29 марта, воскресенье 12:10
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Депозитарный отчет (код формы 0409711)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • AlenaZ
    Нет, убрали и векселя принятые в залог, т.к. в гр. 74-92 отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах ДЕПО кредитной организации...

    Комментарий


    • Alena_msk
      Только что разговаривала с ЦБ. Сказали отражать все по-старому до выхода изменений в 4212-У

      Комментарий


      • Сообщение от AlenaZ Посмотреть сообщение
        Alena_msk
        Только что разговаривала с ЦБ. Сказали отражать все по-старому до выхода изменений в 4212-У
        мне кажется, что у сотрудников цб у самих мнение диаметрально противоположное на этот счет.
        Как можно отразить по-старому (т.е. в разделе 1.3), если в депозитарном учете отсутствуют ценные бумаги? при требовании отражать бумаги, учитываемые на счетах депо?
        сейчас даже запросы. приходящие в банк по закладным не содержат никаких требований показать, что там на счетах депо находится.

        все данные по закладным видны в 101-й форме: счет 91202 - в количественном выражении, 90803 - в денежном...



        PS никто из присутствующих еще на семинар по обновлениям в 711-й не ходил?

        Комментарий


        • AlenaZ
          да дело в том,что и мы разговаривали по телефону. И по телефону рекомендовано указывать. Но на момент сдачи отчетности нигде не написано, что так надо делать...только на словах.

          Комментарий


          • Lissabon
            Ну пока что мнение сотрудников ЦБ однозначно - показывать. Мне очень четко и уверенно об этом сказали (устно конечно понятно), что бумаги эти мы хотим видеть в отчете. Просто косяк в 4212-У...На мой взгляд, лучше показать, чем не показать во избежании вопросов...

            Комментарий


            • Lissabon
              ну видимо будет поправка в 4212-У, где напишут, что указывать информацию о ценных бумагах, принадлежащих на праве собственности например, без акцента на СЧЕТА ДЕПО... хотя вексель, принятый в залог не является собственностью...

              Комментарий


              • Alena_msk "на праве собственности или ином вещном праве"

                Комментарий


                • Подскажите, кто и как заполняет графу 208? Имеются бумаги в залоге у Банка России под овернайт, кредит на отчетную дату не выдан. Необходимо ли их указывать в данной графе, если по факту требования/обязательства не возникают?
                  Далее, как планируете заполнять графу 211 "Ценные бумаги, учитываемые на торговых (клиринговых) счетах? Если, например, имеются бумаги, полученные по сделкам обратного репо, нужно ли информацию из 204 графы дублировать в графу 211? Данные бумаги отражаются по счету депо HS.
                  Далее, "Блокировано для клиринга НКЦ. Обеспечение"? Необходимо ли их указывать в 211 графе?

                  Комментарий


                  • Добрый день!
                    Коллеги, и все же возвращаясь к вопросу о векселях в разделе 1.3... Есть такие, кто НЕ показывал документарные цб в 1.3 на 01.05.2017? В нашем случае так встали звезды, что векселей на отчетную дату не было Запрос-то мы в ЦБ писали, ответа на него до сих пор нет с обещанными рекомендациями.... а уж следующая отчетность на носу.

                    Комментарий


                    • Сообщение от Jyliachel Посмотреть сообщение
                      Подскажите, кто и как заполняет графу 208? Имеются бумаги в залоге у Банка России под овернайт, кредит на отчетную дату не выдан. Необходимо ли их указывать в данной графе, если по факту требования/обязательства не возникают?
                      Далее, как планируете заполнять графу 211 "Ценные бумаги, учитываемые на торговых (клиринговых) счетах? Если, например, имеются бумаги, полученные по сделкам обратного репо, нужно ли информацию из 204 графы дублировать в графу 211? Данные бумаги отражаются по счету депо HS.
                      Далее, "Блокировано для клиринга НКЦ. Обеспечение"? Необходимо ли их указывать в 211 графе?
                      Добрый день.
                      В 208 - если есть остаток цб на разделах НРД 06, 07; остаток по разделу 05 не считаю залогом.
                      В 211 - все цб (исключая корп блокировки, запреты, аресты), которые храняться на:
                      1) торговых счетах владельца в НРД (HS, TS итд) по всем разделам (31, 36, 00 итд) и
                      2) субсчетах владельца (8S, 9H), открытых на клир счетах НКЦ в НРД.
                      Обратное репо, если цб получены на HS - по гр 204 и 211.

                      Комментарий


                      • CSV
                        Спасибо за информацию.
                        Как раз 05 раздел и интересовал.

                        А по-поводу 211 - смотрела вебинар Ильинской по заполнению, где несколько раз подчеркивалось, то 3 раздел отражает требования/обязательства, следовательно полностью отражать все цб на HS не надо (иначе дублирование раздела 1.3 получится). А вот какие надо - загадка

                        Комментарий


                        • Коллеги, добрый день."Сведения по графам 21-26, 48-53, 211-21 представляются начиная с 1 июля 2017 года" - это значит, их надо отражать в отчете на 01.08.2017, а не 01.07.2017?

                          Комментарий


                          • Elenaaaa, да

                            Комментарий


                            • Уважаемые коллеги, в какой графе отчетности вы указываете ценные бумаги клиентов, в отношении которых наложено ограничение по свидетельству о смерти?

                              Комментарий


                              • С этого месяца у 711-й формируется еще и XML-файл.
                                Так вот, контроль проходит без ошибок, а уже при формировании документов вылетает ошибка. Ругается на гр. 138 - недействительное значение, ошибка преобразования файла. Ругается на тип данных, а как по другому? Это дата, выбирается из календаря. У всех так или у меня одного?

                                Комментарий


                                • Сообщение от V. Pavel Посмотреть сообщение
                                  С этого месяца у 711-й формируется еще и XML-файл.
                                  Так вот, контроль проходит без ошибок, а уже при формировании документов вылетает ошибка. Ругается на гр. 138 - недействительное значение, ошибка преобразования файла. Ругается на тип данных, а как по другому? Это дата, выбирается из календаря. У всех так или у меня одного?
                                  Это в какой программе?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Ешь Посмотреть сообщение

                                    Это в какой программе?
                                    Клико.
                                    Когда идет создание xml-файла и идет сверка с xml-схемой, то и вылезает ошибка.

                                    Комментарий


                                    • Сегодня на ftp выложили 35-е обновление. Косяк исправили.

                                      Комментарий


                                      • Исправили они блин....а все что заполнили слетело при обновлении

                                        Комментарий


                                        • Добрый день!

                                          Коллеги, подскажите пожалуйстата, в ф. 711 в разделе 1.3. отражаются ценные бумаги, находящиеся на субсчете депо нашего Банка, открытом НРД на счете НКЦ? (речь о ценных бумагах, которые находятся в качестве обеспечения по гарантийному фонду в НКЦ)

                                          Комментарий


                                          • AlenaZ, печально. К сожалению, возможен только импорт из прошлых дат...

                                            Комментарий


                                            • SEES, насколько я понимаю, и они тоже.

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от Ольга Сербина Посмотреть сообщение
                                                SEES, насколько я понимаю, и они тоже.
                                                Спасибо!

                                                На сколько мы поняли они ещё и в гр. 211 раздела 3 должны отражаться с 01.08.

                                                Комментарий


                                                • SEES, "В разделе указывается совокупная информация по ценным бумагам (кроме векселей): в отношении которых у кредитной организации на отчетную дату существуют требования и обязательства по сделкам, заключенным на возвратной основе (репо, заем);" в этом случае только...

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Ольга Сербина Посмотреть сообщение
                                                    SEES, "В разделе указывается совокупная информация по ценным бумагам (кроме векселей): в отношении которых у кредитной организации на отчетную дату существуют требования и обязательства по сделкам, заключенным на возвратной основе (репо, заем);" в этом случае только...
                                                    А какие тогда бумаги подразумевается отражать в гр.211 "учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо" раздела 3?

                                                    Комментарий


                                                    • Ольга Сербина, В графе 211 указывается совокупное количество ценных бумаг, ограничения распоряжения которыми связаны с их учетом на торговом счете депо, клиринговом счете депо и установлены Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте".
                                                      В форме отчета раздел 3 называется: Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными кредитной организацией контрагентам на возвратной основе (репо,заем), в доверительное управление, принятыми кредитной организацией на возвратной основе (репо, заем), а также ценные бумаги, в отношении которых зафиксировано обременение и
                                                      (или) ограничено распоряжение.

                                                      Центральный банк просто похоже как всегда в своём репертуаре: графы добавил, а в порядок заполнения (по разделу 3) изменения внести забыл.





                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от SEES Посмотреть сообщение

                                                        А какие тогда бумаги подразумевается отражать в гр.211 "учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо" раздела 3?
                                                        Полученные по обратному репо на HS, например

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от SEES Посмотреть сообщение

                                                          Спасибо!

                                                          На сколько мы поняли они ещё и в гр. 211 раздела 3 должны отражаться с 01.08.
                                                          Мы тоже так поняли, но исходя из порядка составления отчета:
                                                          QUOTE]2.7. Раздел 3 составляется в следующем порядке.
                                                          В разделе указывается совокупная информация по ценным бумагам (кроме векселей):
                                                          в отношении которых у кредитной организации на отчетную дату существуют требования и обязательства по сделкам, заключенным на возвратной основе (репо, заем);
                                                          переданным кредитной организацией на отчетную дату в доверительное управление;
                                                          переданным (принятым) кредитной организацией на отчетную дату в залог.

                                                          ....[/QUOTE]

                                                          собственные бумаги, если нет требований/обязательств, ду, залога, туда не попадают

                                                          Комментарий


                                                          • Показывает ли кто-то обременение на счетах умерших клиентов? Например в графе 52 (Введен запрет на осущ.операций Кол-во ц.б.,в отн.кот.зафиксир.обременен.и (или) огр.распоряж.,шт) ?

                                                            Комментарий


                                                            • Уважаемые коллеги!
                                                              У кого в портфеле имеются вложения в однодневные биржевые облигации ВТБ?
                                                              На 01.08.2017 в отчет попали бумаги ВТБ КС-2-116 с гос.номером 4B0211601000В003Р, что на 1 символ больше, чем обычно.
                                                              При контроле выдается отчет с ошибкой:

                                                              Логический контроль р.1.3 параллельный сбор
                                                              4: W2181 УКАЗАН НЕПРАВИЛЬНЫЙ НОМЕР ГОС.РЕГИСТРАЦИИ ОБЛИГАЦИЙ ГР.70 ИЛИ ТИП Ц.Б. ГР.69
                                                              **Контроль р.1.3 параллельный сбор


                                                              Как выходить из положения? Ведь и никакой ошибки нет! Писать пояснительную записку? Только не понятно, что в объяснениях писать...
                                                              Заранее спасибо всем откликнувшимся!

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X