17 октября, среда 12:51
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Предоставление информации из реестра акционеров по запросу правоохранительных органов

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Предоставление информации из реестра акционеров по запросу правоохранительных органов

    Уважаемые коллеги. Получил запрос из одной структуры МВД следующего содержания:


    На основании ст.11 Федерального закона «О милиции» и ст.26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» прошу Вас предоставить в наш адрес сведения о юридических и физических лицах, являвшихся учредителями Банка со дня его открытия и по настоящее время по следующей форме:
    - полные реквизиты (установочные данные) учредителя;
    - дата вхождения в состав учредителей и выхода из него;
    - доля уставного капитала Банка, принадлежащего каждому учредителю;
    - дата и способ внесения (оплаты) каждым учредителем своей доли в уставном капитале Банка.

    К ответу прошу приложить копии бухгалтерских и иных документов, подтверждающих внесение (оплату) каждым учредителем своей доли в уставном капитале Банка.


    1-ый зам. Министра ФИО



    Имеют ли право правоохранительные органы требовать указанную в письме информацию. На мой взгляд нет. Может я ошибаюсь?

    p.s. Вероятно похожая тема обсуждалась на форуме. Однако поиск по форуму не дал результата.
    Многие из тех кто остался самим собой так ни кем и не стали.....

  • #2
    Скорее всего копают под налоги.. то есть подразделение по пресечению налоговых преступлений...
    ИМХО если Вы им таки откажите, то зайдут сами и все заберут. Юридически
    Юридически они себя прикроют так.. ст.11 О милиции - Право на ОРД, ст. 26 Закона "О банках" предоставление справок по налоговым преступлениям. и п.25, ст.11 - изымать документы.. Так что ИМХО не дадите - сами заберут, хотя правда ваша.

    Комментарий


    • #3
      Ural Jurist странно, что копают сразу под всех акционеров и учредителей
      В Положении 27 есть вот такой пункт
      7.9.3. Предоставление информации представителям государственных органов
      Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
      Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

      Комментарий


      • #4
        А вот нашла в консультанте "НАЛОГОВЫЕ СПОРЫ: ПОРЯДОК УРЕГУЛИРОВАНИЯ ВО ВНЕСУДЕБНОМ И СУДЕБНОМ ПОРЯДКЕ.АРБИТРАЖНАЯ ПРАКТИКА" (правда речь идет тока о налоговых органах)
        п. 5.1.4.

        Комментарий


        • #5
          Sheila ну дэк щас МВД совмещает функции УФСНП.

          Комментарий


          • #6
            Ural Jurist и все таки вопрос так и остался... не превышают ли они свои полномочия?

            Комментарий


            • #7
              Sheila Ну ты же цитировала п.7.9.3. он же пестрит оценочными понятиями типа информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.ИМХО, значит могут.

              Комментарий


              • #8
                Ural Jurist что-то мне кажется, что где-то написано, что должно быть еще и согласие акционера на предоставление такой информации... может быть ошибаюсь?

                Комментарий


                • #9
                  Sheila согласие акционера на предоставление такой информации... может быть ошибаюсь? Неа... нигде не видал, не встречал..

                  Комментарий


                  • #10
                    Ural Jurist м-да я нашла в законе "Об акционерных обществах" ст. 51 - речь о другом

                    Комментарий


                    • #11
                      Ural Jurist Sheila Просматривал коментарии к Закону о милиции и вот что я нашел...

                      "...названый вид запроса должен быть оформлен на имя регистратора в виде письма и содержать основания направления данного запроса с указанием в каждом конкретном случае номера и даты возбуждения дела, ссылку на законодательный или нормативный акт, предоставляющий данному государственному органу право получения информации из реестра владельцев именных ценных бумаг, перечень запрашиваемой информации, конкретные сведения о владельце ценных бумаг, зарегистрированном в системе ведения реестра, а так же иные сведения, позволяющие идентифицировать зарегистрированных лиц и уточнять информацию о ценных бумагах и сделках, интересующую милицию"


                      Таким образом получается что нельзя запрашивать информацию по всем акционерам. Конечно возможен такой запрос, но лишь в двух случаях: Либо возбуждено дело в отношении Банка, либо возбуждено дело в отношении всех акционеров.
                      Многие из тех кто остался самим собой так ни кем и не стали.....

                      Комментарий


                      • #12
                        EKS значит будете писать отказ в предоставлении инфо?

                        Комментарий


                        • #13
                          Sheila Да собираюсь именно так поступить ))
                          Многие из тех кто остался самим собой так ни кем и не стали.....

                          Комментарий


                          • #14
                            EKS ну ждем тогда от Вас результатов

                            Комментарий


                            • #15
                              Sheila Я постараюсь ) Тем самым возникнет прицедент для повсеместного отказа в подобных запросах
                              Многие из тех кто остался самим собой так ни кем и не стали.....

                              Комментарий


                              • #16
                                В соответствии с личным опытом регистратора подтверждаю EKS прав. Но делать такой отказ (основание в отказе операции) нужно грамотно и мотивировано ,например, в соответствии с правилами ведения реестра:
                                "Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного печатью и содержащего следующие сведения:
                                · перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц) или эмитента ценных бумаг);
                                · вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии));
                                · основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
                                Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами
                                "

                                1).Поэтому в отказе вы можете указать отсутствие необходимой информации в т.ч. с конкретики персоналиев и номеров возбужденных дел. При этом в отказе вы должны указать все причины, а не их часть (Это требует ФКЦБ).
                                2). Оперативники - никогда не были специалистами рынка ЦБ. Поэтому следует в запрашиваемом Списке (именно Списке акционеров, а не реестре) указать только "учредителей", а не акционеров (естественно только после того как представители закона представят Вам новый запрос). Ну а как за это время сделать из учредителей новых акционеров или номинальных держателей думаю рассказывать не надо.
                                3) Особое внимание следует уделять ОЧЕПЯТКАМ, в т.ч. в ФИО и Наименованиях зарегистрированных лиц и регистратора. - это может также служить основанием для отказа.

                                Успехов
                                В В П

                                Комментарий


                                • #17
                                  Ну вот и начались разборки)) Отказать в предоставлении такой информации стало делом чести теперь )))) Запрос ведь ведь с санкцией прокурора!!!..........))
                                  Многие из тех кто остался самим собой так ни кем и не стали.....

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    EKS Ждем результатов

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      я конечно прошу прощения, но все предельно просто!
                                      сейчас вы как регистратор опухнув от ощущения собственной важности и того, что вы можете отказать таким противным органам да еще и прокурору, который это все завизировал - откажете.
                                      но если им эта информация реально нужна - это уже называется обыск! и тому же прокурору будет не в падлу написать автограф еще раз держа в памяти ваш остроумный отказ...
                                      потомучто, если не знают что, но знают где искать - это натуральный обыск с изъятием и приобщением к делу вещдоков, то есть реестров, а вот за отказ соотрудничать - можно попутно еще и деятельность регистратора проверить - а не скрывает ли он чего??? а то ишь - попросили хорошо выписку, а он телегу накатал в 2 раза длинне, чем сама выписка могла быть, и ведь еще сидел, подлый, сочинял, вместо того, чтобы факты излагать....

                                      а информацию вы предоставить должны - по закону О милиции и ОРД.
                                      тем более, что эта информция открытая, а не конфиденциальная, и тем более не гостайна и для нее по хорошему даже виза прокурора не нужна! это они к вам по хорошему - скорее всего от незнания закона или от исключительно воспитанности - лучше предоставить...
                                      потомучто если захотят - сами возьмут, да так, что ваам мало не покажется - и будт правы! потомучто они преступления расследуют, а вы им препятствуете...

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Ой какой страшный постинг
                                        Так вы все таки определитись обыск или выемка документов или представления документов для проведения ОРД??????? ЭТо три разных понятия, а у Вас смешались "люди.. кони".

                                        А по поводу открытости информации - это Ваше глубое заблуждение. Наоборот в законе четко ограничен перечень лиц, которым эта информация обязана предоставляться.. Не больше ни меньше.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          shilohvost Уважаемый.. Вы прежде чем свои суждения выставлять на обозрение общественности для начала ознакомились бы с нормативными актами.... Перечитайте хорошенько еще раз тему и загляните в нормативные акты и законодательство.... Ваши доводы более чем смешные.... Ликбезом, в части инструкций, положений и законов, здесь заниматься никто не собирается....


                                          А для Вас лтчно сообщаю результат: Больше запросов к нам не поступало. Никто к нам с обыском не приходил. В любом запросе должна присутсвовать МОТИВАЦИЯ.

                                          p.s."Если вы со мной не согласны это означает что вы меня плохо слушали"...
                                          Многие из тех кто остался самим собой так ни кем и не стали.....

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            уважаемый гостьshilohvost Вы нарушаете правила форума

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Ну вот, чуЙствую, что с нами разговаривала политически направленная личность - shilohvost, мыслящая не над способами решения проблемы, а уповающая на силу правоохранительных органов.
                                              Могу Вам ответить лишь одно: Волков бояться - в лес не ходить.
                                              Я понимаю, что далеко мимо Вас прошли наезды Масок-Шоу, изъятия, приходы участковых за лицензиями.

                                              Но и Вы как потенциальный акционер должны понимать, что стоит лишь один раз обнародовать информацию из реестра, и в адрес регистратора сразу полетят "нотариально заверенные" документы, а вернуть всё на круги своя при нынешнем законодательстве РФ будет практически невозможно.
                                              Я уже не говорю о разного рода запросах органов, которые выписываются даже без заведения уголовного дела: только потому, что одно заинтересованное лицо попросило другое не в службу, а в дружбу.
                                              В В П

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Вы обязаны предоставить информацию. Потом проблемы наживете.
                                                Вы сами не путайте понятия: обыск, выемка и т.д.
                                                А в запросе могут указать номер любого уголовного дела, которое хоть каким-то образом может относиться к вашему банку, и вы обязаны будете ответить....

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Давай те пример коллега и я покажу что я обязан, а чего нет
                                                  В В П

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Byvshiy: Мой отказ был принят. Последующих претензий не последовало. Скажите если к Вам домой постучится человек в погонах и скажет что он желает осмотреть Вашу квартиру всего лишь потому что Ваш кот нагадил на газоне соседа вы его пустите?
                                                    Многие из тех кто остался самим собой так ни кем и не стали.....

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Byvshiy
                                                      Вы обязаны предоставить информацию. Потом проблемы наживете.
                                                      если запрос будет соответствующим НПА то да конечно, если запрашивают не известно о ком учредителях/акционерах, запрашивается информация которая либо есть у эмитента,либо нет
                                                      и неизвестно зачем- то в сад разумеется, пока не научатся действовать законно

                                                      Комментарий

                                                      Пользователи, просматривающие эту тему

                                                      Свернуть

                                                      Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                      Обработка...
                                                      X