21 ноября, четверг 22:35
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • RUB, казначейство отдельное подразделение, профдеятельностью не занимается.

    Комментарий


    • Сообщение от Victoria Посмотреть сообщение
      JMD, Казначейство в нашем случае отдельное подразделение, с профдеятельностью не связано.
      Ну это совсем другое дело!!!
      Тогда ответы на вопросы:
      Как вы считаете, логично будет основной должностью ставить брок. структурное подразделение, а совместительством казначейство в том же самом банке?
      Допустим ли по вашему мнению вариант возложения обязанностей риск-менеджера на сотрудника стр. подразделения?
      Недопустимо такое совместительство.

      Комментарий


      • Коллеги, вопрос из жизни: как положено имеется 1 нач+1 дилер+1 брокер.
        Брокер собирается в декрет. Остаются начальник (замещает брокера) и дилер. Один из них соберется когда нибудь в отпуск.
        Как выйти из ситуации? Ведь на время отпуска, к примеру, начальника оставшийся дилер должен будет выполнять функуии и диоера и брокера,
        т.к. на начальника возложены функуии брокера (что в декрете). Что делать???

        Комментарий


        • RUB, спасибо, сама тоже осознала неприкосновенность риск-менеджера

          Еще родилась мысль сотрудника Бэка (с аттестатом) привлечь...?

          Комментарий


          • Zusilda, расширять штат сотрудниками с квал. аттестатами.

            Комментарий


            • Сообщение от Victoria Посмотреть сообщение
              JMD, п.2.10. 10-49/пз-н и Пр. 10-4/пз-н выучены наизусть

              Казначейство в нашем случае отдельное подразделение, с профдеятельностью не связано.

              Тему внутреннего совместительства приходится отметать ввиду ограничения занятость второй должностью 4-мя часами (по ТК).
              Остается легкое недоумение, почему разрешено внешнее совмещение начальникам и запрещено всякое совмещение рядовым аттестованным работникам структурных подразделений.

              Остается только вариант возложения обязанностей?
              Допустим ли по вашему мнению вариант возложения обязанностей риск-менеджера на сотрудника стр. подразделения?
              Возложение иных обязанностей на руководителя самостоятельного структурного подразделения, осуществляющего проф. деяетльность, а также совмещение таким руководителем иных обязанностей - это нарушение п.2.10. Пр. 10-4/пз-н, т.к. руководитель также является работником самостоятельного структурного подразделения. При указании штатной численности подразделения мы ведь указываем 4 человека - 1 нач-к, 1 брокер, 1 дилер, 1 ДУ, не выделяя начальника отдельно от подразделения. Начальник также подчиняется Положению о самостоятельном структурном подразделении, осуществляющем проф. деятельность. В данном случае возможно только внешнее совмешение и в отношении сотрудников, и в отноношении начальника.
              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

              Комментарий


              • Zusilda, Вам на время отпуска дилера нужно возлагать обязанности на иного сотрудника кроме начальника, осуществляющего функции брокера. Возможно возложить обязанности на вышестоящего руководителя, имеющего квал. аттестат 1.0.
                Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                Комментарий


                • JMD, я упуталась окончательно

                  Если вести речь о сотруднике структурного подразделения - допустимо исполнение обязанностей по должности сотрудника Бэка (все подразделения внутри одного ценнобумажного управления)? Или внутреннее совмещение (исполнение других должностных обязанностей) внутри управления в принципе недопустимо?
                  Про внешнее уяснила, спасибо, но в нашем случае не получится

                  И еще, я правильно читаю п. 2.3.2 и 2.10. положения 10-49/пз-н : организация с брок/дил/ДУ лицензиями должна иметь следующий минимальный штат управления ценных бумаг:
                  1. Брокерский отдел: начальник (аттестат) + сотрудник (аттестат)
                  2. Дилерский отдел: начальник (аттестат) + сотрудник (аттестат)
                  3. ДУ отдел: начальник (аттестат) + сотрудник (аттестат)
                  4. Бэк: начальник (аттестат)

                  или начальник структ. подразделения (отдела) с аттестатом может закрывать собой требование "не менее 1 работника по каждому из видов проф. деятельности с квал. аттестатом"?
                  при условии наличия аттестованного начальника управления для замены его на период отпуска/болезни?

                  Комментарий


                  • Сообщение от Zusilda Посмотреть сообщение
                    Коллеги, вопрос из жизни: как положено имеется 1 нач+1 дилер+1 брокер.
                    Брокер собирается в декрет. Остаются начальник (замещает брокера) и дилер. Один из них соберется когда нибудь в отпуск.
                    Как выйти из ситуации? Ведь на время отпуска, к примеру, начальника оставшийся дилер должен будет выполнять функуии и диоера и брокера,
                    т.к. на начальника возложены функуии брокера (что в декрете). Что делать???
                    Во время отпуска одного из оставшихся работников, переводить на его должность любого другого сотрудника Банка с аттестатом. Не так, чтобы этот сотрудник совмещал два вида деятельности, а полностью оставлял свои основные обязанности и исполнял только функции брокера/дилера.

                    Комментарий


                    • Сообщение от Victoria Посмотреть сообщение
                      JMD, я упуталась окончательно

                      Если вести речь о сотруднике структурного подразделения - допустимо исполнение обязанностей по должности сотрудника Бэка (все подразделения внутри одного ценнобумажного управления)? Или внутреннее совмещение (исполнение других должностных обязанностей) внутри управления в принципе недопустимо?
                      Про внешнее уяснила, спасибо, но в нашем случае не получится

                      И еще, я правильно читаю п. 2.3.2 и 2.10. положения 10-49/пз-н : организация с брок/дил/ДУ лицензиями должна иметь следующий минимальный штат управления ценных бумаг:
                      1. Брокерский отдел: начальник (аттестат) + сотрудник (аттестат)
                      2. Дилерский отдел: начальник (аттестат) + сотрудник (аттестат)
                      3. ДУ отдел: начальник (аттестат) + сотрудник (аттестат)
                      4. Бэк: начальник (аттестат)

                      или начальник структ. подразделения (отдела) с аттестатом может закрывать собой требование "не менее 1 работника по каждому из видов проф. деятельности с квал. аттестатом"?
                      при условии наличия аттестованного начальника управления для замены его на период отпуска/болезни?
                      1. Сотрудники структурного подразделения не могут совмещать деятельность внутри подразделения, их может замещать начальник либо кто-то из иного подразделения. Также сотрудники не могут совмещать осуществляемую деятельность с иными видами осуществляемой банком деятельности.
                      2. Кроме начальников структурных подразделений, осуществляемых проф. деятельность и ведение ВУ, должны быть и сотрудники, т.к. 1 броке, 1 дилер, 1-ДУ, 1 по ведению ВУ. Требования о наличии начальников подразделений содержится в Пр. 10-4/пз-н, в котором перечислены требования к начальникам. А раз имеются требования, значит и начальники обязтельно должны быть.
                      3. На период отсутствия одного из сотрудников его может замещать его непосредственный начальник ( начальник самостоятельного структурного подразделения) либо вышестоящий начальник с квал. аттестатом 1.0 (например, начальник управления).
                      4. Ваша схема должна быть следующей:

                      1. Начальник управления ценных бумаг(аттестат).
                      2. Брокерский отдел: начальник (аттестат) + сотрудник (аттестат)
                      3. Дилерский отдел: начальник (аттестат) + сотрудник (аттестат)
                      4. ДУ отдел: начальник (аттестат) + сотрудник (аттестат)
                      4. Бэк: начальник (аттестат)+ сотрудник (аттестат)
                      либо
                      1. Начальник управления ценных бумаг(аттестат) осуществляет руководство отделами в отсутствии начальников отделов.
                      2. Брокерский отдел: начальник (аттестат) (открытая вакансия) + сотрудник (аттестат).
                      3. Дилерский отдел: начальник (аттестат) (открытая вакансия) + сотрудник (аттестат).
                      4. ДУ отдел: начальник (аттестат)(открытая вакансия) + сотрудник (аттестат).
                      4. Бэк: начальник (аттестат)(открытая вакансия) + сотрудник (аттестат).
                      Либо
                      1. Начальник управления ценных бумаг(аттестат) (В таком случае управление - самостоятельное структурное подразделение, осуществляющее проф. деятельность) .
                      2. Брокер - сотрудник (аттестат)
                      3. Дилер - сотрудник (аттестат)
                      4. ДУ - сотрудник (аттестат)
                      4. Ведение ВУ - сотрудник (аттестат)
                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                      Комментарий


                      • [QUOTE=RUB;3169554]Во время отпуска одного из оставшихся работников, переводить на его должность любого другого сотрудника Банка с аттестатом. Не так, чтобы этот сотрудник совмещал два вида деятельности, а полностью оставлял свои основные обязанности и исполнял только функции брокера/дилера.[/QUOTE

                        Спасибо за участие всем откликнувшимся!
                        Вопрос: может ли сотрудник по внутреннему учету, обладающий аттестатами замещать на время отпуска (не исполняя при этом своих функций) ?

                        Комментарий


                        • Сообщение от Zusilda Посмотреть сообщение
                          Вопрос: может ли сотрудник по внутреннему учету, обладающий аттестатами замещать на время отпуска (не исполняя при этом своих функций) ?
                          Может, но кто тогда будет вести внутренний учет? Есть запасной сотрудник с аттестатом на этот случай?

                          Комментарий


                          • Сообщение от RUB Посмотреть сообщение
                            Может, но кто тогда будет вести внутренний учет? Есть запасной сотрудник с аттестатом на этот случай?
                            К счастью, у нас 2 сотрудника по ВУ))

                            Комментарий


                            • Извините за назойливость, но не будет ли тут нарушения п. 2.10.1?


                              Сообщение от JMD Посмотреть сообщение
                              1. Начальник управления ценных бумаг(аттестат) (В таком случае управление - самостоятельное структурное подразделение, осуществляющее проф. деятельность) .
                              2. Брокер - сотрудник (аттестат)
                              3. Дилер - сотрудник (аттестат)
                              4. ДУ - сотрудник (аттестат)
                              4. Ведение ВУ - сотрудник (аттестат)

                              Комментарий


                              • Victoria,Нарушения п.2.10.1 не будет, так как там присутствует союз "И", а не только "ИЛИ".

                                Комментарий


                                • Уважаемые банкиры, спасибо всем большое!

                                  JMD, особое мерси, отлично резюмировали тему!

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Dmitrius Посмотреть сообщение
                                    скажите, пожалуйста, в случае отзыва банковской лицензии не за отмывание - и соответственно аннулирования лицензий профучастника, сотрудники банка с аттестатами все равно не смогут ближайшие три года быть контролерами или начальниками управлений, связанных с профдеятельностью/руководителями профучастников? как-то этого можно избежать?
                                    я в свое время писала в ФСФР письмо (от себя лично, как от физика) с вопросом об этом. будет ли контролер соответствовать требованиям (отсутствие факта работы в организации с аннулированной лицензией) в том случае, если у кредитной организации отзовут банковскую лицензию (и как следствие - лицензии профучастника). ответили, что требованиям контролер соответствовать будет. то есть формально контролер может устроиться на работу сразу же, а не через три года.

                                    Комментарий


                                    • Коллеги, добрый день. Подскажите пожалуйста, наличие клиентского регламента в депозитарии каким нормативным документом регламентировано?

                                      спасибо

                                      Комментарий


                                      • п3.3 Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года № 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"
                                        Сообщение от Largo Посмотреть сообщение
                                        Коллеги, добрый день. Подскажите пожалуйста, наличие клиентского регламента в депозитарии каким нормативным документом регламентировано?

                                        спасибо

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Largo Посмотреть сообщение
                                          Коллеги, добрый день. Подскажите пожалуйста, наличие клиентского регламента в депозитарии каким нормативным документом регламентировано?
                                          Приказ ФСФР РФ от 25.01.2011 №11-5/пз-н
                                          "Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг":

                                          14....для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности также представляются следующие документы:
                                          14.2. Условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент).

                                          Комментарий


                                          • Добрый день, коллеги!

                                            Подскажите, пожалуйста, нужно ли уведомлять ЦБ о включении в Правление Банка нового члена и об исключении старого? Про совет директоров знаю что нужно уведомлять, а с Правлением запуталась. Спасибо.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от MAR_SA Посмотреть сообщение
                                              Подскажите, пожалуйста, нужно ли уведомлять ЦБ о включении в Правление Банка нового члена и об исключении старого? Про совет директоров знаю что нужно уведомлять, а с Правлением запуталась.
                                              Не надо.
                                              Даже не представляю, что могло внести путаницу. Про уведомление о лицах, избранных в члены Правления, нигде не упоминается.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от MAR_SA Посмотреть сообщение
                                                Подскажите, пожалуйста, нужно ли уведомлять ЦБ о включении в Правление Банка нового члена и об исключении старого? Про совет директоров знаю что нужно уведомлять, а с Правлением запуталась. Спасибо.
                                                В связи с избранием в члены правления и исключением старого у вас меняется список аффил.лиц (соот-но 51, 52 формы отчетности, раскрытие изменений в список аффил. лиц. по 11-46/пз-н) и изменения в список инсайдеров с вручением одному уведомления о включении в список и другому об исключении из этого списка.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от MAR_SA Посмотреть сообщение
                                                  Добрый день, коллеги!

                                                  Подскажите, пожалуйста, нужно ли уведомлять ЦБ о включении в Правление Банка нового члена и об исключении старого? Про совет директоров знаю что нужно уведомлять, а с Правлением запуталась. Спасибо.
                                                  Как профучастник Вы не должны уведомлять о смене членов коллегиального исполнительного органа (Правления), а вот как кредитная организации Вы должны соблюсти требования Положения №408-П.
                                                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                  Комментарий


                                                  • Интересное обсуждение.
                                                    Но не до конца прояснился вопрос.
                                                    Если работник с аттестатами работает в отделе, где они не нужны, можно ли на время отпуска работника департамента ценных бумаг (внутр учёт) замещать его работником из того отдела с освобождением приказом от основных обязанностей?

                                                    ЗЫ
                                                    Нашёл ответ.

                                                    Комментарий


                                                    • Добрый день,коллеги.
                                                      Как вы считаете, не будет ли нарушением законодательства, возможно ли , исполнение своих обязанностей контролеру профессионального участника РЦБ удаленно, при условии оформления согласно ТК РФ в штат организации и соответствия всем квал. требованиям? За исключением, конечно, момента проверок ЦБ, тут личное присутствие обязательно

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от ELEV Посмотреть сообщение
                                                        Добрый день,коллеги.
                                                        Как вы считаете, не будет ли нарушением законодательства, возможно ли , исполнение своих обязанностей контролеру профессионального участника РЦБ удаленно, при условии оформления согласно ТК РФ в штат организации и соответствия всем квал. требованиям? За исключением, конечно, момента проверок ЦБ, тут личное присутствие обязательно
                                                        На сколько удаленно? Согласно п.2.1.14. Пр. 10-49/пз-н Вы должны обеспечить нахождения единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии по юр.адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с даты их представления в лицензирующий орган. Это означает, что контролер должен физически находиться по метсу нахождения юр.лица.
                                                        Также контролер не сможет иметь доступ к оригиналам документов профучастника, например, к документам внутреннего учета, если будет работать вне офиса.
                                                        ИМХО контролер должен быть физически в профике, иначе нарушение п. 2.1.14. Пр. 10-49/пз-н и штраф возможен по п.12 ст.15.29 КоАП.
                                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                                        Комментарий


                                                        • Cпасибо за быстрый ответ.

                                                          Комментарий


                                                          • Есть проф.участники ,например банк ,где проф.деятельность осуществляется в филиале,а контролер нах-ся в головном офисе,Территориально головной в другом городе.Тут как быть?допустимо такое? И по поводу пункта 2.1.14 ,речь идет о соискатели лицензии,а если рассматривать уже обладателя лицензии.у меня сомнения все таки.

                                                            Комментарий


                                                            • Коллеги, приветствую! Подскажите, а есть ли где четко прописанные требования к брокерскому договору? В комментариях к 39-ФЗ Консультант Плюс я лишь нашла, что "Определение правовой природы договора о брокерском обслуживании - дискуссионный вопрос. В настоящее время общепринятым является мнение о том, что данный вид договора - особый, не поименованный в ГК РФ договор, на который распространяются положения о договорах поручения, комиссии и агентирования в части, не противоречащей требованиям комментируемого Закона."
                                                              Получается, что каждый профик волен писать все, что угодно в своем договоре? И наличие каких-либо обязательных разделов не регламентируется?

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X