исполнительного органа, значиться: паспорт (в случае изменения реквизитов).

              И получается, что Информационное письмо ИН-06-52/25 в данном случае не работает, так как речь идет не о назначении (освобождении) на должность, а в рамках 168-И уведомлять должны, в случае смены реквизитов паспорта.

              Спасибо всем, за задачку ))) разобралась и для себя заодно. Давно у нас никто документы не менял )))))

              Комментарий


              • Сообщение от Экзактли Посмотреть сообщение

                И получается, что Информационное письмо ИН-06-52/25 в данном случае не работает, так как речь идет не о назначении (освобождении) на должность, а в рамках 168-И уведомлять должны, в случае смены реквизитов паспорта.

                Спасибо всем, за задачку ))) разобралась и для себя заодно. Давно у нас никто документы не менял )))))
                Да нет же - не должны)))
                По 168-И (в соответствии с абзацем 3 п.6.8) должны уведомить в такой ситуации (при смене паспорта) только по Контролеру (СВК) и руководителю подразделения по профдеятельности.

                Консультировалась по этому вопросу также с НФА.

                Комментарий


                • Добрый день. Коллеги, нужна Ваша помощь.

                  КО, Дилер + Брокер.
                  Интересует схема: заключить с клиентом А брокерский договор. Клиент планирует торговать ПФИ с клиентом Б на внебиржевом рынке.
                  Самое интересное в этой схеме, это то что клиент А хочет расчитываться с клиентом Б напрямую (миную КО). КО будет получать комиссию за сведение двух клиентов вместе. ВУ будет вестись, но не по движению денежных средств.

                  Пытался найти запрет, но что-то ничего не нашел что расчеты обязательно должны проходить через КО.

                  Интересует Ваше мнение ? Есть ли нарушения в данной схеме ?
                  Спасибо

                  Комментарий


                  • Напрямую, это как? наличными деньги передавать? )))) тогда это попадает под 115-ФЗ под признаки сомнительных сделок.

                    Комментарий


                    • Сообщение от Экзактли Посмотреть сообщение
                      Напрямую, это как? наличными деньги передавать? )))) тогда это попадает под 115-ФЗ под признаки сомнительных сделок.
                      Было бы забавно конечно )))) Нет, расчеты будут проходить через другую КО.

                      Комментарий


                      • Sergey04
                        На самом деле, с такой схемой аккуратно. Так как она попадает по сомнительные операции в рамках 115-ФЗ, и это уже без шуток. Расчеты чрез другую КО и не с брокерского счета, вы не можете контролировать факты исполнения обязательств. И, да, что говорят Ваши внутренние документы о возможности такого обслуживания? По идее, вы будете, как брокер заключать сделку от имени и за счет клиента, но не будете знать, рассчитался ли клиент. Я бы не рискнула одобрить у себя в КО такую схему работы.

                        Комментарий


                        • Экзактли
                          Спасибо, вот мне и не нравится всё это, ищу красивый повод, чтобы завернуть эту схему.

                          Комментарий


                          • Коллеги, добрый день!
                            Подскажите, пожалуйста, как правильно поступить в следующей ситуации.

                            В связи со структурными изменениями осуществляются следующие переводы:

                            1.Начальник Управления ценных бумаг (ранее являлось самостоятельным структурным подразделением, не входящим в иное структурное подразделение), в порядке перевода становится Начальником Управления ценных бумаг и финансовых инструментов в составе Казначейства.

                            Вопрос: должен ли банк уведомлять Банк России в рамках п.6.8. №168-И о таком переводе руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения профессиональной деятельности на РЦБ?

                            2.В состав Казначейства включается Управление ценных бумаг и финансовых инструментов.

                            Вопрос: должен ли банк уведомлять Банк России в рамках п.6.8. №168-И о назначении Директора Казначейства, который теперь становится руководителем входящего в состав Казначейства структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения профессиональной деятельности на РЦБ?

                            Спасибо.


                            Комментарий


                            • Levkoya
                              думаю,
                              1. нет
                              2. да (я бы перестраховалась) Кстати, у Директора казначейста есть квал аттестат?

                              Комментарий


                              • Uralochka

                                Да, аттестат у него есть.
                                Спасибо!

                                Комментарий


                                • Levkoya
                                  Доброе утро. Руководитель Казначейства должен соответствовать и требованию по наличию опыта работы (п.5.2. 10-4/пз-н). Именно такой однозначный ответ получил наш Банк от Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России при адресном запросе.

                                  Комментарий


                                  • Добрый день! У главного бухгалтера филиала Банка есть аттестат. Может ли он быть ответственным за ведение внутреннего учёта?

                                    Комментарий


                                    • Здравствуйте, коллеги! Наш банк изменил наименование, подскажите, пожалуйста, кого и в какие сроки должен уведомить об этом контролер?

                                      Комментарий


                                      • Проект инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»

                                        https://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=...42#CheckedItem
                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Айгуль Посмотреть сообщение
                                          Здравствуйте, коллеги! Наш банк изменил наименование, подскажите, пожалуйста, кого и в какие сроки должен уведомить об этом контролер?
                                          Лицензии нужно переоформлять. И СРО свою уведомите

                                          Комментарий


                                          • Последний раз редактировалось Tartus; 10.04.2018, 15:42.

                                            Комментарий


                                            • Добрый день.

                                              Скажите пожалуйста, может ли руководитель Доп. офиса кредитной организации (с лицензией на ДУ) подписывать с учредителем управления договор ДУ по доверенности от КО если у него нет аттестата 1.0?

                                              спасибо.

                                              Комментарий


                                              • ASK1
                                                Добрый вечер. Ответ однозначный - нет, не может.

                                                Комментарий


                                                • Добрый день.
                                                  Коллеги, может вопрос не по адресу, но нигде не могу найти информации. Возник вопрос по поводу новой отчетности по форме 0409712 в соответствии с указанием 4212-у, вступившей в силу с 01.04.1018. Правильно ли я понимаю, что первый раз сдаём отчётность 0409712 в июле 2018. Или всё-таки в апреле???

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Svet-shme@yandex.ru Посмотреть сообщение
                                                    Добрый день.
                                                    Коллеги, может вопрос не по адресу, но нигде не могу найти информации. Возник вопрос по поводу новой отчетности по форме 0409712 в соответствии с указанием 4212-у, вступившей в силу с 01.04.1018. Правильно ли я понимаю, что первый раз сдаём отчётность 0409712 в июле 2018. Или всё-таки в апреле???
                                                    Добрый день! В июле

                                                    Комментарий


                                                    • Tartus
                                                      Напишите, пожалуйста, какой порядок действий при переоформлении лицензий в связи со сменой наименования банка

                                                      Комментарий


                                                      • Айгуль
                                                        А вы смотрели главу 3 Инструкции Банка России от 13.09.2015 N 168-И (ред. от 13.06.2017) "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"?

                                                        Комментарий


                                                        • Chrisart
                                                          Смотрела конечно, какие документы отправлять - понятно. Не могу найти реквизиты для оплаты госпошлины за переоформление.

                                                          Комментарий


                                                          • Айгуль Это?
                                                            http://www.cbr.ru/PSystem/admin/kbk_CA/

                                                            Комментарий


                                                            • Chrisart
                                                              Да, спасибо, вчера все же нашла у них конструктор платежек))

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X