14 августа, пятница 23:28
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ - стратегически значимые клиенты

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Коллеги, добрый день!
    Просьба подсказать ,является ли ВЭБ- стратегом для мониторинга по 4007?

    ОБОБЩЕНИЕ ПРАКТИКИПРИМЕНЕНИЯ ПУНКТА 1.3 СТАТЬИ 6 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
    говорит, что для мониторинга по 4007 надо руководствоваться перечнями ,приведенными :
    в Указах 1009, Распоряжением 91-Р, Федеральным законом № 57-ФЗ, Федеральным законом № 161-ФЗ.

    но ни в одном из них ВЭБа нет.
    Последний раз редактировалось maggy123; 24.12.2019, 15:11.

    Комментарий


    • maggy123
      4007 по ВЭБу в силу того, что он госкорпорация

      Комментарий


      • Коллеги, Промсвязьбанк сдаем по 4007?

        Комментарий


        • а также ВТБ, Российский сельскохозяйственный банк нужно сдавать по 4007?

          Комментарий


          • optical
            предлагаю вам перечитать пункт 6 статьи 1 закона 213-ФЗ

            Комментарий


            • "поскольку «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» является государственной корпорацией, операции, осуществляемые им, будут подпадать под обязательный контроль в рамках пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ"

              Письмо Росфина тут https://dogma58.com/zakony/pismo-ros...1-01-33-26614/

              Комментарий


              • Коллеги, в перечнях 91-р, 1009 отсутствуют ИНН обществ. Допустим общество ликвидировано или реорганизовано в другое общество с такой же формой собственности, но под другим названием каким образом вы за этим следите? Например, 72 Государственное предприятие электрографии и микрографии, г. Тула (1009, 1 раздел). Эта организация уже давно не существует, правоприемник ФГУП "НИИСУ" (ликвидирован), следующий правопреемник ФГУП "ВНИИ "ЦЕНТР"...
                Или другой пример, 516 Почта России, г. Москва (1009, 1 раздел) ликвидирована, создано АО "Почта России", г. Москва. Но 1 раздел 1009 перечня содержит только ФГУПы. Хорошо, что 91-р содержит АО "Почта России"...

                Комментарий


                • Сообщение от podft_4936 Посмотреть сообщение
                  Коллеги, в перечнях 91-р, 1009 отсутствуют ИНН обществ. Допустим общество ликвидировано или реорганизовано в другое общество с такой же формой собственности, но под другим названием каким образом вы за этим следите? Например, 72 Государственное предприятие электрографии и микрографии, г. Тула (1009, 1 раздел). Эта организация уже давно не существует, правоприемник ФГУП "НИИСУ" (ликвидирован), следующий правопреемник ФГУП "ВНИИ "ЦЕНТР"...
                  Или другой пример, 516 Почта России, г. Москва (1009, 1 раздел) ликвидирована, создано АО "Почта России", г. Москва. Но 1 раздел 1009 перечня содержит только ФГУПы. Хорошо, что 91-р содержит АО "Почта России"...
                  В каком смысле - следим?

                  Комментарий


                  • Сообщение от Mulya Посмотреть сообщение

                    В каком смысле - следим?
                    видимо, в том смысле как обязательный контроль мониторить, если данные организаций в НПА, которые рекомендованы самим ЦБ для формирования списков стратегов, кривые до невозможности. Там не учтены организационно-правовые формы организаций, там устаревшие данные.. За этими данными никто не следит из госорганов.

                    Кстати,обратите внимание на то, что Распоряжении 2930-Р, где приведен список организаций, подконтрольных стратегам у Авиакомпании Аврора кривой ИНН.
                    Он состоит из 11 символов 65011614016, а в выписке ЕГРЮЛ он указан как 6501161401....

                    это не имеет названия.


                    2. про ВЭБ это история не имеет названия..всем ежам ясно , что это- банк...зарабатывающий деньги.....


                    Комментарий


                    • Сообщение от ac/dc 8 Посмотреть сообщение

                      видимо, в том смысле как обязательный контроль мониторить, если данные организаций в НПА, которые рекомендованы самим ЦБ для формирования списков стратегов, кривые до невозможности. Там не учтены организационно-правовые формы организаций, там устаревшие данные.. За этими данными никто не следит из госорганов.

                      Кстати,обратите внимание на то, что Распоряжении 2930-Р, где приведен список организаций, подконтрольных стратегам у Авиакомпании Аврора кривой ИНН.
                      Он состоит из 11 символов 65011614016, а в выписке ЕГРЮЛ он указан как 6501161401....

                      это не имеет названия.


                      2. про ВЭБ это история не имеет названия..всем ежам ясно , что это- банк...зарабатывающий деньги.....

                      А какой у нас выбор?! Работаем с тем, что имеем.
                      Нет ИНН - находим сами то, что находим.
                      А правильно или нет - это уже ответственность законодателей.

                      Комментарий


                      • Коллеги, а вы видели, что внесены изменения в 1009 - 14.02.2020 (два изменения) и 1226-р изменения от 10.02.2020...
                        И что самое комичное, они внесли изменения по Почте России, о которой я писала 04.02.2020 тут на форуме...

                        Комментарий


                        • Коллеги, добрый день!

                          я правильно понимаю, форматов по отправке сведений в рамках 655-П до сих пор нет? направляем по форматам 443-П?

                          Комментарий


                          • Коллеги, добрый день.
                            Когда вы отправляли сообщения по п. 3.4 655-П, Вы включали сведения об открытии/закрытии счетов стратегических организаций, включенных в перечень, утвержденный 1226-р (ФГУП)?
                            Вопрос возник по причине того, что п. 3.4 имеет исключения относительно стратегов, указанных в ст. 1 213-ФЗ, в который не входит перечень 1226-р, т.е. получается часть стратегов (включенных в перечень 1226-р) нужно было перенаправить в УО в рамках п. 3.4 655-П?

                            Комментарий


                            • Добрый день.
                              Подскажите пожалуйста, в 91-р внесены изменения Распоряжением 1425-р от 28.05.2020г, которые исключают из перечня стратегов Концерн "Моринформсистема-Агат", г. Москва, по данному клиенту мы сообщали ОК.
                              Вместе с тем согласно Распоряжению 1425-р 1% процент его акций передается в доверительное управление АО "Корпорация морского приборостроения" (г. Санкт-Петербург), 100 процентов акций которого находится в федеральной собственности, а банки должны использовать перечень хоз.обществ, доли в уставных капиталах или акций которых находятся в собственности РФ.
                              Возникает вопрос: направлять ли сообщения по ОК по операциям Концерн Моринформсистема-Агат или нет?

                              Комментарий


                              • Комментарий


                                • Сообщение от vizie Посмотреть сообщение
                                  Коллеги, добрый день.
                                  Когда вы отправляли сообщения по п. 3.4 655-П, Вы включали сведения об открытии/закрытии счетов стратегических организаций, включенных в перечень, утвержденный 1226-р (ФГУП)?
                                  Вопрос возник по причине того, что п. 3.4 имеет исключения относительно стратегов, указанных в ст. 1 213-ФЗ, в который не входит перечень 1226-р, т.е. получается часть стратегов (включенных в перечень 1226-р) нужно было перенаправить в УО в рамках п. 3.4 655-П?
                                  п. 3.4. предполагает донаправление информации за указанный период по ФГУПам, гос компаниям, гос корпорациям, ППК в соответствии с изменениями 267-ФЗ, в случае если информация за указанным период по таким компаниям не направлялась.
                                  Отвечая на Ваш вопрос - да, информацию по части стратегов (всех кроме ХО), в т ч из 1226-р, необходимо было направить в РФМ.

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Tanya_B Посмотреть сообщение
                                    а банки должны использовать перечень хоз.обществ, доли в уставных капиталах или акций которых находятся в собственности РФ.

                                    Такой конкретный перечень есть в 2930-Р и в нем нет компании Концерн Моринформсистема-Агат.
                                    На мой взгляд направлять не нужно, так как компания не включена ни в один из известных списков.

                                    Комментарий


                                    • А как можно исполнить п.3.4 положения 655п если форматов нет ? Или есть ?
                                      комита сказала, что они форматов не получали и модуль стратег не обновляли

                                      Комментарий



                                      • Коллеги, проверьте пжл логику рассуждений насчет необходимости мониторинга операций по коду 4007:
                                        К нам хочет прийти на обслуживание АО "Техснабэкспорт" ИНН: 7706039242,

                                        Из Выписки ЕГРЮЛ видим, что учредителем является МИНИСТЕРСТВО ИМУЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                        Из Устава видим , что единственным акционером является: ОАО «Атомный Энергопромышленный комплекс» (Атомэнергопром), все акции которого принадлежат Госкорпорации Росатом


                                        Данные по АО "Техснабэкспорт":

                                        1. АО "Техснабэкспорт" не является стратегом, так как не фигурирует в перечнях 91-Р, 1226-Р, 1009;
                                        2. Не является организацией, подконтрольной стратегу, так как не фигурирует в Распоряжении 2930-Р;
                                        3. Не является Госкорпорацией согласно уставу;
                                        4. Не является госкомпанией, так как цели деятельности – коммерческая деятельность и источником выплаты дивидендов является чистая прибыль..
                                        5. Не является ФУПом, ГУПОм, МУПом;
                                        6. Не является организацией, подконтрольной ФУПу, ГУПу, МУПу, и не фигурирует в Распоряжении 2930-Р как подконтрольная им организация;
                                        7. Не фигурирует в Распоряжении 2930-Р как общество, акции или доли которого принадлежат РФ;
                                        8. Факт того, что "Техснабэкспорт" через Атомэнергопром принадлежит госкорпорации Росатом, не означает , что операции Техснабэкспорта подлежат обязательному контролю, так как согласно Письму ЦБ от 05.09.2018 № Т2-19-1-13/38731 требования п.1.3 ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ не распространяются на общества, прямо или косвенно подконтрольных госкорпорациям, госкомпаний, публично-правовых компаний


                                        Вывод : под код 4007 АО "Техснабэкспорт не подпадает.


                                        Спасибо !

                                        Комментарий


                                        • Коллеги, добрый день. Скажите пжт., 1226-р используем только для контроля ФГУП? АО и ПАО из данного перечня не контролируем?
                                          Спасибо.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от optical Посмотреть сообщение
                                            А как можно исполнить п.3.4 положения 655п если форматов нет ? Или есть ?
                                            комита сказала, что они форматов не получали и модуль стратег не обновляли
                                            ЦБ предлагает по форматам 443-П продолжать направляться.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от optical Посмотреть сообщение
                                              Коллеги, проверьте пжл логику рассуждений насчет необходимости мониторинга операций по коду 4007:
                                              К нам хочет прийти на обслуживание АО "Техснабэкспорт" ИНН: 7706039242,

                                              Из Выписки ЕГРЮЛ видим, что учредителем является МИНИСТЕРСТВО ИМУЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                              Из Устава видим , что единственным акционером является: ОАО «Атомный Энергопромышленный комплекс» (Атомэнергопром), все акции которого принадлежат Госкорпорации Росатом


                                              Данные по АО "Техснабэкспорт":

                                              1. АО "Техснабэкспорт" не является стратегом, так как не фигурирует в перечнях 91-Р, 1226-Р, 1009;
                                              2. Не является организацией, подконтрольной стратегу, так как не фигурирует в Распоряжении 2930-Р;
                                              3. Не является Госкорпорацией согласно уставу;
                                              4. Не является госкомпанией, так как цели деятельности – коммерческая деятельность и источником выплаты дивидендов является чистая прибыль..
                                              5. Не является ФУПом, ГУПОм, МУПом;
                                              6. Не является организацией, подконтрольной ФУПу, ГУПу, МУПу, и не фигурирует в Распоряжении 2930-Р как подконтрольная им организация;
                                              7. Не фигурирует в Распоряжении 2930-Р как общество, акции или доли которого принадлежат РФ;
                                              8. Факт того, что "Техснабэкспорт" через Атомэнергопром принадлежит госкорпорации Росатом, не означает , что операции Техснабэкспорта подлежат обязательному контролю, так как согласно Письму ЦБ от 05.09.2018 № Т2-19-1-13/38731 требования п.1.3 ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ не распространяются на общества, прямо или косвенно подконтрольных госкорпорациям, госкомпаний, публично-правовых компаний


                                              Вывод : под код 4007 АО "Техснабэкспорт не подпадает.


                                              Спасибо !
                                              все так, не подлежит контролю.

                                              Комментарий


                                              • Anna_BANK
                                                Anna_BANK
                                                Добрый день. Подскажите, пожалуйста, почему Вы решили донаправить, а не направить, как требует 665-П за период?

                                                Комментарий


                                                • Коллеги добрый день, нужна помощь.
                                                  Согласно п. 3.4. Положения № 655-П, информация о счетах и покрытых (депонированных) аккредитивах, договорах банковского счета, договорах банковского вклада (депозита), ценных бумагах, которые были соответственно открыты, заключены или приобретены федеральными унитарными предприятиями, государственными корпорациями, государственными компаниями и публично-правовыми компаниями в период с 30.07.2017 года до 12.05.2019, должны были быть переданы в УО (далее - УО) в порядке, установленном Положением № 655-П. Вопрос следующий.
                                                  С 30.07.2017 вторым абзацем п. 1.3 ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ установлена обязанность Банка уведомлять уполномоченный орган о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг обществами, федеральными унитарными предприятиями, государственными корпорациями, государственными компаниями и публично-правовыми компаниями, Если с момента включения изменений в 115-ФЗ, Банк стал сообщать в УО о вышеуказанных действиях, является ли это нарушением, и необходимо ли было опять сообщить, в связи с вступление 655-П?

                                                  Комментарий


                                                  • vizie
                                                    vizie
                                                    Добрый день! Я имела в виду донаправить, если не направляли ранее как требовалось в 115-ФЗ в период с 30.07.2017. Считаю это не нарушение, если направляли с момента вступления в силу изменений в 115-ФЗ, повторное направление не требуется.

                                                    Комментарий


                                                    • Коллеги, ДОБРЫЙ ДЕНЬ.

                                                      Мы не работаем со стратегами и оборонными заказами.
                                                      Но одному НАШЕМУ клиенту пришли ДС от стратега - НЕ НАШЕГО клиента. Они не аффилированы.
                                                      Мы должны направить сообщение по 4007?

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Mulya Посмотреть сообщение
                                                        Мы должны направить сообщение по 4007?
                                                        см. подпункт 4 пукнта 1 статьи 7 закона 115-фз (если вдруг забыли)

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от babuk Посмотреть сообщение

                                                          см. подпункт 4 пукнта 1 статьи 7 закона 115-фз (если вдруг забыли)
                                                          Спасибо. конечно, но в этом и был вопрос.
                                                          Должны ли мы ДС, поступившие от стратега - НЕ нашего клиента, классифицировать и направить ФЭС?
                                                          Помню, Наумов что-то говорил о тонкостях чтения пп 1.3 и 1.4.

                                                          Комментарий


                                                          • Mulya
                                                            вы ссылаетесь на пункты из статьи 6 - там определяются типы операций, подлежащих обязательному контролю. А в статье 7 устанавливаются обязанности и условия направления этих операций в УО. И тут ничего не менялось - направляются только операции, совершенные клиентами.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от babuk Посмотреть сообщение
                                                              Mulya
                                                              вы ссылаетесь на пункты из статьи 6 - там определяются типы операций, подлежащих обязательному контролю. А в статье 7 устанавливаются обязанности и условия направления этих операций в УО. И тут ничего не менялось - направляются только операции, совершенные клиентами.
                                                              Благодарствую

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X