6 августа, четверг 10:03
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Shtab
    Вы можете еще раз это уточнить в самом ФКЦБ 935-87-90
    доб. телефоны отдела, занимающегося лицензированием брок.и дилер. - 382, 266, 264
    а депозит. - 320
    Мне на все вопросы, возникавшие в ходе подготовки документов, охотно отвечали.

    Комментарий


    • Спасибо, я позвонила, меня обрадовали, сказали предоставлять только один комплект документов, значит по 2 экз. учередительных и регламентов.

      Комментарий


      • Обычно документы представляют в 1 экземпляре, но некоторые документы нужно представить в 2-х.
        См. внимательнее 10ку.
        Раньше все документы должны были быть в 2-х экземплярах т.к. управление профиков и управление инфраструктуры одновременно занималось лицензированием (в своей части). Сейчас же, все делается последовательно, сначала профики, затем инфраструктура.
        Вообще, не советую присылать документы на лицензирование числа до 15 мая, так как будет проходить процесс передачи дел в ФСФР и кто знает где окажутся документы
        Удачи!

        Комментарий


        • AtoMiK Вообще, не советую присылать документы на лицензирование числа до 15 мая, так как будет проходить процесс передачи дел в ФСФР и кто знает где окажутся документы - а после 15 мая не будет ли поздно?

          Комментарий


          • AtoMiK Насколько я понимаяю, многие пришедшие в комиссию документы уже передаются ФСФР, и потом не понятно, кому передают дела, пока в ФСФР только один человек работает. Опять, чувствую, все криво получится.

            Комментарий


            • Повторно поднимаю вопрос где взять справки, которые требуются для получении лицензии постановлении №10 п.9 подпункты у), Ф)???

              у) справку об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера);
              У нас УВД такие справки дают, только требование такое, что каждый должен сам за себя ходить за справкой. Как скажите, пожалуйста, я заставлю за справками бегать не маленьких людей, входящих в совет директоров Банка и Председателя Правления???

              Комментарий


              • Shtab

                На этот случай в законодательстве прописана нотариально заверенная доверенность. В Москве я по ней за человека получал спаравку.

                Ну а если у Вас в УВД отморозки и не выдают по доверенности справку, а люди такие "большие", что им влом самим ехать, то советую получить на Ваш Банк строительную или туристическую лицензию, там и справки не нужны и процедура полегче.
                Директора будут "приятно" удивлены!

                Комментарий


                • Господа, подскажите, возможно кто-то столкнулся с подобной проблемой!!!

                  Мы небольшая ИФК с брокерской / дилерской лицензией. 20 апреля мы подали документы на ДУ ц.б., но нам вернули весь пакет обратно из-за некоторых недочетов (основная проблема в том, что некоторые документы надо было обязательно заверять у нотариуса, а не гендиром ИФК).

                  Исправить все это дело 10 мин., но подавали документы мы с отчетностью за прошлый квартал, а вернули нам их сегодня, 12 мая, т.е. даже если сегодня же все и исправим, квартал то уже другой! Как Вы знаете, в числе прочего, ФКЦБ требуют аудиторское заключение за последний отчетный квартал, а стоит данная услуга недешево. Мы подавали документы с заключением за 2003г. , а теперь должны представить аудиторское заключение за первый квартал 2004г! Умоляли ФКЦБ взять у нас документы за прошлый квартал, но они стоят жестко на своем и требуют отчетность и аудит уже за первый квартал 2004г.! "Уже май, мы не имеем права...!"

                  Проблема даже не в деньгах, а в том, что если шеф узнает, что из-за мелких неточностей нам отказали в лицензии и мы зря потратили 1000 баксов на аудит, и собираемся отдать столько же - достанется всем!!!!

                  Посоветуйте, есть какой - то выход обойти это аудиторское заключение, быстренько все исправить и отправить старый пакет документов?!! Может быть кто-то с этим сталкивался?

                  Заранее спасибо!

                  КСТАТИ, ОБРАЩАЮ ВНИМАНИЕ, ЧТО КОПИЯ АУДИТОРСКОГО ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОЛЖНА БЫТЬ ЗАВЕРЕНА ПОДПИСЬЮ И ПЕЧАТЬЮ РУКОВОДИТЕЛЯ АУДИТОРСКОЙ КОМПАНИИ, А ВОВСЕ НЕ РУКОВОДИТЕЛЕМ ПРОФУЧАСТНИКА! на этом мы и погорели...:-)

                  Комментарий


                  • Shtab

                    K_Stan абсолютно прав! По нотариально заверенной доверенности справку за VIPа может получить даже уборщица.

                    Иного выхода нет:
                    1. или сам VIP
                    2. или по доверенности (НК!)

                    Комментарий


                    • Сентябрь

                      Знакомые проблемы...
                      Но не это главная проблема, Ваш босс все равно узнает, т. к. документы после исправленного "возврата" пойдут в ФСФР, а не в Комиссию. А в ФСФР пока тока 2 чела работают, и когда они начнут проводить заседания не понятно. ФКЦБ во вторник проведет последнее и все конец! Так что есть у меня подозрение, что лицензию Вы не скоро получите.

                      Комментарий


                      • А откуда такая информация? Где можно ее почитать?

                        Комментарий


                        • Shtab
                          Что конкретно???

                          Комментарий


                          • Про то, что во вторник последнее заседание.

                            Комментарий


                            • Боюсь, что прочитать можно только здесь: http://dom.bankir.ru/showthread.php?p=980927#post980927
                              Но это точно, т. к. с 26 апреля все входящие в Комисию документы расписываются на ФСФР.

                              Комментарий


                              • K_Stan
                                Мы позвонили в ФКЦБ в отдел лицензирования ДУ ц.б. и нам шепотом подтвердили, что дело швах, у них у всех прогрессирует чемоданный синдром, что будет дальше их не волнует...посоветовали позвонить через месяц, правда куда и кому не сказали, т.к. сами не знают...:-))))

                                Комментарий


                                • Сентябрь

                                  Да, так и есть, они все в несознанку ушли. У меня из-за этого у самого куча проблем.

                                  Комментарий


                                  • Коллеги, отзовитесь! Кто что-нибудь знает про ФСФР? Они заседания проводят сейчас? Никакой инфы нет!

                                    Комментарий


                                    • mirtat проводят

                                      Комментарий


                                      • Sheila а откуда информация? На их сайте информация последняя датирована 19.05.2004 г. ?????

                                        Комментарий


                                        • mirtat у меня рассылка от ИФРУ

                                          Комментарий


                                          • Sheila Везет! Сижу как на иголках. У нас заявление на деп. лицензию на рассмотрении. А почему они решения не публикуют на сайте, не знаете?

                                            Комментарий


                                            • mirtat дык... сделайте и себе подписку! бесплатная
                                              http://www.ismm.ru/news/index.php

                                              или просто просматривайте http://www.ismm.ru/news/fkcb.php?PHP...052c48e457b902

                                              Комментарий


                                              • читала Решения ФСФР -
                                                "...отказать ...банку в выдаче лицензии на депозитарную деятельность в связи с отсутствием в штате необходимого количества специалистов по депозитарной деятельности.."
                                                это о чем и в связи с чем?

                                                с уважением

                                                Комментарий


                                                • Yuliana мы сегодня как раз тоже очень горячо обсуждали этот вопрос...
                                                  лично я не нашла ни каких ограничений по НЕОБХОДИМОМУ количеству специалистов по депозитарной деятельности (для банков)
                                                  что ФСФР перемудрило ИМХО

                                                  Комментарий


                                                  • Sheila
                                                    ФСФР перемудрило ИМХО - причем не один раз! (с несколькими банками)

                                                    с уважением

                                                    Комментарий


                                                    • Yuliana может быть они по уполчанию исполняют этот пункт Постановления № 10

                                                      2. Установить, что до 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии квалификационным требованиям ФКЦБ России, достаточно наличия в штате соискателя лицензии не менее одного специалиста по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и не менее двух специалистов по депозитарной и клиринговой деятельности.

                                                      Комментарий


                                                      • Sheila
                                                        не знаю...
                                                        в этой цитате фраза "ДО 1 июля 2001 года"
                                                        может, на форуме есть люди, которым отказали в лицензии на этом основании?
                                                        отзовитесь

                                                        с уважением

                                                        Комментарий


                                                        • Yuliana может, на форуме есть люди, которым отказали в лицензии на этом основании? - да, такие есть. Как раз с ними мы это вчера и обсуждали. Тоже не знают.

                                                          Комментарий


                                                          • Извените, что перебиваю. Мы-Банк. Срочно нужно посоветоваться по Пост. №10. Справка о финансовых вложениях соискателя. Как вы ее составляли?

                                                            Комментарий


                                                            • Shtab в произвольной форме

                                                              Справка должна быть составлена на дату расчета собственных средств и содержать полное наименование вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество и балансовую стоимость финансового вложения;

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X