18 января, суббота 02:57
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
    yurisoloviev, По штатке дилера должно быть следующее:
    Генеральный директор
    Зам. Ген. дир. - контролер
    Подразделение, осуществляющее дилерскую деятельность.
    Руководитель подразделения.
    1 сотрудник, непосредствено, дилер.
    Бухгалтерия.
    1 сотрудник по внутреннему учету совмещающий с ведением бух. учета
    Отдел по персоналу (HR) (Этот отдел уже не обязательно иметь)
    Спец. по кадрам.
    ЛИБО
    Генеральный директор (ведение бух. учета взял на себя)
    Зам. Ген. дир. - контролер
    Подразделение, осуществляющее дилерскую деятельность.
    Руководитель подразделения.
    1 сотрудник, непосредствено, дилер.
    1 сотрудник по внутреннему учету

    Все остальные подразделения Бухгалтерия, Отдел по персоналу, Юридический отдел, Служба безопасности и т.п. это уже сами решайте кого можете себе позволить.
    Спасибо большое!

    Комментарий


    • Коллеги, всех с пятницей!

      Подскажите пожалуйста, закрались сомнения. При отпуске контролёра, замещающей сотрудник доложен иметь квалификационные аттестаты п.2.4 Приказа ФСФР 12-32/пз-н от 24 мая 2012 г. Вопрос по поводу справок об отсутствии судимости, есть ли такая необходимость для замещающего сотрудника?

      Спасибо

      Комментарий


      • Да, сотрудник замещающий контролера должен иметь все квалаттестаты по вашим видам деятельности..
        Насчет справки мы не заморачивались.. Если надо будет проверке - сделаем..

        Комментарий


        • Спасибо! Просто справочка не быстро делается.

          Комментарий


          • уважаемые, у нас тут прекратились полномочия члена Правления без избрания вместо него другого члена. и в соответствии с пунктом 4 пункта 10.1 ФЗ об РЦБ Банку профику надо бы ЦБ уведомить не позднее дня, следующего за днем принятия решения. но вот в электронной анкете в упор не нахожу, по какой форме отчет им засылать. есть только об избрании члена. какой отчет отправлять при увольнении члена правления?

            в своем письмо ЦБ пишет, что уведомляйте по пунктам 4-5 при помощи "Уведомление об избрании члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг", но там нет варианта об исключении из членов...

            Комментарий


            • Сообщение от Dmitrius Посмотреть сообщение
              уважаемые, у нас тут прекратились полномочия члена Правления без избрания вместо него другого члена. и в соответствии с пунктом 4 пункта 10.1 ФЗ об РЦБ Банку профику надо бы ЦБ уведомить не позднее дня, следующего за днем принятия решения. но вот в электронной анкете в упор не нахожу, по какой форме отчет им засылать. есть только об избрании члена. какой отчет отправлять при увольнении члена правления?

              в своем письмо ЦБ пишет, что уведомляйте по пунктам 4-5 при помощи "Уведомление об избрании члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг", но там нет варианта об исключении из членов...
              Я лично отправила при помощи "уведомления об избрании членов сд и членов коллег...", привязала сопр. письмо где указала что мол направляю вам инфу об освобождении и о назначении членов Правления Банка.

              Комментарий


              • Добрый день! Подскажите, пожалуйста, может быть у кого-нибудь есть внутренний тел. кого-то из Управления контроля и надзора за деятельностью профучастников ЦБ?

                Комментарий


                • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                  Добрый день! Подскажите, пожалуйста, может быть у кого-нибудь есть внутренний тел. кого-то из Управления контроля и надзора за деятельностью профучастников ЦБ?
                  см. личку
                  С уважением,
                  Roshik

                  Комментарий


                  • Коллеги как все же понимать пп. 4-5 39-фз, согласно п. 4 обязаны уведомить не позднее рабочего дня об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1, тут же вопрос в данном пункте есть членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа хотя о том же самом п.5 но с разными сроками уведомления ( в течение трех дней). Т.Е. это как получается направляем уведомление освобождении членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа по п.4 не позднее рабочего дня и еще раз по п.5 в течение трех дней.?

                    4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
                    5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

                    Комментарий


                    • я так понимаю, что об избрании или освобождении от должности члена СД или Правления - три дня. т.е. пятый пункт расширяет сроки для определенной категории уведомлений и направлять в итоге нужно один раз. хотя мы отправляли на следующий день.

                      Комментарий


                      • Всем доброго дня!!

                        Вопрос скорее всего уже обсуждался, но ответ я не нашел, так что извиняйте
                        Подскажите пожалуйста сегодня первый раз отправляю через программу-анкету информацию о назначении ЕИО по п.10.1 39-фз. какие документы необходимо приложить:
                        - Приказ о назначении;
                        - Справка об отсутствие судимости;
                        - Отсутствие дисквалификации.

                        Это все или еще что-то?

                        При направлении уведомления об избрании коллегиального исполнительного органа список документов такой же ?

                        Срок на эти уведомления 3 дня у нас ? (КО профик)

                        Спасибо

                        Комментарий


                        • Добрый день!
                          Должен ли Контролер профучастника в каждом квартальном отчете писать, что Банком - профессиональным участником рынка ценных бумаг не осуществлялась деятельность по управлению ценными бумагами (в течение более 18 месяцев)?

                          Комментарий


                          • Сообщение от denivest Посмотреть сообщение
                            Добрый день!
                            Должен ли Контролер профучастника в каждом квартальном отчете писать, что Банком - профессиональным участником рынка ценных бумаг не осуществлялась деятельность по управлению ценными бумагами (в течение более 18 месяцев)?
                            Если есть лицензия на управление ценными бумагами, а деятельность такая не ведется, то это нарушение. А все нарушения, обнаруженные контролером, должны фиксироваться в квартальном отчете.

                            Комментарий


                            • Уважаемые коллеги.
                              Может Банк России оштрафовать за неведение деятельности или только аннулировать лицензию в соотв. п.2 статьи 39.1. Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ?

                              Комментарий


                              • Сообщение от denivest Посмотреть сообщение
                                Уважаемые коллеги.
                                Может Банк России оштрафовать за неведение деятельности или только аннулировать лицензию в соотв. п.2 статьи 39.1. Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ?
                                Что Вас смущает в слове ДОЛЖНА?

                                "2. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должна быть аннулирована Банком России:"

                                Комментарий


                                • Интереснейший проект нас ждет вместо 11-5/пз-н http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=p...70#CheckedItem Проект положения Банка России «О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 – 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 391 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также об установлении исчерпывающего перечня прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов»

                                  Нет ни слова о получении/переоформлении лицензии, видимо ЦБ намерен только беспощадно только аннулировать)))Веселенькое будущее нас ждет

                                  Комментарий


                                  • Друзья подскажите, пожалуйста, куда отправлять документы на получение депозитарной лицензии? В какой департамент? и на Неглинную или на Балчуг в территориальное управление?

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от АнUta Посмотреть сообщение
                                      Друзья подскажите, пожалуйста, куда отправлять документы на получение депозитарной лицензии? В какой департамент? и на Неглинную или на Балчуг в территориальное управление?
                                      Рассматривать документы будет департамент допуска. Но это по большому счету внутренняя кухня ЦБ. Как соискателю вам это необязательно знать. На Неглинку в БР - самый правильный вариант, имхо.
                                      Точно НЕ в теруправление (Балчуг или иное), даже если вы уже имеете другие лицензии профика (брокерскую, например) и по этим лицензиям поднадзорны не центральному аппарату, а территории.
                                      С уважением,
                                      Roshik

                                      Комментарий


                                      • Всем привет! Подскажите, пожалуйста, на счет такого вопроса:

                                        У нашего банка есть несколько лицензий, одна из них лицензия ДУ, которая доолгое время(если не всегда) была не активна. Согласно 39 фз статьи 39.1 ЦБ должен ее аннулировать. Кто-нибудь знает прецеденты по этой статье? Эту лицензию мы можем аннулировать сами, но руководство противится, спрашивает, что за это будет и т.д.
                                        У нас в прошлом месяце сменился контролер, новый контролер заметил это нарушение. Сейчас в банке проверка цб(до этого ни одна проверка не придралась к этому), соответственно вопрос: что грозит новому контролеру, если цб вдруг решит аннулировать лицензию? Он не будет соответствовать требованиям к контролеру, т.к. при нем произошел факт аннулирования лицензии, т.е. будет уволен? и что грозит банку?
                                        Спасибо за помощь.

                                        Комментарий


                                        • Форумяне, подскажите пожалуйста, Необходима ли лицензия проф.участника рынка ценных бумаг на разовое проведение Договора поручения нам на продажу эмиссионных ценных бумаг?

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от бэкценбум Посмотреть сообщение
                                            Форумяне, подскажите пожалуйста, Необходима ли лицензия проф.участника рынка ценных бумаг на разовое проведение Договора поручения нам на продажу эмиссионных ценных бумаг?
                                            Да, договор поручения на продажу ценные бумаги можно делать только с лицензией профика.
                                            Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                            Комментарий


                                            • Alex-moscow, Необходима консультация по вопросу: согласно п.4. ст.10.1 39-ФЗ Банк как проф. участник обязан уведомить БР об освобождении от должности контролера ПУРЦБ, а на основании чего Банк обязан уведомить БР о назначении на должность нового контролера ПУРЦБ ( как было ранее по п.2.13 10-49/пз-н)?

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от NEG Посмотреть сообщение
                                                Alex-moscow, Необходима консультация по вопросу: согласно п.4. ст.10.1 39-ФЗ Банк как проф. участник обязан уведомить БР об освобождении от должности контролера ПУРЦБ, а на основании чего Банк обязан уведомить БР о назначении на должность нового контролера ПУРЦБ ( как было ранее по п.2.13 10-49/пз-н)?
                                                А нет судя по всему такого требования, если будете уведомлять через анкету (личный кабинет там можно указать назначаемого на должность контролера), а если на бумаге что тоже не запрещено, можно не указывать так как требования нет. А нового контролёра БР увидит в отчетности.

                                                Комментарий


                                                • Тогда еще вопрос: если Банк направляет информацию о назначении/освобождении от должности члена СД, члена правления Банка в рамках п.11.1 ФЗ № 395-1 (осуществляет корпоративный секретарь в адрес ТУ ЦБ РФ), следует ли направлять эту же информацию, но в рамках 39-ФЗ используя сервис "Личный кабинет участника финансового рынка", размещенный на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу www.cbr.ru в разделе "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность". Какая практика у Вас?

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от NEG Посмотреть сообщение
                                                    Тогда еще вопрос: если Банк направляет информацию о назначении/освобождении от должности члена СД, члена правления Банка в рамках п.11.1 ФЗ № 395-1 (осуществляет корпоративный секретарь в адрес ТУ ЦБ РФ), следует ли направлять эту же информацию, но в рамках 39-ФЗ используя сервис "Личный кабинет участника финансового рынка", размещенный на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу www.cbr.ru в разделе "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность". Какая практика у Вас?
                                                    Нет не надо, в рамках п.11.1 ФЗ № 395-1 и по 39-фз соответствует

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от NEG Посмотреть сообщение
                                                      Тогда еще вопрос: если Банк направляет информацию о назначении/освобождении от должности члена СД, члена правления Банка в рамках п.11.1 ФЗ № 395-1 (осуществляет корпоративный секретарь в адрес ТУ ЦБ РФ), следует ли направлять эту же информацию, но в рамках 39-ФЗ используя сервис "Личный кабинет участника финансового рынка", размещенный на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу www.cbr.ru в разделе "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность". Какая практика у Вас?
                                                      Читайте информ. письмо Банка России, там четко указано, что необходлимо уведомлять через личный кабинет в электронном виде об избрании/переизбрании/освобождении СД. Такое уведомление по ст.10.1 39-ФЗ делается НЕЗАВИСИМО от иных уведомлений, в т.ч. независимо от направляемых по Фед. закону 395-1. Если Вы направили инфу только по требованию Фед. закона 395-1, а по 39-ФЗ нет, то соответственно Вы не исполнили требование 39-ФЗ в части уведомления Банка России и Вам грозит штраф по ст. 19.7.3. КоАП.
                                                      http://www.cbr.ru/finmarkets/files/s...e_dec_1815.pdf
                                                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                      Комментарий


                                                      • Да, я тоже считаю, что уведомлять по 39-ФЗ нужно обязательно

                                                        Комментарий


                                                        • Коллеги ну как же обязательно?
                                                          Письмо носит рекомендательный характер что касаемо отправки через личный кабинет.
                                                          И к тому же четко написано уведомить ЦБ а не департамент. Зачем дублировать уведомление если вы кредитная организация, тем более зачем профучастник должен уведомлять о рисковике, аудиторе, свк, одного уведомления от кредитной организации вполне достаточно.

                                                          Комментарий


                                                          • 39-фз п.п. 4-5 ст 10.1 четко написано обязан уведомлять в письменной форме Банк России а письмо для удобства отправки рекомендует через личный кабинет.

                                                            Комментарий


                                                            • А я добавлю, что уведомления по 408-П и по 39-ФЗ идут в разные подразделения ЦБ

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X