22 января, среда 21:03
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сентябрь

    Да! Вам надо еще два человека с аттестатами. По поводу того, который еще не получил аттестат пишете в Комиссию пояснительное письмо, мол экзамены сданы, бланк будет позже. На одного из 3 спецов в анкете пишите помимо основных обязанностей еще и осуществление функций внутреннего учета, это будет бэк.
    И не забудьте про справки на Диретора и Контролера.

    Да кстати, во всех документах в комиссию должность Контролера должна звучать "Заместитель Генерального директора - Контролер" иначе "порвут".

    Комментарий


    • K_Stan

      Обидно! из-за этой аттестации такая затяжка получается! Все документы уже готовы, теперь осталось найти специалистов!

      а у нас Контролер и числится замом генерального!

      Спасибо большое!

      Комментарий


      • Сентябрь

        На форуме РТС гляньте, там полно желающих поддержать аттестатами за $50.
        Только поторопитесь, а то Комиссия запретила совместительство.

        Комментарий


        • K_Stan
          ФКЦБ сегодня сказали, что они допускают совместительство!

          Комментарий


          • Сентябрь

            Совместительство чего???
            Я имею в виду, что если аттестат человека числится в профике по его основному месту работы, то он не может поддержать аттестатом другую компанию. Это прписано в новом постановление по спеиалистам РЦБ.

            Соответственно мертвые души сложно найти!

            Комментарий


            • Добрый день! Подскажите, пожалуйста!!!!!!!!! Получили решение комиссии ФКЦБ о выдаче лицензий. Должны ли мы каким-то образом сообщать об этом в ЦБ??? или ФКЦБ само известит? Только не надо пинать меня ногами за такой вопрос Это Вы тут академики, а я только учусь

              Комментарий


              • Господа!
                срочно!!!!

                Может ли Контролер, который занимает должность зама руководителя, временно исполнять обязанности руководителя???!!!
                Он же зам, вот он в отсутствие зама и замещает...

                Комментарий


                • опечтка! в отстутствие РУКОВОДИТЕЛЯ его замещает!

                  Комментарий


                  • Аленушка
                    Такого требования НПА Банка России не содержат.

                    Сентябрь
                    Боюсь, потянет на п. 3.2 Постановления.

                    Комментарий


                    • Добрый день!
                      Подскажите, если кто в курсе. П.2 нового Постановления ФКЦБ "О специалистах рынка ценных бумаг" №03-47/пс сообщает, что требования Положения не распространяются на кредитные организации. Это получается, что аттестовнные специалисты банка не должны регулярно подтверждать свою квалификацию, раз в три года обучаясь в уполноменных организациях и сдавая экзамен? (что, конечно, было бы неплохо) Если так, тогда возникает другой вопрос: нужны ли теперь вообще аттестаты сотрудникам банка, являющегося профучастником рцб?

                      Комментарий


                      • Вот это кино!
                        А ФКЦБ как ни в чем ни бывало продолжает прием экзаменов! Моя коллега, бедная из-за болезни ребенка не смогла на прошлой неделе сдать экзамен и перенесла сдачу. А уже оказывается не надо что-ли???

                        Комментарий


                        • уважаемые господа! они и раньше не требовались для работников банка))))

                          Комментарий


                          • Juta & Shtab
                            См. п. 3 инф. письма ФКЦБ от 24 ноября 2000 г. ИК-02/6293:
                            Требования подпункта д) пункта 8 и подпункта к) пункта 9 Порядка не применяются до внесения изменений в нормативные акты ФКЦБ России, устанавливающие квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

                            Соответствующие изменения ни в Постановление 6, ни Постановление 27/пс, ни упомянутое Постановление 03-47/пс не вносились (все эти доки не распространяются на КО).

                            Комментарий


                            • Уважаемые дамы и господа. Приветствую Вас. Нам необходимо сейчас получить дилерскую лицензию - это первый наш шаг. . Начал разбираться с этим вопросом, во многом помогла ВАША переписка в этом форуме ( и документы, и разъяснения). Положение о внутреннем учете ставит немного в тупик. Необходимо ли при получении дилерской лицензии в положении расписывать документы, касаюшиеся брокерского обслуживания, или же только по дилерству. КАК поступать в том случае, когда возникнет необходимость получения брокерской лицензии - переделывать положение о вн.учете. Или все переписывать как есть в положении с расчетом на то, что потом мы будем получать и брокерскую, и по доверительному управлению. Большая просьба, ответить. Мы новички. Да, вот еще что. Правительство расформировали, что делать? Сылаться на документы ФКЦБ или подождать немного.

                              Комментарий


                              • Дамы и господа. Безусловно, кто-то из ВАС уже получал дилерскую лицензию. Помогите разобраться новичкам с правилами внутреннего учета. Что указывать в них, а что в принципе необязательно. Укажите пожалуйста те разделы, которые в обязательном порядке необходимо отразить в правилах внутреннего учета для получения дилерской лицензии. Премного благодарен за внимание.

                                Комментарий


                                • D.Drozdov читайте положения 32+ изменения.... там все по пунктам расписано и все это должно присутствовать
                                  если нужен образец могу прислать

                                  Комментарий


                                  • Уважаемая Sheila, 32 читал. Был бы премного благодарен, если Вы мне прислали образцы, примерные правила внутреннего учета , именно для получения дилерской лицензии. - на мыло fg_altera@bk.ru.

                                    Комментарий


                                    • D.Drozdov отправила

                                      Комментарий


                                      • Спасибо Sheila. Именно такое положение я нашел у ВАС на форуме. Понять не могу одного, если мы пока не собираемся получать брокерскую лицензию, то зачем нам указывать о брокерском соглашении (которое там встречается на каждом шагу) . Мы получаем дилерскую. Может убрать все лишнее? или там лишнего ничего нет и все оставить как есть. Т.е. надо и все регистры, и все остальное тоже составлять?

                                        Комментарий


                                        • D.Drozdov хороший вопрос про лишнеене беру на себя ответственность

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Sheila
                                            D.Drozdov хороший вопрос про лишнеене беру на себя ответственность
                                            необходимо ли дилеру (ведь он совершает сделки от своего имени и за свой счет) вести журнал регистрации поручений клиента и сами поручения, ведь клиентов как таковых же нет. Мы сами покупаем, для себя и только. Что же получается? Конкретно по дилеру разъяснений в пс32 нет, а исходяиз логики вроде так. ЧТО делать????

                                            Комментарий


                                            • D.Drozdov

                                              38. В регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами ежедневно фиксируется информация о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником.
                                              Профессиональный участник, осуществляющий дилерскую деятельность как исключительную, вправе не вести другие регистры внутреннего учета, кроме регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами и субрегистра внутреннего учета по срочным сделкам.


                                              Соответственно вы в своих правилах можете расписать только учет дилерских сделок и этого будет вполне достаточно.
                                              А с журналом регистрации поручений у вас как вы и заметили его быть не может

                                              Комментарий


                                              • [QUOTE=Tatjana]D.Drozdov

                                                Спасибо. Вот сейчас сижу и паралельно с ВАМИ редактирую правила внутреннего учета по себя. По рег. журналу я понял. ЧТО касается отчета перед клиентом - нам это тоже предусматривать не надо. а также распорядительных и пояснительных записок. А также сверка??? с кем мне сверяться и зачем.. Т.е. все удаляем???

                                                Комментарий


                                                • D.Drozdov
                                                  на счет распорядительной записки

                                                  28. Распорядительная записка может не составляться, если Сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии), а также в случае совершения Сделки на внебиржевом рынке при условии заключения Сделки и подписания договора по данной Сделке в течение одного рабочего дня.
                                                  А сверку вы все равно проводите с данными депозитария и бухгалтерии

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Tatjana
                                                    D.Drozdov
                                                    А сверку вы все равно проводите с данными депозитария и бухгалтерии
                                                    Спасибо. А какие у ВАС соображения по поводу пояснительных записок. Еасколько я понял, их тоже в принципе не обязательно указывать.

                                                    Комментарий


                                                    • D.Drozdov что такое пояснительная записка. уточните плз

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Tatjana
                                                        D.Drozdov что такое пояснительная записка. уточните плз
                                                        Татьяна, извиняюсь. Пояснительные записки относятся по правилам внутреннего учета НАУФОР - к документам, подтверждающим факт заключения сделки с ценными бумагами, срочной сделки. Пояснительная записка - является первичным документом внутреннего учета, подтверждающим факт совершения Организацией сделки в интересах клиента без наличия соответствующего поручения от этого клиента с целью
                                                        - принудительного погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед Организацией при совершении маржинальных сделок (далее – пояснительная записка по маржинальным сделкам),
                                                        - принудительного закрытия позиций клиента Организации на срочном рынке (далее – пояснительная записка по срочным сделкам).

                                                        но я уже высянил, что она нам не понадобится. Сейчас разбираюсь со сверкой, что оставить, а что нет.

                                                        Комментарий


                                                        • Дамы и Господа, помогите разобраться. Получаем дилерскую лицензию. В порядке вн.учета 32 п.16 указан перечень того, что должны содержать правила вн. учета: перечень большой. Нужны ли нам, для получения дилерской лицензии - журнал регистрации, поручения, отчетность, внутренние счета - если у нас как таковых быть не может клиентов. В методике об этом прямо не сказано. Что делать, составлять только по смыслу, или как. ???

                                                          Комментарий


                                                          • D.Drozdov Вам же ответили на эти вопросы:
                                                            поручения- у вас нет клиентов, поручения давать некому, тоже с отчетами, журналом регистрации.
                                                            Внутренние счета должны быть по собственным ден. средства, ЦБ.
                                                            Правила рассчитаны на несколько видов деятельности, если вы сейчас явлетесь только дилером, то и составляйте их под себя, при получении других лицензий будете вносить изменения.

                                                            Комментарий


                                                            • Господа!
                                                              Поднимаю вышеобсуждаемую тему о том ,что контролер являться по должности заместителем руководителя. Это из Постановления ФКЦБ РФ №03-34/пс. Распространяется ли это на кредитные организации или нет? Указаные выше документы 603-У и письмо № 101-Т утратили силу в связи с всуплением в силу Положения ЦБ РФ №242-П и в нем нет такого требования. ИТОГО: ЦБ не требует кредитным организациям контролера-зам.рук-ля, а ФКЦБ - требует. Как понять?

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X