13 июля, понедельник 15:00
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сентябрь

    Да! Вам надо еще два человека с аттестатами. По поводу того, который еще не получил аттестат пишете в Комиссию пояснительное письмо, мол экзамены сданы, бланк будет позже. На одного из 3 спецов в анкете пишите помимо основных обязанностей еще и осуществление функций внутреннего учета, это будет бэк.
    И не забудьте про справки на Диретора и Контролера.

    Да кстати, во всех документах в комиссию должность Контролера должна звучать "Заместитель Генерального директора - Контролер" иначе "порвут".

    Комментарий


    • K_Stan

      Обидно! из-за этой аттестации такая затяжка получается! Все документы уже готовы, теперь осталось найти специалистов!

      а у нас Контролер и числится замом генерального!

      Спасибо большое!

      Комментарий


      • Сентябрь

        На форуме РТС гляньте, там полно желающих поддержать аттестатами за $50.
        Только поторопитесь, а то Комиссия запретила совместительство.

        Комментарий


        • K_Stan
          ФКЦБ сегодня сказали, что они допускают совместительство!

          Комментарий


          • Сентябрь

            Совместительство чего???
            Я имею в виду, что если аттестат человека числится в профике по его основному месту работы, то он не может поддержать аттестатом другую компанию. Это прписано в новом постановление по спеиалистам РЦБ.

            Соответственно мертвые души сложно найти!

            Комментарий


            • Добрый день! Подскажите, пожалуйста!!!!!!!!! Получили решение комиссии ФКЦБ о выдаче лицензий. Должны ли мы каким-то образом сообщать об этом в ЦБ??? или ФКЦБ само известит? Только не надо пинать меня ногами за такой вопрос Это Вы тут академики, а я только учусь

              Комментарий


              • Господа!
                срочно!!!!

                Может ли Контролер, который занимает должность зама руководителя, временно исполнять обязанности руководителя???!!!
                Он же зам, вот он в отсутствие зама и замещает...

                Комментарий


                • опечтка! в отстутствие РУКОВОДИТЕЛЯ его замещает!

                  Комментарий


                  • Аленушка
                    Такого требования НПА Банка России не содержат.

                    Сентябрь
                    Боюсь, потянет на п. 3.2 Постановления.

                    Комментарий


                    • Добрый день!
                      Подскажите, если кто в курсе. П.2 нового Постановления ФКЦБ "О специалистах рынка ценных бумаг" №03-47/пс сообщает, что требования Положения не распространяются на кредитные организации. Это получается, что аттестовнные специалисты банка не должны регулярно подтверждать свою квалификацию, раз в три года обучаясь в уполноменных организациях и сдавая экзамен? (что, конечно, было бы неплохо) Если так, тогда возникает другой вопрос: нужны ли теперь вообще аттестаты сотрудникам банка, являющегося профучастником рцб?

                      Комментарий


                      • Вот это кино!
                        А ФКЦБ как ни в чем ни бывало продолжает прием экзаменов! Моя коллега, бедная из-за болезни ребенка не смогла на прошлой неделе сдать экзамен и перенесла сдачу. А уже оказывается не надо что-ли???

                        Комментарий


                        • уважаемые господа! они и раньше не требовались для работников банка))))

                          Комментарий


                          • Juta & Shtab
                            См. п. 3 инф. письма ФКЦБ от 24 ноября 2000 г. ИК-02/6293:
                            Требования подпункта д) пункта 8 и подпункта к) пункта 9 Порядка не применяются до внесения изменений в нормативные акты ФКЦБ России, устанавливающие квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

                            Соответствующие изменения ни в Постановление 6, ни Постановление 27/пс, ни упомянутое Постановление 03-47/пс не вносились (все эти доки не распространяются на КО).

                            Комментарий


                            • Уважаемые дамы и господа. Приветствую Вас. Нам необходимо сейчас получить дилерскую лицензию - это первый наш шаг. . Начал разбираться с этим вопросом, во многом помогла ВАША переписка в этом форуме ( и документы, и разъяснения). Положение о внутреннем учете ставит немного в тупик. Необходимо ли при получении дилерской лицензии в положении расписывать документы, касаюшиеся брокерского обслуживания, или же только по дилерству. КАК поступать в том случае, когда возникнет необходимость получения брокерской лицензии - переделывать положение о вн.учете. Или все переписывать как есть в положении с расчетом на то, что потом мы будем получать и брокерскую, и по доверительному управлению. Большая просьба, ответить. Мы новички. Да, вот еще что. Правительство расформировали, что делать? Сылаться на документы ФКЦБ или подождать немного.

                              Комментарий


                              • Дамы и господа. Безусловно, кто-то из ВАС уже получал дилерскую лицензию. Помогите разобраться новичкам с правилами внутреннего учета. Что указывать в них, а что в принципе необязательно. Укажите пожалуйста те разделы, которые в обязательном порядке необходимо отразить в правилах внутреннего учета для получения дилерской лицензии. Премного благодарен за внимание.

                                Комментарий


                                • D.Drozdov читайте положения 32+ изменения.... там все по пунктам расписано и все это должно присутствовать
                                  если нужен образец могу прислать

                                  Комментарий


                                  • Уважаемая Sheila, 32 читал. Был бы премного благодарен, если Вы мне прислали образцы, примерные правила внутреннего учета , именно для получения дилерской лицензии. - на мыло fg_altera@bk.ru.

                                    Комментарий


                                    • D.Drozdov отправила

                                      Комментарий


                                      • Спасибо Sheila. Именно такое положение я нашел у ВАС на форуме. Понять не могу одного, если мы пока не собираемся получать брокерскую лицензию, то зачем нам указывать о брокерском соглашении (которое там встречается на каждом шагу) . Мы получаем дилерскую. Может убрать все лишнее? или там лишнего ничего нет и все оставить как есть. Т.е. надо и все регистры, и все остальное тоже составлять?

                                        Комментарий


                                        • D.Drozdov хороший вопрос про лишнеене беру на себя ответственность

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Sheila
                                            D.Drozdov хороший вопрос про лишнеене беру на себя ответственность
                                            необходимо ли дилеру (ведь он совершает сделки от своего имени и за свой счет) вести журнал регистрации поручений клиента и сами поручения, ведь клиентов как таковых же нет. Мы сами покупаем, для себя и только. Что же получается? Конкретно по дилеру разъяснений в пс32 нет, а исходяиз логики вроде так. ЧТО делать????

                                            Комментарий


                                            • D.Drozdov

                                              38. В регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами ежедневно фиксируется информация о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником.
                                              Профессиональный участник, осуществляющий дилерскую деятельность как исключительную, вправе не вести другие регистры внутреннего учета, кроме регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами и субрегистра внутреннего учета по срочным сделкам.


                                              Соответственно вы в своих правилах можете расписать только учет дилерских сделок и этого будет вполне достаточно.
                                              А с журналом регистрации поручений у вас как вы и заметили его быть не может

                                              Комментарий


                                              • [QUOTE=Tatjana]D.Drozdov

                                                Спасибо. Вот сейчас сижу и паралельно с ВАМИ редактирую правила внутреннего учета по себя. По рег. журналу я понял. ЧТО касается отчета перед клиентом - нам это тоже предусматривать не надо. а также распорядительных и пояснительных записок. А также сверка??? с кем мне сверяться и зачем.. Т.е. все удаляем???

                                                Комментарий


                                                • D.Drozdov
                                                  на счет распорядительной записки

                                                  28. Распорядительная записка может не составляться, если Сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии), а также в случае совершения Сделки на внебиржевом рынке при условии заключения Сделки и подписания договора по данной Сделке в течение одного рабочего дня.
                                                  А сверку вы все равно проводите с данными депозитария и бухгалтерии

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Tatjana
                                                    D.Drozdov
                                                    А сверку вы все равно проводите с данными депозитария и бухгалтерии
                                                    Спасибо. А какие у ВАС соображения по поводу пояснительных записок. Еасколько я понял, их тоже в принципе не обязательно указывать.

                                                    Комментарий


                                                    • D.Drozdov что такое пояснительная записка. уточните плз

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Tatjana
                                                        D.Drozdov что такое пояснительная записка. уточните плз
                                                        Татьяна, извиняюсь. Пояснительные записки относятся по правилам внутреннего учета НАУФОР - к документам, подтверждающим факт заключения сделки с ценными бумагами, срочной сделки. Пояснительная записка - является первичным документом внутреннего учета, подтверждающим факт совершения Организацией сделки в интересах клиента без наличия соответствующего поручения от этого клиента с целью
                                                        - принудительного погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед Организацией при совершении маржинальных сделок (далее – пояснительная записка по маржинальным сделкам),
                                                        - принудительного закрытия позиций клиента Организации на срочном рынке (далее – пояснительная записка по срочным сделкам).

                                                        но я уже высянил, что она нам не понадобится. Сейчас разбираюсь со сверкой, что оставить, а что нет.

                                                        Комментарий


                                                        • Дамы и Господа, помогите разобраться. Получаем дилерскую лицензию. В порядке вн.учета 32 п.16 указан перечень того, что должны содержать правила вн. учета: перечень большой. Нужны ли нам, для получения дилерской лицензии - журнал регистрации, поручения, отчетность, внутренние счета - если у нас как таковых быть не может клиентов. В методике об этом прямо не сказано. Что делать, составлять только по смыслу, или как. ???

                                                          Комментарий


                                                          • D.Drozdov Вам же ответили на эти вопросы:
                                                            поручения- у вас нет клиентов, поручения давать некому, тоже с отчетами, журналом регистрации.
                                                            Внутренние счета должны быть по собственным ден. средства, ЦБ.
                                                            Правила рассчитаны на несколько видов деятельности, если вы сейчас явлетесь только дилером, то и составляйте их под себя, при получении других лицензий будете вносить изменения.

                                                            Комментарий


                                                            • Господа!
                                                              Поднимаю вышеобсуждаемую тему о том ,что контролер являться по должности заместителем руководителя. Это из Постановления ФКЦБ РФ №03-34/пс. Распространяется ли это на кредитные организации или нет? Указаные выше документы 603-У и письмо № 101-Т утратили силу в связи с всуплением в силу Положения ЦБ РФ №242-П и в нем нет такого требования. ИТОГО: ЦБ не требует кредитным организациям контролера-зам.рук-ля, а ФКЦБ - требует. Как понять?

                                                              Комментарий

                                                              500 Портал временно недоступен

                                                              Портал временно недоступен

                                                              Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
                                                              Обновите страницу спустя некоторое время.

                                                              Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
                                                              за доставленные неудобства
                                                              Обработка...
                                                              X