Лицензирование и контроль на рынке ценных бумаг

[Наташа]

Для продления лицензии, в том числе по депозитарной деятельности,
в ПАРТАД необходимо представить типовой договор с попечителем счета депо. Кто уже продлял или получал лицензию, предоставляя в ПАРТАД данные документы, ответьте, есть ли у вас такой договор.Хотелось бы посмотреть его.Заранее благодарны.

[Helenа]

По какому адресу отправить??

[Наташа]

ответьте пожалуйста на sdv@oko.penza.ru

[nagaev]

Насколько я знаю, сейчас требование об обязательном членстве в СРО для получения/продления лицензии отменено, так что можете рассмотреть возможность получения лицензии без рекомендации ПАРТАД.

[Наташа]

членство отменено.
но при продлении лицензии предоставляются документы по депозитарной деятельностиэк(в том числе экземпляр для ПАРТАДа)
а придраться можно ко всему.

В Науфор и Партад товарищи - вступайте, там всё есть...

Товарищи!

Пожалуйста помогите!
Скиньте по мылу mmnatasha@hotmail.com положения по депозитарной деятельности, правила учета брокерских и дилерских операций с ценными бумагами(для банка)
Кто чем может !!!!

Заранее благодарна,
Наталия

[Sorry]

Ребята, ей-богу, надоело уже повторять, чтобы вы пользовались поиском прежде, чем открыть новую тему!!!
Лицензирование депоз. деятельности
Депозитарное обслуживание - а нужно ли?
Аттестат ФКЦБ смотри в конце!
Продляем лицензию ? ( СРОЧНО!!!)
Достаточно было бы активизировать любую из этих тем, чтобы на нее обратили внимание.

[vay]

Господа! Руководство озадачило получением лицензии профучастника. Но для подачи документов необходимо кучу всяческих положений, правил, штатных расписаний и т.д. Велосипед изобретать не хочется (ЖАЛКО ВРЕМЯ). Помогите, кто чем может, если Вам не сложно вышлите мне на Email (vay@hotbox.ru), что у кого есть. За ранее Всем благодарен.

[Sorry]

Зайди в "поиск" и поищи в "ценных бумагах": темы о получении лицензии уже поднимались, равно как и темы об обмене документами по депозитарной и иным деятельностям.

[Sorry]

vay
Junior Member отправлено 16-01-2001 16:14
----------------------------------------------------------------------
Господа! Руководство озадачило получением лицензии профучастника. Но для подачи документов необходимо кучу всяческих положений, правил, штатных расписаний и т.д. Велосипед изобретать не хочется (ЖАЛКО ВРЕМЯ). Помогите, кто чем может, если Вам не сложно вышлите мне на Email (vay@hotbox.ru), что у кого есть. За ранее Всем благодарен.


Не обязательно заводить такую же тему и засорять форум, достаточно активизировать старую - и тебя снова заметят.

2 HELENA
Можно ли и мне (ничего, что по прошествии такого времени) попросить у Вас договор Попечителя счета?
Но нам этот договор нужен не для ПАРТАД, а для реального заключения с клиентом. Возникает вопрос: если клиент одновременно является собственником ценных бумаг и попечителем ценных бумаг своих клиентов, Вы заключаете с ним два договора? Прописана ли у вас технология работы с попечителями счетов в Депозитарном Регламенте ( перечисление доходов, удержание комиссий и пр.)?
Вопросов куча и ответы нужны срочно!!!
Может и кроме HELENы кто сможет помочь советом?!
Спасибо.

[PB]

2 Helena просьба отправить и мне на pb@kambank.ru

[Ромашка]

Какие, на ваш взгляд, плюсы и минуса перехода функций лицензирования профучастников-банков к Федеральной комиссией?

[nagaev]

По-моему, будет хуже. ФКЦБ будет более жестко требовать выполнения всех своих предписаний, в т.ч. по наличию сотрудников с аттестатами и т.д. Да и сами формы будет сложнее готовить - ЦБ распространял свою программу LSN, которая автоматизировала заполнение всех небоходимых форм - заявление на получение лицензии, ее пролонгацию и т.д. Не знаю, есть в ФКЦБ нечто подобное.

[simmis]

Неужели добавится еще дополнительная отчетность для ФКЦБ и появятся новые контролеры!? Вроде бумажек пишем и так достаточно! Проверяющих и так море. А с аттестатами у нас в банке явная недостаточность. Внутренним котролерам нижен будет аттестат ФКЦБ? ВСЕМ?
Может что-нибудь посоветуют более опытные и знающие коллеги - к чему готовиться, где соломки постелить?

[Konsull]

От чего мы так испугались нового контролера?
К тому же он не совсем первой свежести. Нас же не смущает, что ЦБР не ведает налогами. Исторически сложилось, что банки были первыми в новой России на рынке ценных бумаг. Но наступило время специалистов.
Кто же будет спорить, что ценные бумаги не совсем банковские продукты - даже на законодательно уровне это у нас давно и бесспорно.
И банкирам ли привыкать к внешнему контролю и отчетности, так что не боитесь, коллеги - все будет здорово, и мы поженимся.
Дело не в наличие какой то программы для отчетности, а в том что каждый должен заниматься своим делом.
Технические проблемы общения с контролирующим органом - это издержки развития инфраструктуры.
Надо признать, что ЦБР из всех финансовых ведомств самый последовательный и организованный, но нельзя объять необъятное - при техноголичности ЦБР он уступает Минфину в экономическом мышлении.
И потом, главная задача ФКЦБ - защита в первую очередь инвесторов, а ЦБР сам то не может никак защитить вкладчиков: один в поле не воин.
ЦБР, например, ни черта не смыслит в векселях, впрочем как и ФКЦБ.
И потом ЦБР сам выступает в качестве эмитента, и как же весело тогда получается - игру ведет тот, кто устанваливает правила.
И чего мы так испугались аттестации...
Конечно пока система у ФКЦБ экзаменации идиотская , да и вопросы тоже зачастую вокруг темы, а не про нее. Но ведь аудиторы, медики, юристы, нотариусы живут и работают с аттестами -сертефикатами и не стонут.

[Tatka]

to nagaev
на сайте ФКЦБ есть програмулина "Электронная анкета ФКЦБ" (с главной страницы надо зайти в п. "Сервер раскрытия информации ФКЦБ России"), в ней мы отчитывались по регистрационной форме за 4 квартал 2000 г.в свое ФКЦБ

to simmis
две недели назад нас проверяли аудиторы, так вот они утверждают, что во внутреннем контроле обязательно должен быть сотрудник аттестованный ФКЦБ и что примечательно - если у нас брокерская, дилерская и депозитарная лицензии, то и он должен соответственно иметь аттестат 1.0 (брокера/дилера) и 3.0 (депозитарный), сославшись при этом на Постановление ФКЦБ ╧ 10 /впрочем наверное это могут быть и два разных человека)

[Михаил Лапушинский]

Будет легче. Намного. На один банк работников ФКЦБ намного меньше, чем работников ЦБ. Это верх.
Другой вопрос - как это все отразится на законодательстве. Не сейчас, конечно. Но через год, два, три. Почему бы ФКЦБ не ограничить работу банков на РЦБ?...

[Sorry]

На один банк работников ФКЦБ намного меньше, чем работников ЦБ. Ага, а если ФКЦБ все свои "саморегуляшки" подключит? Тогда, по-моему, мы точно застонем. Пережили одну такую проверку - неживые люди, ей богу! Лезут в бухучет, не имея достаточной гибкости в мозгах, даже Центробанк все-таки осмысливает ситуации иногда! Заформализаванность, требуют бумажки "от и до", неважно, имеют ли они какой-то смысл. Форма реестра чуть отличается (добавлены графы) - криминал! объясняешь, что тебе так удобнее, и вся необходимая им информация соблюдена и присутствует - не слушают: "Не положено!" Бред какой-то.

[Forge]

Для западной части России может и нет проблем, а для Дальнего Востока.

Ближайшее РО ФКЦБ РФ - в г. Владивостоке. Сахалин, Курилы, Камчатка - "безлошадные". Частенько во Владивосток не поездишь.

Forge.

[IRISH]

Подскажите кто знает, что будет, если у руководителя Депозитария банка отсутствует 2-х летний стаж работы в подразделении, осуществляющем депозитарную деятельность, в общем, если нарушается п. 2.7 Постановления ФКЦБ ╧ 50. Чем это грозит банку?

[Yurick]

Насколько я понимаю, ничем, т.к. на банки нормы 50-го и 10-го постановления касаемо персонала не распространяются.

[IRISH]

О необязательности квалификационных требований ФКЦБ говорилось в Письме ЦБ РФ 71-Т. А сама ФКЦБ не признает никакие бумажки Центрального Банка. Насколько я понимаю, проверять проф.деятельность теперь будет ФКЦБ. Или я ошибаюсь?

[Ольга Бутко]

Ну а как же тогда Вам ФКЦБ выдала лицензию проф. участника, если у Вас не соблюдены требования?

[Александр Лобов]

Угу, правильный вопрос, Sheila.
Но, видимо, в нашем случае лицензию IRISH выдавал еще Центробанк.
На настоящий момент практика такова: ФКЦБ не напрягает кредитные организации на предмет наличия аттесованных сотрудников и не придирается к отсутствию их перечня в отчетности.
Но! Вот именно при выдаче лицензии или при ее продлении шанс получить отказ по этой причине чуть ли не 100-процентный (аврал конца прошлого года - исключение).
Так было раньше и так же обстоят дела в настоящий момент. Но все достаточно быстро меняется, и, разумеется, не в сторону либерализации.
Неужели ФКЦБ не захочет проверить после 01.07.2001 наличие не менее половины аттестованных специалистов? Захочет. И проверила бы, если бы ресурсов хватило. А держать всех "на крючке" - много ресурсов не надо: раз в полгода обработал регистрационные формы (те, что в формате SMM), отфильтровал несоблюдающих, распечатал и разослал предписания об устранении нарушений. Не пришел отчет об устранени нарушений - выезжаем на проверку.
Заканчиваем лирическое отступление "не в кассу".
Подводя итог, могу предположить, что в худшем случае IRISH получит предписание устранить несоответствие в установленные срокии отчитаться об этом.

[Лука]

Согласно письму ФКЦБ ╧ ИК-02/6293 от 24.11.2000г п.3:

"Требования подпункта д) пункта 8 и подпункта к) пункта 9 Порядка не применяются до внесения изменений в нормативные акты ФКЦБ России, устанавливающие квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг."

Порядок - "Порядок лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденный Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10.

Или это уже не действует?

С уважением,

[dmitriy]

Действует, но крючок то остается, внеси изменения завтра и строй все банки.

[Лука]

Готовиться, конечно, нужно. Но делать это можно пока без спешки.

С уважением.

[CHAMPION]

Банк берет в доверительное управление (лицензия есть) акции одного предприятия учет прав по которым ведется в системе регистратора !
В связи с тем что мы в главе Депо начинаем вести учет ценных бумаг клиентов, необходимо ли получение депозитарной лицензии и регистрация депозитария ?