4 декабря, пятница 11:02
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Нарушение срока предоставления ОЭС из за ошибки при расшифровывании

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Нарушение срока предоставления ОЭС из за ошибки при расшифровывании

    Уважаемые коллеги! Скажите пожалуйста, кто сталкивался с такой ситуацией: При смене ключей шифрования не был добавлен справочник для ФСФМ . Соответственно, при отправке ОЭС была отбраковка с формулировкой" Ошибка при расшифровывании файла. Ключ не найден или искажен" После исправления ошибки, файл на следующий день был направлен повторно, но уже с нарушением срока. Кто знает, какие могут быть последствия для банка и для ответственного сотрудника? Чем это черевато?

  • #2
    Что значит - с нарушением срока?

    В файле были операции, срок представления которых был более 3 дней?

    Комментарий


    • #3
      Сообщение от natalya.ek Посмотреть сообщение
      какие могут быть последствия для банка и для ответственного сотрудника? Чем это черевато?
      КоАП РФ, ст.15.27 ч.1
      1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -
      влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
      .....
      Примечание 2: За административные правонарушения, предусмотренные частями 1 и 2 настоящей статьи, сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в обязанности которых входит выявление и (или) представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, несут ответственность как должностные лица.

      Примечание 3: Административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1 и 4 настоящей статьи.

      Комментарий


      • #4
        SOS ..Помогите !! Все в Жизни в первый раз..Являюсь СДЛ в НФО..Система Сырая. И Вдруг выяснилось что мой предшественник СДЛ Ранее не отправил ОЭС(ФЭС) по операции обязательного контроля по коду вида 7001 :

        - Как Считаете Коллеги Направлять ОЭС(ФЭС) с Нарушением установленных ФЕД Законом сроков есть смысл? (ведьмеры по КАОП 15,27 Уже Неизбежны..!!

        и по КОАП :
        15,27 ВЫСКАЖИТЕ ПЖ МНЕНИЕ ОЧ НАДО (КОПА) -

        ПРИМЕНИМ пункт 1 применим : . Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -
        (в ред. Федерального закона от 29.12.2014 N 484-ФЗ)
        влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.


        и ПРИМЕНИМ ли ???--- п. 2,1 статьи 15,27 КОАПа Неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом -
        влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей либо административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.


        ПОМОГИТЕ ПЖ

        Комментарий


        • #5
          Сообщение от Ника1945 Посмотреть сообщение
          И Вдруг выяснилось что мой предшественник СДЛ Ранее не отправил ОЭС(ФЭС) по операции обязательного контроля по коду вида 7001
          Опишите операцию, которая на ваш взгляд подпала под 7001.

          Комментарий


          • #6
            babuk,

            КоАП РФ, ст.15.27 ч.1
            1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -
            влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
            .....
            Примечание 2: За административные правонарушения, предусмотренные частями 1 и 2 настоящей статьи, сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в обязанности которых входит выявление и (или) представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, несут ответственность как должностные лица.

            Примечание 3: Административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1 и 4 настоящей статьи.
            а откуда Вы эти примечания взяли ?
            ОВК

            Комментарий


            • #7
              OVK, в статье 15.27, после 4-го пункта идут примечания

              Комментарий


              • #8
                Сообщение от babuk Посмотреть сообщение
                OVK, в статье 15.27, после 4-го пункта идут примечания
                спасибо , увидела
                ОВК

                Комментарий

                Обработка...
                X