115-фз и специализированный депозитарий

[fiolcher]

Подскажите, пожалуйста, если кредитная организация имеет лицензию ФСФР на деятельность специализированного депозитария, должны ли направляться сообщения в ФСФМ в рамках такой деятельности? Или на деятельность спецдепа 115-ФЗ не распространяется, даже если это кред.организация?

[Velsi*]

Обязательно должны. Профучастники тоже обязаны выполнять требования 115-ФЗ

[ОСАНИК]

fiolcher, сообщения в ФСФМ

в ФСФМ или РФМ?

[Velsi*]

ФСФМ и РФМ - это одно и то же

[ОСАНИК]

ФСФР ФСФМ РФМ

заблудилась в буквах.

[fiolcher]

Обязательно должны. Профучастники тоже обязаны выполнять требования 115-ФЗ

В том-то и вопрос: спецдепозитарий - не профучастник, это отдельный вид деятельности. Смущает, что в составе кредитной организации. Есть следующие мысли: в 115-фз указаны организации, "осуществляющие операции...", спецдеп там не перечислен. Он операции не осуществляет, только контролирует управляющую компанию. Сообщения по операциям направляет управляющая компания (которая в законе указана). К тому же, когда шла "битва" по 256 приказу, неоднократно говорилось о разделении функций кредитной организации и функций профучастника (и прочих соответственно), т.е. мухи - отдельно, котлеты - отдельно. Из всего вышеуказанного получается, что спецдепозитарная деятельность (хоть и в составе кредитной организации) не подпадает под 115-ФЗ. Вот и хотелось бы узнать практику или услышать мнения.

[fiolcher]

ФСФР ФСФМ РФМ

заблудилась в буквах.

если коротко, без лишних букв : распространяется ли 115-ФЗ на спецдепозитарий, являющийся подразделением кред.организации? Спецдепозитарий лицензируется отдельно, не является профучастником.

[Velsi*]

У нас спецдепозитарий в ПВК поименован как участвующий по полной программе во всех процессах ПОД/ФТ нашей кредитной организации

[mmv]

fiolcher, распространяется ли 115-ФЗ на спецдепозитарий, являющийся подразделением кред.организации? - должно, раз подразделение КО, но решать Вам.

[fiolcher]

Просто смущает специфика деятельности - операций-то спецдеп никаких не проводит, только документы от управляющей компании (УК) получает и проверяет, а вот УК по 115-ФЗ уже обязана сообщать о своих операциях.
Спасибо всем!

[mmv]

fiolcher, операций-то спецдеп никаких не проводит, только документы от управляющей компании (УК) получает и проверяет, а вот УК по 115-ФЗ уже обязана сообщать о своих операциях - да, это так. В получаемых доках м.б. доки по сделкам с НИ, например, и тады "банку стало известно..."

[fiolcher]

fiolcher, операций-то спецдеп никаких не проводит, только документы от управляющей компании (УК) получает и проверяет, а вот УК по 115-ФЗ уже обязана сообщать о своих операциях - да, это так. В получаемых доках м.б. доки по сделкам с НИ, например, и тады "банку стало известно..."

логично. а "банку стало известно..." - это письмо БР от 06.03.06 N 9?

[NatVM]

Это вообще формулировка ЦБ "банку столо известно" ))) Согласна с mmv полностью!