8 апреля, среда 23:05
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Депозитарный отчет (код формы 0409711)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
    Уважаемые коллеги!
    У кого в портфеле имеются вложения в однодневные биржевые облигации ВТБ?
    На 01.08.2017 в отчет попали бумаги ВТБ КС-2-116 с гос.номером 4B0211601000В003Р, что на 1 символ больше, чем обычно.
    При контроле выдается отчет с ошибкой:

    Логический контроль р.1.3 параллельный сбор
    4: W2181 УКАЗАН НЕПРАВИЛЬНЫЙ НОМЕР ГОС.РЕГИСТРАЦИИ ОБЛИГАЦИЙ ГР.70 ИЛИ ТИП Ц.Б. ГР.69
    **Контроль р.1.3 параллельный сбор


    Как выходить из положения? Ведь и никакой ошибки нет! Писать пояснительную записку? Только не понятно, что в объяснениях писать...
    Заранее спасибо всем откликнувшимся!
    Напишите, что номер гос.регистрации указан в соответствии с первичными документами.

    Комментарий


    • KSENIJA
      Спасибо! Так и сделаю.

      Комментарий


      • Я правильно понимаю, что если вексель был куплен и продан в один и тот же день, то гр.122 всегда будет =0, т.к. нет накопленного дисконта (процента) на дату выбытия.

        Комментарий


        • Добрый день!
          Как вы отражаете векселедержателя-ИП?
          Ставите юридическое лицо (1), или физическое лицо (3) ?
          Спасибо

          Комментарий


          • Чеб
            добрый день! я бы как физика отразила.
            ИП даже в АСВ как физиков учитывают.

            Комментарий


            • DALLA, как у вас прошла сдача отчёта? У меня в этом месяце с корп.облигациями такое же предупреждение вылезает

              Комментарий


              • Добрый день.
                Посмотрела тему, подобной ситуации не нашла. Если я пропустила, пожалуйста, пошлите по адресу ) .

                Имеются векселя банка Х.
                У банка Х отозвли лицензию (должник признан несостоятельным (банкротом). Векселя были переданы на ответственное хранение в Банк Х для установления требования кредитора.Требования Банка были включены в реестр требований. Вероятность удовлетворения требований в процессе конкурсного производства оценивается как минимальная.
                Показывали эти векселя в ф. 711 в разделах 1 (подраздел 1.3) и 2 (подраздел 2.1), резерв 100%.
                В этом отчетном периоде (на 01.09.2017) задолженность признали безнадежной и списали за счет созданного резерва. Подскажите, пожалуйста, как правильно это отразить в форме?

                гр.120(Балансовая стоимость векселя на дату принятия на баланс)=Балансовая стоимость векселя на дату принятия на баланс
                гр.121 (Балансовая стоимость на отчетную дату) =0?
                гр.122(Накопленный дисконт (процент)= Накопленный дисконт
                гр.123(Категория качества)=0/5?
                гр.124(Сформированный резерв)=0
                гр.131(Номер балансового счета второго порядка)=91806
                гр.137(Стоимость реализации)=?/0
                гр.138(Дата списания с баланса)=дата списания за счет резерва

                Показывать ли векселя на следующую отчетную дату (на 01.10.2017)?

                Комментарий


                • Добрый день!
                  Бумаги клиентские на торгах нужно отражать и по 47, и по 48 и 50 строкам? Или только 47?

                  Комментарий


                  • Elisa а в Банк России не звонили? на след. отчётную дату показывать не нужно.
                    Гр123 - 5
                    120,121,124,138 - согласна

                    Комментарий


                    • Сообщение от Chrisart Посмотреть сообщение
                      Добрый день!
                      Бумаги клиентские на торгах нужно отражать и по 47, и по 48 и 50 строкам? Или только 47?
                      И по 47, и по 48 и 50 строкам.

                      Комментарий


                      • Сообщение от Ольга Сербина Посмотреть сообщение
                        Elisa а в Банк России не звонили? на след. отчётную дату показывать не нужно.
                        Гр123 - 5
                        120,121,124,138 - согласна
                        Ольга, спасибо.

                        в ЦБ сказали писать запрос, устно консультировать отказались.

                        Комментарий


                        • Ольга Сербина
                          Добрый день!
                          Просим поправить, если не правы,понимаем так, что ОФЗ (блокировано в БР) отражаем до факта сделки с БР в 1.3 - в графе 75, более нигде.
                          После того, как ЦБ передаются в залог по сделке, то отражаем в разделе 3 в гр.208 и в 1.3 гр.84?
                          Т.о. в депозитарии они числятся в особом разделе счетов депо, как блокированные в БР, но этого из формы 0409711 не видно, до самой сделки (привлечения средств от БР и передачи бумаг в залог)?

                          Комментарий


                          • rufa-v
                            простите, а графе 84 раздела 1.3 зачем (после передачи в залог)?

                            Комментарий


                            • AlenaZ
                              Да, действительно незачем. Не надо в 84. Все равно кажется странным, что в выписке депозитария указывается, что ОФЗ блокированы БР, а в 0409711 мы это никак не отображаем до сделки.

                              Комментарий


                              • rufa-v
                                Странно да, но здесь момент такой, что если кредит не выдан, то и бумаги считаются еще не в залоге. В раздел Блокировано Банком России они переведены только под возможность выдачи

                                Комментарий


                                • rufa-v, пардон, что отвечаю поздно. Бумаги, по которым нет обязательств, гр.74, гр.75.

                                  Комментарий


                                  • Если кто еще не видел, на сайте Банка России размещено Письмо от 17.10.2017 № 41-2-7/1208 «О некоторых вопросах, возникающих при составлении кредитными организациями отчетности по форме № 0409711 «Отчет по ценным бумагам» http://www.cbr.ru/analytics/standart_acts/bank_supervision/41-2-7_1208_20171017.pdf

                                    Комментарий


                                    • Коллеги, нужно ли дублировать бумаги,отраженные в разделе 2.3 в раздел 1.3 в случае,если вексель принятом Банком в залог?

                                      Комментарий


                                      • КЭТ
                                        нужно.http://www.cbr.ru/analytics/standart...8_20171017.pdf

                                        Комментарий


                                        • Доброе утро, коллеги!
                                          поделитесь пожалуйста практикой: с какого информационного ресурса вы берете данные о КПП эмитента?
                                          по некоторым из них данные в анкете НРД и на сайте налоговой разные..
                                          что есть правда?


                                          например, БАНК ВТБ (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) в налоговой имеет КПП 783501001,
                                          на сайте НРД - 997950001


                                          что пишем в 711-й?

                                          Комментарий


                                          • Lissabon
                                            Добрый день! Мы берем данные НРД как вышестоящего депозитария.

                                            Комментарий


                                            • Коллеги, по какой графе отражаете КСУ в разделе 1.3, отражаемые на внебалансовых счетах?

                                              Комментарий


                                              • Tata
                                                спасибо, в этот раз тоже решили придерживаться данных НРД. Прошлый контролер заставлял нас перебивать все согласно https://egrul.nalog.ru/

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Lissabon Посмотреть сообщение
                                                  Доброе утро, коллеги!
                                                  поделитесь пожалуйста практикой: с какого информационного ресурса вы берете данные о КПП эмитента?
                                                  по некоторым из них данные в анкете НРД и на сайте налоговой разные..
                                                  что есть правда?


                                                  например, БАНК ВТБ (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) в налоговой имеет КПП 783501001,
                                                  на сайте НРД - 997950001


                                                  что пишем в 711-й?
                                                  Добрый день! Оба КПП верные, просто КПП 783501001 присвоен по месту нахождения организации, а КПП 997950001 - это для крупнейшего налогоплательщика, не думаю что будет ошибкой, если выбрать любой из них

                                                  Комментарий


                                                  • P.I.K.
                                                    спасибо!
                                                    вообще, не очень понятно, зачем это поле нужно в 711-й, разве ИНН и ОГРН недостаточно для идентификации эмитента?

                                                    Комментарий


                                                    • Конечно, ИНН и ОГРН достаточно для идентификации эмитента, но КПП обязателен при указании реквизитов, вот видимо по привычке это поле и ввели. А вообще мне кажется, есть смысл позвонить в ЦБ и уточнить какой КПП указывать, если их два.

                                                      Комментарий


                                                      • Кто еще не видел - зарегистрировали.
                                                        Указание Банка России от 06.12.2017 № 4637-У вносит изменения в форму 0409711 (с 01.04.2018)

                                                        Комментарий


                                                        • Доброго денечка!
                                                          Кто-нибудь обновления по 711 получил? Хочется уже, так сказать, пощупать, а ЦБ-шники что-то не присылают ничего...

                                                          Комментарий


                                                          • Добрый день! Подскажите, пожалуйста. Нужно ли в графе 84 раздела 1.3. указывать векселя принятые в залог? Или только, которые приняты в заклад?

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от Dalla Посмотреть сообщение
                                                              Доброго денечка!
                                                              Кто-нибудь обновления по 711 получил? Хочется уже, так сказать, пощупать, а ЦБ-шники что-то не присылают ничего...
                                                              обновления 711-й вступают в силу с 1 апреля 2018, с этой же даты отменяют 116-ю форму, вроде бы так.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X