29 марта, воскресенье 12:20
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Депозитарный отчет (код формы 0409711)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • AlenaZ
    по 83 разделу все действия тоже проводятся только с согласия ЦБ, однако заблокированными они не считаются до момента получения кредита.
    В чем отличия? Почему в случае с ЦБ бумаги не отражаются, а в случае с НКЦ отражаются???

    Комментарий


    • Dalla
      Суть этих случаев разная, их сравнивать нельзя. В соответствии с 236-П мы выдаем Банку России доверенность на совершение действий по блокированному разделу нашего счета депо. Наличие бумаг на разделе Блокировано Банком России подразумевает только возможность выдачи кредита Банком России и возможность Банка России забрать под обеспечение этого кредита бумаги, находящиеся на блокированном разделе. Нет кредита, нет обязательств и обременения (залога).
      Порядок работы по торговым и клиринговым счетам законодательно определен так, что все операции по этим счетам проходят по распоряжению/ с согласия клиринговой организации.

      Комментарий


      • AlenaZ
        содержательная получилась беседа, спасибо за аргументы Как я уже писала, что не пытаюсь убедить никого в своей точке зрения. Буду ждать однозначного ответа от регулятора.

        Комментарий


        • Сообщение от Tata Посмотреть сообщение
          AlenaZ
          содержательная получилась беседа, спасибо за аргументы
          Мои сомнения не искоренились, а лишь стали еще больше. Логика есть в обоих случаях, но, думаю, будет правильным сделать запрос в ЦБ, чтобы получить разъяснения и узнать их позицию на этот счет.
          Странно, что при наличии таких разногласий и недопониманий, ЦБ до сих пор не дал никаких комментариев.
          Спасибо всем за обсуждения и комментарии!

          Комментарий


          • Сообщение от Tata Посмотреть сообщение
            AlenaZ
            содержательная получилась беседа, спасибо за аргументы Как я уже писала, что не пытаюсь убедить никого в своей точке зрения. Буду ждать однозначного ответа от регулятора.
            Вы написали запрос?

            Комментарий


            • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение

              Мои сомнения не искоренились, а лишь стали еще больше. Логика есть в обоих случаях, но, думаю, будет правильным сделать запрос в ЦБ, чтобы получить разъяснения и узнать их позицию на этот счет.
              Странно, что при наличии таких разногласий и недопониманий, ЦБ до сих пор не дал никаких комментариев.
              Спасибо всем за обсуждения и комментарии!
              Сомневаюсь, что получите однозначный ответ - делайте так, а так не делайте . В моей практике ЦБ никогда не дает четких ответов, одна вода...даже на конкретно поставленный вопрос. В любом случае, спасибо за мнение и обсуждение!

              Комментарий


              • AlenaZ
                в процессе

                Комментарий


                • Добрый день, уважаемые форумчане!
                  вопрос по разделу 1.4
                  есть графа 112 Балансовая стоимость ценных бумаг, тыс. руб.
                  есть графа 114 Накопленный купонный доход, ед. валюты обязательства
                  я прошлый раз мы сдали форму , исключив из 112 графы НКД, показав его только в графе 114, но у наших кураторов возникали вопросы - как нас проверять, учитывая наличие в портфеле ценных бумаг, имеющих номинал и, следовательно, обязательства, в валюте, отличной от валюты баланса, итоговые суммы не бьются, так как были не только рубли.

                  в этот раз появилась идея графу 112 заполнить с учетом НКД в тыс.руб., а в 114-й показать только НКД в единицах валюты обязательства...


                  читаем 4212-У:
                  В графе 112 указывается балансовая стоимость в соответствии с пунктом 1.6 приложения 8 к Положению Банка России от 27 февраля 2017 года N 579-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения",


                  1.6. Под стоимостью ценных бумаг понимаются цена сделки по приобретению ценных бумаг и дополнительные издержки (затраты), прямо связанные с их приобретением, в случаях, установленных настоящим Порядком. Если ценные бумаги приобретаются по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, стоимость ценных бумаг определяется с учетом стоимости производного финансового инструмента в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке ведения бухгалтерского учета производных финансовых инструментов.
                  После первоначального признания стоимость долговых обязательств изменяется с учетом процентных доходов, начисляемых и получаемых с момента первоначального признания долговых обязательств в соответствии с пунктом 3.3 настоящего Порядка.
                  При выбытии (реализации) ценных бумаг их стоимость увеличивается на сумму дополнительных издержек (затрат), прямо связанных с выбытием (реализацией).




                  может, кто-то имеет достоверную информацию, как будет правильно?
                  Последний раз редактировалось Lissabon; 09.06.2018, 14:20.

                  Комментарий


                  • Lissabon
                    Если дочитать цитируемое Вами предложение из 4212-У, то там в скобочках указано (без учета накопленного купонного дохода, в тысячах рублей).
                    Мне это подтвердили по телефонам из readme (не помню, Костина или Волкова).
                    Так что мы указывали в 112 БЕЗ купона, только тело с премией или дисконтом.
                    Но, как обычно, на окончательную достоверность не претендую...

                    Комментарий


                    • Former
                      спасибо! да, так и сделаем.. в прошлый раз мы именно так и сдавали, но червь сомнения...

                      Комментарий


                      • Lissabon
                        Червь - это хорошо. Мы тоже сомневались. И не только мы, думаю. В ЦБ сказали, что очень многие звонят именно по этому вопросу и что они, "побегав вчера по верхам", получили именно такое разъяснение.
                        А то что проверять невозможно - так это ж оно не в первый раз. Сперва напишут, потом думают.
                        Но формально к нашему трактованию придраться сложно - написано же явно про "без учета".

                        Комментарий


                        • Добрый день, уважаемые форумчане!
                          вопрос по разделу 1.3
                          какие бумаги необходимо отражать в графе 90 "введен запрет на осуществление операций" ?

                          Комментарий


                          • Должны ли мы в графе 90 отражать бумаги, блокированные Банком России на 05 разделе?

                            Комментарий


                            • Добрый день! Подскажите пожалуйста, при контроле в ПТК ПСД выходит ли у кого нибудь предупреждение о том что " указан неправильный номер государственной регистрации облигаций или тип ценной бумаги" . Указываем всё в соответствии с анкетами...

                              Комментарий


                              • Юлия_Русь

                                Да, у нас тоже есть предупреждение, хотя все заполнено в соответствии с условиями выпуска. Отправляем с ним. Видимо недоработки в контроле формы.

                                Комментарий


                                • Юлия_Русь, такое выдает, если дополнительный выпуск еще не объединен с основным (в номере есть хвост 001D). Это не ошибка, это тупость людей, дававших техзадание разработчикам.

                                  Комментарий


                                  • Добрый день! Подскажите пожалуйста, при контроле в ПТК ПСД выходит предупреждение в разделе 2.2. - необходимо уточнить дату составления собственного векселя 28.10.2017 165 серии или дату его фактического погашения 179 . Дата составления указана верно, вексель не погашен.

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от svt466svt Посмотреть сообщение
                                      Добрый день! Подскажите пожалуйста, при контроле в ПТК ПСД выходит предупреждение в разделе 2.2. - необходимо уточнить дату составления собственного векселя 28.10.2017 165 серии или дату его фактического погашения 179 . Дата составления указана верно, вексель не погашен.
                                      у нас все тоже самое, дата указана, вексель не погашен, выходит предупреждение.. чудеса разработки.. к следующему разу, наверное, исправят...

                                      Комментарий


                                      • Коллеги, НФА опубликовала письмо-разъяснение Банка России по порядку заполнения 88 графы отчета по форме 0409711.

                                        Вот выдержка:

                                        Нажмите на изображение для увеличения.·  Название:	1.png· Просмотров:	1· Размер:	305.5 Кб· ID:	4848998

                                        Комментарий


                                        • Dalla
                                          И, видимо, автоматически - в 86-ую, в которую 88-ая входит, как во ВСЕГО?
                                          А нельзя разъяснение целиком увидеть?
                                          Потому как все же странно, какое имеется ограничение на конец дня (собственно, момент среза в отчете) на бумаги, находящиеся на торговом счете?

                                          Комментарий


                                          • На мой запрос касательно 88 графы ЦБ дал ответ такой же формулировкой.

                                            Комментарий


                                            • Коллеги, подскажите пожалуйста, в подразделе 2.1 Учтенные векселя в графах 136, 137 в случае частичного погашения учтенного дисконтного векселя что указывать?
                                              в 136 покупная стоимость, в 137 уменьшить на величину погашения? Обычно эти графы равны.

                                              В графе 136 указывается балансовая стоимость векселя (покупная стоимость) на дату принятия на баланс в рублях.

                                              В графе 137 указывается балансовая стоимость векселя на отчетную дату в рублях (без учета накопленного дисконта (процента).

                                              Комментарий


                                              • Очередной ответ ЦБ на запрос НФА по порядку заполнения 112 и 114 графы отчета по форме 0409711
                                                Вложения

                                                Комментарий


                                                • manic
                                                  Очень интересно! В своем ответе от 19 июля 2018 года они разъясняли, что отражаем уплаченный в 112

                                                  Комментарий


                                                  • Stocks, Ну вот так... В письме указано, что это в связи с получением уточненной позиции Департамента банковского надзора Банка России

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Stocks Посмотреть сообщение
                                                      manic
                                                      Очень интересно! В своем ответе от 19 июля 2018 года они разъясняли, что отражаем уплаченный в 112
                                                      добрый день!
                                                      а можно здесь показать это самое письмо от 19.07.2018? не могу найти , к сожалению....

                                                      Комментарий


                                                      • Уважаемые коллеги, не могли бы вы выложить фото этого уточненного ответа Банка России (форма 711). Мы являемся членами СРО НАУФОР, таким письмом, к сожалению, не располагаем. Уплаченный купонный доход учитываем в графе 112. Заранее признательна за помощь!

                                                        Комментарий


                                                        • Добрый день! Вопрос по поводу отражения в графе 84 подраздела 1.3. собственных векселей, полученных в заклад. Отражать или нет?

                                                          Комментарий


                                                          • Gita
                                                            добрый день! мы, после прошлогоднего письма, где говорилось, что отражать надо все ценные бумаги, принадлежащие банку, в том числе на ином вещном праве, независимо от учета их на счетах депо, отражаем.....

                                                            Комментарий


                                                            • Lissabon
                                                              Сомнения из-за двух моментов: во-первых, получается дублирование информации (собственные векселя мы показываем в подразделе 2.2. и по тем, что в закладе, ставим соответствующий код), а во-вторых, могут ли собственные векселя принадлежать нам на каком-либо праве: если вексель 3-го лица, полученный в заклад, мы при необходимости реализуем или предъявим эмитенту к погашению, то собственный вексель мы уже никому не перепродадим, а только закроем свои обязательства. Не знаю, получилось ли объяснить.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X