18 января, суббота 03:28
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ - стратегически значимые клиенты

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ - стратегически значимые клиенты

    Законопроект № 556913-6 трансформировался в Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

    Федеральным законом от 21.07.2014 № 213-ФЗ устанавливаются:

    - критерии отнесения хозяйственных обществ, их дочерних и зависимых обществ к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации;
    - виды операций, осуществление которых хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, их дочерними и зависимыми обществами возможно только с кредитными организациями, которые соответствуют определенным требованиям;
    - требования к кредитным организациям, осуществляющим финансовые операции с хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, их дочерними и зависимыми обществами;
    - полномочия федеральных органов исполнительной власти, связанные с регулированием указанных финансовых операций;
    - ответственность юридических лиц и (или) должностных лиц за несоблюдение положений закона.

    Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ опубликован 22.07.2014 — http://pravo.gov.ru:8080/page.aspx?111797, вступает в силу со дня его официального опубликования.

  • #2
    интересно, а дополнения у Указу 1009 выпустят или все так оставят...
    ОВК

    Комментарий


    • #3
      OVK,
      с какой целью?

      Комментарий


      • #4
        Сообщение от Annushka37 Посмотреть сообщение
        с какой целью?
        многих исключили )
        ОВК

        Комментарий


        • #5
          в ПВК измения в теч.3-х месяцев будем вносить (прои изм/я в 115-ФЗ)
          Жизнь всегда богаче, чем наше предоставление о ней

          Комментарий


          • #6
            OVK,
            дк в действующей редакции Указа указаны только актуальные обещства
            не совсем пойму Вас

            Комментарий


            • #7
              Сообщение от Annushka37 Посмотреть сообщение
              дк в действующей редакции Указа указаны только актуальные обещства
              не совсем пойму Вас
              я имела ввиду, что под механизм этого закона , ЧИСТО ГИПОТЕТИЧЕСКИ, можно ввести гораздо больше предприятий , чем было раньше в списках , в целях контроля за их деятельностью
              ОВК

              Комментарий


              • #8
                http://115fz.ru/minimalnyj-razmer-so...redstv-213-fz/

                Комментарий


                • #9
                  Доброе утро!
                  А кроме Указа 1009 какие еще есть перечни?
                  По 2) и 3) пункта 6 статьи 1 213-ФЗ кто-нибудь знает, что за организации к ним относятся? Или мы должны при открытии счета из документов клиента узнавать, подпадают ли они под эти критерии?

                  Комментарий


                  • #10
                    ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАСПОРЯЖЕНИЕ от 23 января 2003 г. N 91-р

                    57-ФЗ, статья 6 тоже интересно

                    Комментарий


                    • #11
                      согласна, если про банки, кто может работать- более-менее понятно, 10 млрд. соб.средств на 1 января 2014 г. (в проекте), то как быть с предприятиями, и как даже само предприятие узнает, входит оно в этот перечень или нет?
                      п.2) и 3) п.6 ст.1 закона 213-фз и еще некий перечень п.7 ст.1 закона 213-ФЗ. ГДЕ БРАТЬ ЭТИ ПЕРЕЧНИ?
                      по п.2) п.6 ст.1 закона 213-фз-в консультанте не нашла такого перечня.
                      С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

                      Комментарий


                      • #12
                        по п.2) п.6 ст.1 закона 213-фз-это и есть
                        Сообщение от МАРУСИК Посмотреть сообщение
                        ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАСПОРЯЖЕНИЕ от 23 января 2003 г. N 91-р
                        спасибо
                        С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

                        Комментарий


                        • #13
                          Сообщение от WOW Посмотреть сообщение
                          согласна, если про банки, кто может работать- более-менее понятно, 10 млрд. соб.средств на 1 января 2014 г. (в проекте), то как быть с предприятиями, и как даже само предприятие узнает, входит оно в этот перечень или нет?
                          п.2) и 3) п.6 ст.1 закона 213-фз и еще некий перечень п.7 ст.1 закона 213-ФЗ. ГДЕ БРАТЬ ЭТИ ПЕРЕЧНИ?
                          по п.2) п.6 ст.1 закона 213-фз-в консультанте не нашла такого перечня.
                          1. хозяйственное общество (за исключением кредитных организаций), включенное в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ.
                          Данный перечень утвержден Указом Президента Российской Федерации от 4 августа 2004 года №1009 «Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ» (данный Указ находится в СПС «Гарант»);
                          2) хозяйственное общество (за исключением кредитных организаций), включенное в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам назначения представителя для голосования на общем собрании акционеров, внесения вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, созыва внеочередного общего собрания акционеров, голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации, либо в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, голосования на общих собраниях акционеров по вопросам их формирования и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) по голосованию на заседаниях советов директоров (наблюдательных советов) по вопросам формирования единоличного исполнительного органа и избрания (переизбрания) председателей советов директоров (наблюдательных советов) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации;
                          Данный перечень утвержден Распоряжением Правительства РФ от 23 января 2003 г. №91-р (данное Распоряжение находится в СПС «Гарант»);
                          3) хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.
                          Вот с этим пунктом у меня вопрос, попадают ведь не просто предприятия имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ, а общество "определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации"
                          Где взять эти отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации? Может у кого есть номера?


                          7. Требования вышеуказанного закона также распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в случае включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень.
                          Где взять перечень обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации утвержденный Правительством Российской Федерации?[/
                          Всего два вопроса. Юристы есть? Подскажите.

                          Комментарий


                          • #14
                            Сообщение от MPSB Посмотреть сообщение
                            3) хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.
                            Вот с этим пунктом у меня вопрос, попадают ведь не просто предприятия имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ, а общество "определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации"
                            Где взять эти отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации? Может у кого есть номера?
                            т.е. самим по перечисленным видам деятельности не нужно искать клиентов,? ждём/ищем эти самые решения?

                            Комментарий


                            • #15
                              Сообщение от MPSB Посмотреть сообщение
                              3) хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.
                              Вот с этим пунктом у меня вопрос, попадают ведь не просто предприятия имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ, а общество "определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации"
                              Где взять эти отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации? Может у кого есть номера?

                              7. Требования вышеуказанного закона также распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в случае включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень.
                              Где взять перечень обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации утвержденный Правительством Российской Федерации?[/
                              вот это и есть самое сложное, т.к. перечней таких нет. и где их брать- непонятно.
                              С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

                              Комментарий


                              • #16
                                Сообщение от WOW Посмотреть сообщение
                                вот это и есть самое сложное, т.к. перечней таких нет. и где их брать- непонятно.
                                поднимите дела оборонки и посмотрите - кто учредитель

                                Комментарий


                                • #17
                                  Сообщение от Annushka37 Посмотреть сообщение
                                  т.е. самим по перечисленным видам деятельности не нужно искать клиентов,? ждём/ищем эти самые решения?
                                  Здесь смысл в другом. Читайте правильно закон:
                                  "3) хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.
                                  т.е. должно быть решение Президента РФ или Правительства РФ о признании общества стратегическим, а не просто вид деятельности совпал. А проверять всех клиентов (их очень много) на соответствие видам деятельности (их тоже много в законе) - возможно, но очень трудоемко, ладно были бы четко указаны ОКВЭДы, но все опять же размыто. И представьте вы выгоните клиента за то что у него вид деятельности совпал, а как потом окажется он не является стратегическим (((

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Сообщение от WOW Посмотреть сообщение
                                    вот это и есть самое сложное, т.к. перечней таких нет. и где их брать- непонятно.
                                    хорошо если их точно нет, а не окажется что мы их просто не нашили...........

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Сообщение от MPSB Посмотреть сообщение
                                      представьте вы выгоните клиента за то что у него вид деятельности совпал
                                      вид деятельности - только для первичного анализа. Потом надо смотреть кто учредитель - если конечный учредитель Правительство, то "до свидание, клиент".
                                      а в 3-х клиенты сами счета позакрывают. Речь о банках с капиталом меньше 10 млдр руб.

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Сообщение от WK Посмотреть сообщение
                                        Потом надо смотреть кто учредитель - если конечный учредитель Правительство, то "до свидание, клиент".
                                        это на основании какого нормативного акта? конечно, такие организации подпадают под подозрение, что они стратегические, но не всегда таковыми являются. нужно вхождение в перечень либо
                                        Сообщение от MPSB Посмотреть сообщение
                                        определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.
                                        будет ли это решение индивидуальное, или опять же решение о вхождении в перечень? может запросы по "подозрительно стратегическим" разослать, мол, такой-то закон вышел, были ли по Вам отдельные решения Президента или правительства? входите ли в такие-то перечни? конечно, первые 2 перечня мы и сами проверить можем, но вот вторые два (по видам деятельности и подконтрольным организациям)- их нет.
                                        С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Сообщение от WOW Посмотреть сообщение
                                          может запросы по "подозрительно стратегическим" разослать, мол, такой-то закон вышел, были ли по Вам отдельные решения Президента или правительства? входите ли в такие-то перечни? конечно, первые 2 перечня мы и сами проверить можем, но вот вторые два (по видам деятельности и подконтрольным организациям)- их нет.
                                          я то же к этому склоняюсь для начала...опрошу самих клиентов (б/с 405 ).
                                          ОВК

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            б/с 405-счета организаций, находящихся в федеральной собственности, но судя по закону, это может быть хоз.общесво не в фед.собственности(имеет значение вид деятельности, подконтрольность стратегической организации)
                                            С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Сообщение от WOW Посмотреть сообщение
                                              б/с 405-счета организаций, находящихся в федеральной собственности, но судя по закону, это может быть хоз.общесво не в фед.собственности(имеет значение вид деятельности, подконтрольность стратегической организации)
                                              согласна, нужно более изощренные фильтры организовать ...это первое , что пришло в голову
                                              ОВК

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Добрый день!
                                                Даже если найдем решения Президента и Правительства по п.3., остается такой вопрос: как выявлять лица, находящиеся в прямой или косвенной зависимостио т лиц из списка? Копать всех БВ до последнего? А если не получится (ведь у нас доступные меры), или выяснится позже, а операции по ОК уже прошли??

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Сообщение от DevM Посмотреть сообщение
                                                  Копать всех БВ до последнего? А если не получится ??
                                                  если Вы из ТОР-20, то получится
                                                  Сообщение от DevM Посмотреть сообщение
                                                  а операции по ОК уже прошли??
                                                  если Вы не из ТОР-20, то Вам ООК не грозит - клиенты обязаны закрыть у Вас счета.

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    Почему ТОР-20? На сайте 115-ФЗ писали что с таким капиталом более 70 банков.
                                                    Кроме того, пока они не закрыли счета в банке разве у нас нет обязанности направлять обязательный контроль? Счет открыт, операции идут, поправки к 115-ФЗ в силе..

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Сообщение от WK Посмотреть сообщение
                                                      если Вы из ТОР-20, то получится

                                                      если Вы не из ТОР-20, то Вам ООК не грозит - клиенты обязаны закрыть у Вас счета.
                                                      в течении года. А до истечения года - ОК (со вчерашнего дня). Аэрофлот у кого обслуживается? Почта россии (ее отделения)? хотя вроде у Почты россии свой банк. Мосфильм у кого обслуживается? А у Мосфильма наверняка есть филиалы(отделения).

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Марта2014, так и есть. А У ГАЗПРОМА? У Роснефти? Куча ООО в которых они хоть как-то участвуют.. Транснефть..
                                                        Еще интересно что в списках приведены только названия организаций, которые как известно могут многократно повторяться.. как проводить идентификацию?

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Сообщение от DevM Посмотреть сообщение
                                                          А У ГАЗПРОМА? У Роснефти? Куча ООО в которых они хоть как-то участвуют.. Транснефть..
                                                          Вы со своими клиентами разбирайтесь, а с этими их банки сами разберутся

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            то, что касается 1)стратегических по виду деятельности, и 2)подконтрольных стратегическим организациям - у них ограничения по кругу таких лиц (по 213-ФЗ).
                                                            по первым-они должны быть определены отдельным решением президента и правительства (только где ж его взять?, а вдруг это индивидуальное решение), по вторым- должны быть в перечне, утверждённом правительством (где такой перечень?).
                                                            С УВАЖЕНИЕМ, WOW.

                                                            Комментарий

                                                            Обработка...
                                                            X