Формирование и отправка отчетности по FATCA через IDES

[QwerG]

Добрый день. Ответ в элементе ActionRequestedTxt уведомления от IRS. Что у вас там написано?

Здравствуйте.

Вот сообщение -

Please correct all records with errors. Ensure the corrected record has a CorrDocRefID that matches the Doc RefId and a CorrMessageRefID that matches the MessageRefID for the original(s) record submitted for which the IRS is requesting a correction and post the file with corrected records to IDES. If the record has an error in the Reporting FI GIIN, the original record must be voided and a new record submitted to correct the GIIN.


</ 

Т.е.

1) мы делаем отзыв первоначального с указанием номера сообщения, которое передали первоначально, и которое IDES посчитали не корректным
2) Формируем файл с данными и по новой передаем, без ссылок на первоначальные номера сообщений. И в этом случае нам не нужно формировать корректирующее сообщение на первое отосланное, которое IDES посчитали не корректным. Мы должны отправить новое.

Правильно?

Если да, то VOID файл будет содержать всю ифнормацию переданую ранее только в блоке

<ftc:DocTypeIndic> </ftc:DocTypeIndic> 

пишем FATCA3
Так?

[FATCA_consultant]

QwerG, в данном случае возможны два варианта (с отзывом и без), в зависимости от ошибки.

1. Вариант без отзыва: подаем corrected report (FATCA2); или
2. Вариант с отзывом (если ошибка в Reporting FI GIIN): подаем voided report (FATCA3), а потом new report (FATCA1).

Ссылка на первоначальное сообщение нужна, если подаем corrected, void или amended report,

[Daffna]

Коллеги, добрый вечер!
Подскажите, как правильно направить исправление в сообщение? Поля ftc: DocRefId есть и в родительских тегах ftc:ReportingFI и в ftc:AccountReport, оба их корректировать или только ftc: DocRefId в тегах ftc:AccountReport? Я так понимаю корректирующее сообщение будет иметь свой ftc: DocRefId, а в поле ftc:CorrDocRefId ссылаемся на исходный файл, в поле ftc:CorrMessageRefId на номер исходного сообщения из метаданных. Спасибо.

[fatca]

Отчетность за 2015 год

Коллеги, доброго дня!

Есть два вопроса:
1. можно ли продлить срок подачи отчетности за 2015 г. на 90 дней, т.е. не подавать ее до 31.03.16, а подать в июне 2016 г. Как срок продлить?
2. верно ли я понимаю, что в отчет за 2015 г. добавляются сведения о ФЛ с балансом более 1 000 000 $ и все ЮЛ (и ФИ, и не ФИ)?

Заранее большое спасибо.

[QwerG]

Коллеги, добрый вечер!
Подскажите, как правильно направить исправление в сообщение? Поля ftc: DocRefId есть и в родительских тегах ftc:ReportingFI и в ftc:AccountReport, оба их корректировать или только ftc: DocRefId в тегах ftc:AccountReport? Я так понимаю корректирующее сообщение будет иметь свой ftc: DocRefId, а в поле ftc:CorrDocRefId ссылаемся на исходный файл, в поле ftc:CorrMessageRefId на номер исходного сообщения из метаданных. Спасибо.

Посмотрите примеры здесь.
https://www.irs.gov/Businesses/Corpo...r-Void-Records

[LNina]

Коллеги, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, весь процесс регистрации на IDES. Как получить цифровой сертификат?

[Daffna]

Коллеги, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, весь процесс регистрации на IDES. Как получить цифровой сертификат?

Начинаете с покупки сертификата. Перечень фирм у которых можно его купить, есть в инструкции IDES. Без него зарегистрироваться нельзя. Стоит примерно 6000 на год. Далее сайте https://ides-support.com регистрируетесь. Вам понадобится сертификат.

[Daffna]

Коллеги, никогда детально не думала над таким вопросом, вроде бы просто, а точного ответа не знаю. Есть у нас 1 клиент фл. У него есть 2 счета: счет х с остатком на 01.01.16 15.000 долл и счет у с остатком на ту же дату 30.000 долл. Как правильно сформировать по нему отчетность в формате xml? Верно я понимаю, что для него нужно делать 2 Account Report в каждом указывать отдельный счет х или у и, соответственно в каждом Account Report остаток 15000 долл или 30000 долл?

[Daffna]

Коллеги, никогда детально не думала над таким вопросом, вроде бы просто, а точного ответа не знаю. Есть у нас 1 клиент фл. У него есть 2 счета: счет х с остатком на 01.01.16 15.000 долл и счет у с остатком на ту же дату 30.000 долл. Как правильно сформировать по нему отчетность в формате xml? Верно я понимаю, что для него нужно делать 2 Account Report в каждом указывать отдельный счет х или у и, соответственно в каждом Account Report остаток 15000 долл или 30000 долл?

Имела ввиду остатки 25.000 и 30.000 (опечаталась), для примера. Т е ситуация, когда суммарный остаток превышает 50 000 долл, а счетов несколько. Спасибо.

[Литвиненко Михаил]

Добрый день!
Коллеги, при формировании Уведомлении 4 в ФНС РФ, возникли трудности, без TIN нет возможности отправить уведомление!
SSN не обязательное поле для заполнения. У нас Клиенты Американцы, заполняют SSN, с их слов другого у них нет.
Я посмотрел на сайте IRS, в разделе "Общая информация об ITIN", указана такая информация:
"…(IRS) выдает индивидуальные номера налогоплательщиков лицам, которые должны иметь идентификационный номер налогоплательщика в США, но не имеют номера социального обеспечения (Social Security Number (SSN)) и не имеют права на то, чтобы получить его в Управлении социального обеспечения ( Social Security Administration (SSA)).
Индивидуальные номера налогоплательщиков выдаются независимо от иммиграционного статуса, поскольку требования к налоговой отчётности, предусмотренные Законом о налогообложении (Internal Revenue Code), распространяются как на постоянно, так и на временно проживающих в США иностранцев. <…>
Налоговое управление США выдаёт индивидуальные идентификационные номера налогоплательщиков иностранцам и другим лицам, которые подпадают под требования к налоговой отчётности или предоставлению налоговых деклараций и не имеют права на получение номера социального обеспечения (Social Security Number (SSN)). Индивидуальный номер налогоплательщика необходим временно проживающему в США иностранцу, не имеющему права на получение номера социального обеспечения и обязанному подавать налоговую декларацию в США только для того, чтобы получить возврат переплаченных налогов согласно положениям налогового договора США. <…>
В число других лиц, которым необходим индивидуальный идентификационный номер налогоплательщика, входят следующие:
* временно проживающий в США иностранец, который должен подавать налоговую декларацию в США,
* постоянно проживающий в США иностранец (этот статус устанавливается на основании числа дней, проведенных в США), подающий налоговую декларацию в США,
* иждивенец или супруг(а) гражданина США или постоянно проживающего в США иностранца,
* иждивенец или супруг(а) временно проживающего в США иностранца, имеющего визу.
Из указанного выше можно сделать вывод что Американцы (не мигранты в Америку) , а именно Американцы и не будут иметь TIN, а только SSN!
Вопрос, как отправить Уведомление в ФНС РФ о клиенте если поле обязательно для заполнения, а данных фактически нет!!??

[Daffna]

Добрый день!
Коллеги, при формировании Уведомлении 4 в ФНС РФ, возникли трудности, без TIN нет возможности отправить уведомление!
SSN не обязательное поле для заполнения. У нас Клиенты Американцы, заполняют SSN, с их слов другого у них нет.
Я посмотрел на сайте IRS, в разделе "Общая информация об ITIN", указана такая информация:
"…(IRS) выдает индивидуальные номера налогоплательщиков лицам, которые должны иметь идентификационный номер налогоплательщика в США, но не имеют номера социального обеспечения (Social Security Number (SSN)) и не имеют права на то, чтобы получить его в Управлении социального обеспечения ( Social Security Administration (SSA)).
Индивидуальные номера налогоплательщиков выдаются независимо от иммиграционного статуса, поскольку требования к налоговой отчётности, предусмотренные Законом о налогообложении (Internal Revenue Code), распространяются как на постоянно, так и на временно проживающих в США иностранцев. <…>
Налоговое управление США выдаёт индивидуальные идентификационные номера налогоплательщиков иностранцам и другим лицам, которые подпадают под требования к налоговой отчётности или предоставлению налоговых деклараций и не имеют права на получение номера социального обеспечения (Social Security Number (SSN)). Индивидуальный номер налогоплательщика необходим временно проживающему в США иностранцу, не имеющему права на получение номера социального обеспечения и обязанному подавать налоговую декларацию в США только для того, чтобы получить возврат переплаченных налогов согласно положениям налогового договора США. <…>
В число других лиц, которым необходим индивидуальный идентификационный номер налогоплательщика, входят следующие:
* временно проживающий в США иностранец, который должен подавать налоговую декларацию в США,
* постоянно проживающий в США иностранец (этот статус устанавливается на основании числа дней, проведенных в США), подающий налоговую декларацию в США,
* иждивенец или супруг(а) гражданина США или постоянно проживающего в США иностранца,
* иждивенец или супруг(а) временно проживающего в США иностранца, имеющего визу.
Из указанного выше можно сделать вывод что Американцы (не мигранты в Америку) , а именно Американцы и не будут иметь TIN, а только SSN!
Вопрос, как отправить Уведомление в ФНС РФ о клиенте если поле обязательно для заполнения, а данных фактически нет!!??

На сайте IRS написано, что SSN это есть разновидность TIN (как и EIN, ITIN, ATIN, PTIN)
Taxpayer Identification Numbers
•Social Security Number "SSN"
•Employer Identification Number "EIN"
•Individual Taxpayer Identification Number "ITIN"
•Taxpayer Identification Number for Pending U.S. Adoptions "ATIN"
•Preparer Taxpayer Identification Number "PTIN"

В обязательном поле TIN укажите SSN, а необязательное поля номер социального страхования не заполняйте вообще.

[Литвиненко Михаил]

Добрый день!
Коллеги, прошу Вашей помощи!
У меня четыре клиента физического лица, в ФНС РФ отправлены уведомления, подскажите как заполнить форму 8966?!
Прошу разъяснить по разделам, что куда вписывать (вносить), какую информацию в 1 раздел, 2 раздел 3 раздел, 4 раздел, 5 раздел!
Еще раз прошу помочь!

[Daffna]

Здесь есть инструкция https://www.irs.gov/pub/irs-pdf/i8966.pdf , так же у меня есть перевод, но не в электронном виде, если есть вопросы по конкретным пунктам пишите.

[Литвиненко Михаил]

Добрый день!
Коллеги, очень необходима Ваша помощь!
Подскажите где взять форму 8966 для заполнения?
Где она находится, на каком ресурсе?!
Со слов Чистова Дмитрия (просмотр вебинара) форма заполняется в электронном виде!
Так где ее взять для дальнейшей загрузки в IDES?!

[SAxml]

Доброго времени суток,возникли вопросы по формированию xml, формы 8966,прошу вас помочь.
А именно-есть такая часть в xml как substantial owner, и по гайду его следует оставить пустым(т.к. у нас идет nonparticipating FFI).Кто знает подскажите,как следует реализовать это в xml доке,чтобы подходило к xml схеме(просто убрать не получается substantial owner, а если оставлять то там следует заполнять некоторые поля,которые не могут оставаться пустыми)

Еще вопрос про MessageRefId и DocRefId. Откуда следует брать информацию, ну или как правильно заполнить?

Заранее спасибо!

[Литвиненко Михаил]

Добрый день!
Прошу подсказать с помощью какой программы формировать xml файл, т.е. каким образом его создать?! у наши IT специалистов нет вариантов:-(

[SAxml]

Добрый день!
Прошу подсказать с помощью какой программы формировать xml файл, т.е. каким образом его создать?! у наши IT специалистов нет вариантов:-(

мы формируем отчет просто в notepad++.https://www.irs.gov/Businesses/Corpo...le-Preparation здесь есть тестовый пакет в котором есть пример заполненного xml файла.Можно его изменить, в помощь вам юзер гайд и схема для формирования xml

[Литвиненко Михаил]

Коллеги, прошу помощи.
Кто уже сформировал XML файл для отправки в IRS, подскажите как Вы его сделали? Либо если это возможно скинуть Вашу XML схему? либо посоветуйте ПО в котором Вы сформировали файл? либо готовы нанять человека-компанию для формирования XML файла. ( у нас 4 клиента физ лица) Наша автоматизация не может этого сделать. litvinenko@pskb.com
Заранее благодарен

[Ok!]

Доброго времени суток,возникли вопросы по формированию xml, формы 8966,прошу вас помочь.
А именно-есть такая часть в xml как substantial owner, и по гайду его следует оставить пустым(т.к. у нас идет nonparticipating FFI).Кто знает подскажите,как следует реализовать это в xml доке,чтобы подходило к xml схеме(просто убрать не получается substantial owner, а если оставлять то там следует заполнять некоторые поля,которые не могут оставаться пустыми)

Еще вопрос про MessageRefId и DocRefId. Откуда следует брать информацию, ну или как правильно заполнить?

Заранее спасибо!

На сайте IRS есть информация по требованию к DocRefId:
https://www.irs.gov/Businesses/Corpo...-8966-DocRefId

[LNina]

Коллеги, добрый день!

Помогите, пожалуйста, у нас нет человека, который занимается FATCA. У нас есть ЮЛ, которые находятся на территории США, они у нас не работают с 2004 г. Нужно ли по ним сообщать?
Мы зарегистрировались на сайте IDES, что нам нужно еще сделать и как отправить отчет через IDES. Можно подробную схему отправки?

[Daffna]

Коллеги, добрый день!

Помогите, пожалуйста, у нас нет человека, который занимается FATCA. У нас есть ЮЛ, которые находятся на территории США, они у нас не работают с 2004 г. Нужно ли по ним сообщать?
Мы зарегистрировались на сайте IDES, что нам нужно еще сделать и как отправить отчет через IDES. Можно подробную схему отправки?

Это Dormant accounts, по ним передается консолидированная отчетность.

[LNina]

Спасибо за ответ!!!
Подскажите, где можно посмотреть про передачу отчетности по Dormant accounts.

[Daffna]

Спасибо за ответ!!!
Подскажите, где можно посмотреть про передачу отчетности по Dormant accounts.

это один из видов отказников FATCA203, принцип отправки такой же

[red_white]

Добрый день, господа!
Подскажите пожалуйста, отправляю нулевую отчетность в IDES за 2015 год, получаю архив с ответом:
NVF
The IRS has determined that the referenced file is in a valid format. Individual records submitted within the file have been processed and any errors detected during processing are provided in the Error Details included. For more information about record level errors, including their classification under an intergovernmental agreement (IGA), see: http://www.irs.gov/Businesses/Corpor...tifications”
Кто сталкивался с таким сообщением? Как узнать в какой строке ошибка?

[Daffna]

Добрый день, господа!
Подскажите пожалуйста, отправляю нулевую отчетность в IDES за 2015 год, получаю архив с ответом:
NVF
The IRS has determined that the referenced file is in a valid format. Individual records submitted within the file have been processed and any errors detected during processing are provided in the Error Details included. For more information about record level errors, including their classification under an intergovernmental agreement (IGA), see: http://www.irs.gov/Businesses/Corpor...tifications”
Кто сталкивался с таким сообщением? Как узнать в какой строке ошибка?

Это весь текст? Пришлите не только эту строку, а весь текст, содержащийся в ответе, там должна быть ошибка. Нулевую отчетность можно не отправлять вообще, почему вы приняли решение ее все же направить?

[Antonina F]

Коллеги, прошу Вашей помощи!
У меня четыре клиента физические лица, как заполнить форму 8966?!
Прошу разъяснить по разделам, что куда вписывать (вносить), какую информацию в 4 раздел. У клиента несколько счетов, завести все не получается. В п. 1, как я понимаю, нужно указать все счета клиента с остатками.

Спасибо.

[red_white]

Нулевую отчетность можно не отправлять вообще, почему вы приняли решение ее все же направить?

Я так понимаю наш финансовый мониторинг решил подстраховаться, нигде не написано, что не надо отправлять. Да и в новой бумажной форме 8966 на 2015 год появилось галочка: «Check if no accounts to report (see instructions)».

[red_white]

Это весь текст?

Да через https://www.idesgateway.com в личном кабинете я получил зашифрованный архив, загрузил его и расшифровал, получил 000000.00000.TA.840_Payload.xml

.....

<NotificationContentTxt>The IRS has determined that the referenced file is in a valid format. Individual records submitted within the file have been processed and any errors detected during processing are provided in the Error Details included. For more information about record level errors, including their classification under an intergovernmental agreement (IGA), see: http://www.irs.gov/Businesses/Corporations/FATCA-Error-Notifications</NotificationContentTxt> 
- <OriginalFileProcessingDataGrp>
  <FileTypeCd>NEW</FileTypeCd> 
  <FinancialInstitutionCnt>1</FinancialInstitutionCnt> 
  <RecordCnt>0</RecordCnt> 
  <DupAccountReportRecordCnt>0</DupAccountReportRecordCnt> 
  <NonDupAccountReportRecordCnt>0</NonDupAccountReportRecordCnt> 
  <PooledReportRecordCnt>0</PooledReportRecordCnt> 
  </OriginalFileProcessingDataGrp>
  </ns2:FATCAValidFileNotification>
  </ds:Object>
  </ds:Signature> 

[Daffna]

Да через https://www.idesgateway.com в личном кабинете я получил зашифрованный архив, загрузил его и расшифровал, получил 000000.00000.TA.840_Payload.xml

Это конец файла? В моих файлах идет дальше, например,

XXX
XXXReportingFINm>

POOLED_REPORT
FATCA1
XXX
8002

No action required.
Correct the errors within 120 days of the date of this notice.



у вас нет такого продолжения?

[Antonina F]

Daffna,

Добрый день. Подскажите как заполнить 4 й раздел формы 8966,если клиент физическое лицо, иностранный налогоплательщик имеет несколько счетов в разных валютах.
Получается завести только один счет.
Спасибо