29 марта, воскресенье 11:02
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Депозитарный отчет (код формы 0409711)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Господа, всем добрый день!
    прошу у вас помощи - возможно, кто-то уже решил для себя этот вопрос или сталкивался на практике с подобной ситуацией..

    Банк передал два выпуска ценных бумаг в имущественных пул, эти бумаги в полном объеме учитываются на субсчете депо НКЦ «Ценные бумаги владельца, переданные НКЦ в имущественный пул».
    Взамен нам на торговый счет депо в НРД пришло условно 100 шт. КСУ, часть из 10 шт. списали по сделке Прямого РЕПО с ЦК с КСУ.


    вопрос по форме 0409711:
    1. В разделе 1.3 мы указывает только КСУ. В графах 74 (Количество ценных бумаг, всего - 90 шт.) и 81 (по другим причинам - 90 шт.)? Или есть варианты? Или мы также можем указать 2 выпуска. которые сидят на счете , принадлежащем НКЦ, но на открытом для нас субсчете?

    2. В разделе 1.4. мы указываем стоимость ценных бумаг, переданных в имущественный пул в полном объеме? КСУ на баланс не принимаются...

    3. В разделе 3 что нужно указывать? По логике надо бы указать бумаги, переданные в имущественный пул, только я не могу найти для них подходящей графы. Есть "переданных в залог по обязательствам кредитной организации" - но это будет наверное, справедливо только для той части ценных бумаг, под который привлекли деньги и ушла часть КСУ (10 шт.)? Или нет?

    Что-то я так запуталась... Буду очень признательна, если вы поделитесь своим опытом . Ну или хотя бы мыслями, как бы вы это сделали на нашем месте...



    Комментарий


    • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
      Господа, всем добрый день!
      прошу у вас помощи - возможно, кто-то уже решил для себя этот вопрос или сталкивался на практике с подобной ситуацией..

      Банк передал два выпуска ценных бумаг в имущественных пул, эти бумаги в полном объеме учитываются на субсчете депо НКЦ «Ценные бумаги владельца, переданные НКЦ в имущественный пул».
      Взамен нам на торговый счет депо в НРД пришло условно 100 шт. КСУ, часть из 10 шт. списали по сделке Прямого РЕПО с ЦК с КСУ.


      вопрос по форме 0409711:
      1. В разделе 1.3 мы указывает только КСУ. В графах 74 (Количество ценных бумаг, всего - 90 шт.) и 81 (по другим причинам - 90 шт.)? Или есть варианты? Или мы также можем указать 2 выпуска. которые сидят на счете , принадлежащем НКЦ, но на открытом для нас субсчете?

      2. В разделе 1.4. мы указываем стоимость ценных бумаг, переданных в имущественный пул в полном объеме? КСУ на баланс не принимаются...

      3. В разделе 3 что нужно указывать? По логике надо бы указать бумаги, переданные в имущественный пул, только я не могу найти для них подходящей графы. Есть "переданных в залог по обязательствам кредитной организации" - но это будет наверное, справедливо только для той части ценных бумаг, под который привлекли деньги и ушла часть КСУ (10 шт.)? Или нет?

      Что-то я так запуталась... Буду очень признательна, если вы поделитесь своим опытом . Ну или хотя бы мыслями, как бы вы это сделали на нашем месте...


      Добрый день.
      Банк не перестает владеть бумагами, переданными в имущественный пул под КСУ, т.е. они остаются в собственности банка и отражаются как собственные на счетах основного баланса в Разделе 1.3. Таким образом в Разделе 1.3 кроме полученных КСУ, указываете и переданные под КСУ ценные бумаги, которые учитываются на вашем субсчете клирингового счета НКЦ в графе 74, 75 и 88.
      В разделе 1.4. указываете стоимость ценных бумаг, переданных в имущественный пул в полном объеме.
      Раздел 3 это требования и обязательства и поэтому бумаги, переданные в имущественный пул под КСУ, будут отражаться в Разделе 3 только в том случае, если они приобретены например по сделке обратного РЕПО (ваши обязательства по возврату ц/б). В разделе 3 вы указываете те 10 штук КСУ, которые передали по сделке прямого РЕПО.

      Комментарий


      • AlenaZ
        огромное спасибо Вам!!!!

        Комментарий


        • Коллеги, добрый день! очень надеюсь на вашу помощь, заполняю 711 форму 1-й раз. Наш банк выдал кредит под залог собственного векселя, вексель взят в заклад. В 711 форме в подразделе 1.3 этот вексель показывать как 1 шт в гр 84 (Ценные бумаги в закладе), а потом еще в гр 87 (Ценные бумаге в залоге)? или нужно отражать либо там либо там? иначе векселей получится уже 2 шт? Как вы считаете?

          Комментарий


          • Прохор1984

            а зачем вам второй раз тот же вексель в залоге показывать? если он уже в закладе?

            Комментарий


            • Добрый день!

              У нас в РЕПО есть облигации
              RU32048MOS0 RU000A0JNYN1 МГор48-об
              По ним эмитент на разных сайтах (сибондс, русбондс, биржа) разный – Правительство Москвы (и в Официальном сообщении стоит эмитент - Правительство Москвы) , а на бирже эмитент стоит Правительство Москвы в лице Департамента финансов Москвы. Реквизиты у Правительства и Департамента разные.Кого указать в качестве эмитента в 711? Может есть какие-то разъяснения по этому поводу?

              Комментарий


              • Добрый день! Подскажите,пжл, как быть с предупреждением в контроле ПТК: в разделе 2.2 - необходимо уточнить дату составления собственного векселя 21.12.2018 165 серии или дату его фактического погашения 179. Дата составления указана верно, вексель не погашен.
                И нужно ли при этом заполнять 172 графу (сумма реализации)?

                Комментарий


                • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение
                  Добрый день!

                  У нас в РЕПО есть облигации
                  RU32048MOS0 RU000A0JNYN1 МГор48-об
                  По ним эмитент на разных сайтах (сибондс, русбондс, биржа) разный – Правительство Москвы (и в Официальном сообщении стоит эмитент - Правительство Москвы) , а на бирже эмитент стоит Правительство Москвы в лице Департамента финансов Москвы. Реквизиты у Правительства и Департамента разные.Кого указать в качестве эмитента в 711? Может есть какие-то разъяснения по этому поводу?
                  мы обычно используем данные, указанные в справочнике НРД, там по RU000A0JNYN1 эмитент указан
                  Правительство Москвы в лице Департамента финансов г. Москвы
                  https://nsddata.ru/ru/disc/stock?typ...sue_id&id=8125

                  Комментарий


                  • Сообщение от Aksi Curly Посмотреть сообщение
                    Добрый день! Подскажите,пжл, как быть с предупреждением в контроле ПТК: в разделе 2.2 - необходимо уточнить дату составления собственного векселя 21.12.2018 165 серии или дату его фактического погашения 179. Дата составления указана верно, вексель не погашен.
                    И нужно ли при этом заполнять 172 графу (сумма реализации)?
                    мы в пояснениях пишем, что данные указаны верно, на отчетную дату вексель не погашен

                    Комментарий


                    • Lissabon
                      Спасибо большое.
                      А по поводу 172 графы? Нулевое значение указываем, в случае если вексель не погашен?

                      Комментарий


                      • Сообщение от Aksi Curly Посмотреть сообщение
                        Lissabon
                        Спасибо большое.
                        А по поводу 172 графы? Нулевое значение указываем, в случае если вексель не погашен?
                        если вексель не погашен, то суммы реализации быть не может, мы не заполняем эту строку...

                        Комментарий


                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                          если вексель не погашен, то суммы реализации быть не может, мы не заполняем эту строку...
                          Так и думала) ещё раз спасибо

                          Комментарий


                          • Коллеги подскажите
                            Начинаю только разбираться с формой
                            Закладные по ипотеке физиков висящие на 91311 отражаем их только 1.3 - 74 и 77 а нужно ли их как то в раздел 3 отражать

                            Комментарий


                            • as_bank
                              почему в 77? у вас сами бумаги по сделке займа прошли? мы в 81 показываем закладные
                              а в разделе 3 - если в залоге находятся сами ценные бумаги, а не помещение, о чем свидетельствует закладная.

                              Комментарий


                              • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                as_bank
                                почему в 77? у вас сами бумаги по сделке займа прошли? мы в 81 показываем закладные
                                а в разделе 3 - если в залоге находятся сами ценные бумаги, а не помещение, о чем свидетельствует закладная.
                                обычная сделка по выдаче кредита на ипотеку и закладная об обременении на 91311
                                получается не 74 и 77 , а 74 и 81 .


                                Комментарий


                                • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                                  если вексель не погашен, то суммы реализации быть не может, мы не заполняем эту строку...

                                  что-то в очередной раз пересматриваю 711-ю и прихожу к выводу, что наверное, в графе 174 (Сумма реализации, валюта номинала) имеется в виду первоначальная сумма, и ее надо указывать(((((
                                  в этот раз заполним суммой номинала.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение


                                    что-то в очередной раз пересматриваю 711-ю и прихожу к выводу, что наверное, в графе 174 (Сумма реализации, валюта номинала) имеется в виду первоначальная сумма, и ее надо указывать(((((
                                    в этот раз заполним суммой номинала.
                                    Да, мы тоже пришли к этому выводу и указали на 01.01.2019)

                                    Комментарий


                                    • Добрый день!
                                      может кто-то сталкивался с ошибкой контроля заполнения: !306 В подразделе 2.1 по строке для депозитария-корреспондента с ИНН/TIN АО «Город» должен быть заполнен признак векселедателя.
                                      Что и куда в таком случае проставлять ?
                                      (инн у нас указан, tin отсутствует)
                                      Последний раз редактировалось Aksi Curly; 12.02.2019, 16:51.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Aksi Curly Посмотреть сообщение
                                        Добрый день!
                                        может кто-то сталкивался с ошибкой контроля заполнения: !306 В подразделе 2.1 по строке для депозитария-корреспондента с ИНН/TIN АО «Город» должен быть заполнен признак векселедателя.
                                        Что и куда в таком случае проставлять ?
                                        (инн у нас указан, tin отсутствует)
                                        Доброе утро!
                                        у нас две другие ошибки вчера появились на векселях (!340 В подразделе 2.2 ): тоже ссылается на TIN ( при этом указывает как TIN вексельную сумму и номер балансового счета) и требует заполнить признак векселедержателя....
                                        TIN при этом заполнен быть не может, так как векселедержатель - физик-резидент.... вчера написали в техподдержку, но сомневаюсь, что успеют подлатать за сегодня, а еще позавчера контроль был на доработке и ничего не выдавал....

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                                          Доброе утро!
                                          у нас две другие ошибки вчера появились на векселях (!340 В подразделе 2.2 ): тоже ссылается на TIN ( при этом указывает как TIN вексельную сумму и номер балансового счета) и требует заполнить признак векселедержателя....
                                          TIN при этом заполнен быть не может, так как векселедержатель - физик-резидент.... вчера написали в техподдержку, но сомневаюсь, что успеют подлатать за сегодня, а еще позавчера контроль был на доработке и ничего не выдавал....

                                          Комментарий


                                          • Да-да, и у нас вексельная сумма и балансовых счёт.
                                            Думаем, как выйти из данной ситуации (звонить в цб?)
                                            Посылку не пробовали формировать ?

                                            Комментарий


                                            • Ещё вопрос по 181 графе: должен ли указываться балансовый счёт второго порядка, на котором отражён вексель на отчетную дату (01.02.2019), если погашен 10.01.2019

                                              Комментарий


                                              • по поводу ошибок: провели обновление , ошибки ушли )

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Aksi Curly Посмотреть сообщение
                                                  по поводу ошибок: провели обновление , ошибки ушли )
                                                  а у нас еще нет обновления(((((( последнее было вчера в первой половине дня, после которого как раз ошибки и появились....
                                                  через Личный кабинет обновления пришли? через ПТК ПСД сдаете?


                                                  а по поводу балансового счета, из методики заполнения:
                                                  "В графе 181 указывается пятизначное значение балансового (внебалансового) счета второго порядка, на котором вексель отражен на отчетную дату."

                                                  думаю, что если на отчетную дату весель уже погашен - то балансового счета как бы не может у него быть

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение

                                                    а у нас еще нет обновления(((((( последнее было вчера в первой половине дня, после которого как раз ошибки и появились....
                                                    через Личный кабинет обновления пришли? через ПТК ПСД сдаете?


                                                    а по поводу балансового счета, из методики заполнения:
                                                    "В графе 181 указывается пятизначное значение балансового (внебалансового) счета второго порядка, на котором вексель отражен на отчетную дату."

                                                    думаю, что если на отчетную дату весель уже погашен - то балансового счета как бы не может у него быть

                                                    Комментарий


                                                    • по обновлению: позвонила в нашу локальную тех поддержку, они отправили запрос в цб, те в свою очередь провели обновление. Да, через птк)

                                                      по балансовому счету поняла, спасибо)

                                                      Комментарий


                                                      • Добрый день, коллеги. Подскажите, пожалуйста, у кого-нибудь есть ошибки по бумагам Банка России?
                                                        Ошибка такая: указан неверный идентификационный код ценных бумаг или код типа ценной бумаги BON1 ? Отправляем в ПТК ПСД

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от YSP Посмотреть сообщение
                                                          Добрый день, коллеги. Подскажите, пожалуйста, у кого-нибудь есть ошибки по бумагам Банка России?
                                                          Ошибка такая: указан неверный идентификационный код ценных бумаг или код типа ценной бумаги BON1 ? Отправляем в ПТК ПСД
                                                          у нас по 1 выпуску Росбанка - указан неверный идентификационный код ценных бумаг или код типа ценной бумаги BON3
                                                          по выписке все верно, в анкете НРД - все, как мы указали...

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от YSP Посмотреть сообщение
                                                            Добрый день, коллеги. Подскажите, пожалуйста, у кого-нибудь есть ошибки по бумагам Банка России?
                                                            Ошибка такая: указан неверный идентификационный код ценных бумаг или код типа ценной бумаги BON1 ? Отправляем в ПТК ПСД
                                                            Приветствую, на КОБРы в КЛИКО у нас всегда возникает предупреждение W. Каждый раз в пояснительной подтверждаем правильность указанных кодов.
                                                            Keep walking...

                                                            Комментарий


                                                            • Lissabon
                                                              а как вы поступили? удаляете идентификационный код ценных бумаг и в пояснительную его указываете? У нас просто даже если в пояснительной указать, что данные указаны верно, все-равно отбраковывается

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X