9 июля, четверг 11:12
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • 10.10.2017
    Вниманию всех участников финансовых рынков! (сообщение об обновлении отдельной сборки программы-анкеты для направления в Банк России ответов на запросы (предписания) и писем)

    Обновлена специальная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов, содержащая актуальные формы «Ответ на запрос (предписание)» и «Письмо в Банк России», для всех участников финансовых рынков - версия 2.16.3 сборка 0.0.0.30 от 10 октября 2017 года (далее – Программа-анкета). Данная версия Программы-анкеты предназначена исключительно для работы с формами «Ответ на запрос (предписание)» и «Письмо в Банк России», и может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.

    Добавлена возможность направления в Банк России ответов на запросы (предписания) в адрес отделения по Воронежской области и отделения по Липецкой области Главного управления Банка России по Центральному федеральному округу (Скачать)

    Обращаем внимание!

    Для направления в Банк России ответов на запросы (предписания) и писем необходимо использовать только данную версию Программы-анкеты.

    Замечания и предложения по функционированию Программы-анкеты предлагаем направлять по электронной почте на адрес: cbrsupport@swgroup.ru.
    Угол зрения зависит от занимаемого места.

    Комментарий


    • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
      сотрудницаБанка78
      2. Если ведением ВУ занимается сотрудник бухгалтерии, то должно быть указание на это в его ДИ или должен быть приказ о возложении обязанностей по ВУ, после 01.10.2017 Приказ будет обязательным, смотрите п.1.6. Положения 577-П, также обратите внимание, что должна соблюдаться непрерывность в отношении такого сотрудника.
      Добрый день!
      Скажите, почему считаете, что приказ о возложении обязанностей обязателен и недостаточно указания на данную обязанность в ДИ?

      Комментарий


      • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение

        Добрый день!
        Скажите, почему считаете, что приказ о возложении обязанностей обязателен и недостаточно указания на данную обязанность в ДИ?
        ДИ оформляется в соответствии с формулировками Приказа ФСФР 10-4/пз-н, в котором не перечислены те действия, которые теперь по Положению 577-П должен вести сотрудник по ВУ, поэтому лучше это оформлять Приказом ЕИО, так рекомендовали на семинаре.
        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

        Комментарий


        • Положение Банка России от 20.09.2017 № 601-П
          Указание Банка России от 20.09.2017 № 4536-У
          ​​​​​​​
          Угол зрения зависит от занимаемого места.

          Комментарий


          • Коллеги, вопрос.

            Может ли руководитель подразделения по ведению внутреннего учета профучастника стать клиентом этого же профучастника?

            Заранее спасибо.

            Комментарий


            • Добрый день!
              Подскажите, пожалуйста, смогут ли банки с базовой лицензией осуществлять проф деятельность (ДУ, брокерка, депозитарий)?
              Если да, то обязаны ли они при осуществлении операций по ДУ и брокерской деятельности приобретать только те бумаги, которые разрешено приобретать банкам с базовой лицензией?

              Комментарий


              • Сообщение от Ешь Посмотреть сообщение
                Добрый день! Подскажите, пожалуйста, смогут ли банки с базовой лицензией осуществлять проф деятельность (ДУ, брокерка, депозитарий)? Если да, то обязаны ли они при осуществлении операций по ДУ и брокерской деятельности приобретать только те бумаги, которые разрешено приобретать банкам с базовой лицензией?
                Нет, на проф деятельность нужно получить отдельные лицензии

                Комментарий


                • Сообщение от Uralochka Посмотреть сообщение

                  Нет, на проф деятельность нужно получить отдельные лицензии
                  Я не про то. Я имею в виду грядущее разделение банков на банки с базовой и с универсальной лицензией

                  Комментарий


                  • Добрый день!
                    Отдел ценных бумаг банка является структурным подразделением, осуществляющим проф.деятельность.
                    В п.2.5.1. 481-П указано: "...Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата".
                    Эти работники могут заниматься векселями банка и третьих лиц, оформляя договора и т.д., которые вроде как не относятся в проф.деятельности?

                    Комментарий


                    • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение
                      Добрый день!
                      Отдел ценных бумаг банка является структурным подразделением, осуществляющим проф.деятельность.
                      В п.2.5.1. 481-П указано: "...Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата".
                      Эти работники могут заниматься векселями банка и третьих лиц, оформляя договора и т.д., которые вроде как не относятся в проф.деятельности?
                      я не вижу в этом конфликта интересов
                      могут
                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                      Комментарий


                      • добрый день!
                        может ли ТОЛЬКО филиал банка осуществлять дилерские операции. и соответственно все сотрудники для осущ.этой деятельности (дилер, контролер, сотрудник по ведению внутреннего учета) оформлены в филиале банка?

                        Комментарий


                        • сотрудницаБанка78,
                          а не проще принять их в штат головного офиса, обозначив при этом, что их рабочие места (территориально) находятся по месту нахождения филиала?

                          Комментарий


                          • Коллеги, добрый день! Нужна консультация. Мы-банк. Хотим получить впервые лицензию проф.участник Дилерскую. все Положения, порядки уже написаны. Есть примерный список сотрудников соотв.лиц.требованиям.
                            вопрос:
                            1. Обязательно ли их оформлять сразу в штат или можно представить в цб, как кандидатов?
                            2. Какой программный комплекс купить? Кто на чем работает? Чтобы и подгрузка документов с биржи была, и бухг.проводки и формирование записей внутр.учёта?! Посоветуйте
                            За ранее Спасибо!

                            Комментарий


                            • Добрый день, уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста, может ли сотрудник бухгалтерии Банка, имеющий базовый аттестат, исполнять должностные обязанности по доверительному правлению ценными бумагами?

                              Комментарий


                              • Вопрос: если брокер неправильно выполнил поручение, куда могу пожаловаться? В поручении написано «сделать А», а он «сделал Б». про суд сам знаю

                                Комментарий


                                • SimonFin
                                  В Банк России напишите обращение, в НАУФОР также можно (то есть в СРО, где брокер является членом).

                                  Комментарий


                                  • GEN
                                    Доверительное управление чётко укладывается в перечень профдеятельности, требующей конкретного аттестата, в данном случае - 1.0.
                                    Вы же не доверите работнику бухгалтерии с базовым экзаменом вести депозитарный учёт.

                                    Комментарий


                                    • Коллеги, в случае сдачи лицензии профучастника - сам бланк лицензии куда направлять в ЦБ?
                                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                      Комментарий


                                      • Alna
                                        В сентябре 2017 года мы направляли комплект документов вместе с лицензией и заявлением на сдачу лицензии добровольно в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России, сами мы находимся в Москве. Тогда еще действовало 529-П.

                                        Комментарий


                                        • Добрый день, уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста. Согласно инструкции 135-И от 02.04.2010 акционер при приобретении более 1% акций акционерного общество обязан в течение месяца проинформировать Банк России, направив уведомление установленного образца.
                                          Должен ли акционер, владеющий более 1 % акций, направлять уведомление о продаже акций:
                                          1. В результате сделки его пакет уменьшился, но все равно составляет более 1 %;
                                          2. В результате сделки у него не осталось акций.

                                          Комментарий


                                          • Добрый день! Не знаю в какой теме спросить, но вроде бы эта больше похожа на соответствие вопросу. Нам (кредитной организации) назначен куратор в соответствии с 4488-у "об организации и осуществлении в Банке России деятельности кураторов некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка". Вот вопрос, с чего бы это? Мы же вроде ни к тем, ни к другим не относимся...

                                            Комментарий


                                            • Добрый день!
                                              Нам в Банк также поступило такое письмо о назначении куратора в рамках 4488-У. Связалась с данным куратором, поинтересовалась, чем обязаны такому благу. Ответ несколько смутил. Согласно трактовке сотрудников ЦБ РФ Банки-профессиональные участники в силу ст.76.1 Федерального закона 86-ФЗ отнесены к некредитным финансовым организациям. В связи с таким пояснением, у меня возникла целая масса вопросов, в том числе и в части отчетности. Вот, сижу, думаю, кому задать.... И насколько такая трактовка закона правомерна...

                                              Комментарий


                                              • Коллеги, доброе утро.

                                                В случае изменения паспортных данных члена Правления Банка должны ли мы (кредитная организация) как профучастник уведомить Банк России по 168-И?
                                                Вроде черным по белому в п.6.8 168-И сказано, что нет, однако почему-то меня все равно терзают сомнения...
                                                Достаточно ли будет уведомить Банк России только по 408-П?

                                                Экзактли
                                                Насчет кураторов некредитных финансовых организаций - очень занятная история. Как-то у меня тоже не укладывается, как кредитная организация может одновременно являться некредитной финансовой организацией...

                                                Комментарий


                                                • Латте
                                                  Посмотрите информационное письмо ЦБ РФ ИН-06-52/25, не совсем про паспортные данные, но все же. Если честно, о нигде не нашла требования уведомить о смене номера паспорта в рамках профдеятельности. В рамках обновленной формы отчетности, вроде будет представляться данная информация с 01.04.2018

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                                    Насчет кураторов некредитных финансовых организаций - очень занятная история. Как-то у меня тоже не укладывается, как кредитная организация может одновременно являться некредитной финансовой организацией...
                                                    наверное часть сотрудников, в связи с изменениями в орг структуре ЦБ, осталась "не у дел"... видимо так решили их занять, чтобы не сокращать)

                                                    последнее время ЦБ активно вел работу в направлении профучастия... запросов на "заполнение табличек" несколько приходило... изучали состояния дел в банках с т.з. профдеятельности
                                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                    Комментарий


                                                    • Мне кажется, для банка уже многовато. Есть куратор от ЦБ, он тоже ценные бумаги смотрит, есть СРО, теперь еще это "счастье" подвалило. Я изначально думала, что смысл 4488-У это направить кураторов от ЦБ в иные финансовые, не кредитные организации на манер кредитных. Ан нет, теперь у банков по 2 куратора от ЦБ.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Экзактли Посмотреть сообщение
                                                        Латте
                                                        Посмотрите информационное письмо ЦБ РФ ИН-06-52/25, не совсем про паспортные данные, но все же. Если честно, о нигде не нашла требования уведомить о смене номера паспорта в рамках профдеятельности. В рамках обновленной формы отчетности, вроде будет представляться данная информация с 01.04.2018
                                                        Это письмо, кстати, не видела, спасибо!

                                                        Звонила нашему новому куратору ПУРЦБ по данному вопросу - вроде как действительно не нужно уведомлять, но как-то неуверенно прозвучало)))

                                                        Комментарий


                                                        • Ну, судя по моему общению с нашим куратором ПУРЦБ, я поняла, что мне опять придется учить проверяющего, как нас надо проверять. Она и основание, почему кредитной организации определили куратора в рамках указания относящегося к некредитным организациям, смогла назвать через 40 минут, при этом путаясь в статьях 86-ФЗ. А вопрос в части раскрытия информации в рамках 3921-У вызвал легкое недоумение.

                                                          Комментарий


                                                          • Уважаемые коллеги проф. участники - кредитные организации, вношу изменения во внутренние документы.
                                                            Возник спорный момент.
                                                            В соответствии с Письмом Банка России от 26 апреля 2016 г. N ИН-06-52/25 "Информационное письмо об уведомлениях, направляемых в Банк России в отношении членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, руководителя филиала"
                                                            "с целью исключения случаев направления в Банк России дублирующей информации кредитная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг, исполняя обязанности по уведомлению Банка России, установленные статьей 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и пунктом 2.9 Положения N 408-П, считается исполнившей требования статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" об уведомлении Банка России об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа и об освобождении от должности единоличного исполнительного органа, руководителя филиала. При этом указанной кредитной организацией не должны нарушаться сроки, установленные в статье 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
                                                            уведомляете ли вы как проф участник Банк России Об освобождении ЕИО" и "Об избрании (освобождении) членов Совета директоров и членов коллегиального органа"?

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Латте Посмотреть сообщение
                                                              Коллеги, доброе утро.

                                                              В случае изменения паспортных данных члена Правления Банка должны ли мы (кредитная организация) как профучастник уведомить Банк России по 168-И?
                                                              Вроде черным по белому в п.6.8 168-И сказано, что нет, однако почему-то меня все равно терзают сомнения...
                                                              Достаточно ли будет уведомить Банк России только по 408-П?

                                                              Экзактли
                                                              Насчет кураторов некредитных финансовых организаций - очень занятная история. Как-то у меня тоже не укладывается, как кредитная организация может одновременно являться некредитной финансовой организацией...
                                                              А похоже если меняются паспортные данные у Контролера ПУРЦБ или у руководителей структурных подразделений ПУРЦБ, нужно уведомлять Банк России?

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X