11 мая, вторник 00:44
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Правила составления ФЭС, предусмотренных статьями 7, 7.5 115-ФЗ

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от Iv@nov@ Посмотреть сообщение

    мы поняли, что не заполняем для ДБО.

    равно как и поле ИдентЭСППлательщик
    Значит правильно поняли. Остается - IP-адрес клиента (из тех.части)

    Комментарий


    • Сообщение от Iv@nov@ Посмотреть сообщение
      нет отказников (639-П) и 4936-У). Что бы это значило....
      Сообщение от Iv@nov@ Посмотреть сообщение
      нет отказников (639-П) и 4936-У). Что бы это значило....
      4936-У через личный кабинет Росфинмониторинга, БР здесь никак не участвует.

      по 639-п это информационные списки отказников, это не отчетность.

      Комментарий


      • Сообщение от Iv@nov@ Посмотреть сообщение
        нет отказников (639-П) и 4936-У). Что бы это значило....
        Сообщение от Iv@nov@ Посмотреть сообщение
        нет отказников (639-П) и 4936-У). Что бы это значило....
        4936-У через личный кабинет Росфинмониторинга, БР здесь никак не участвует.

        по 639-п это информационные списки отказников, это не отчетность.

        Комментарий


        • по новым форматам у ИП надо ставить адреса? там ведь адреса в двух местах - один как по ИП (где ведет деятельность), один как у физика - где зарегистрирован. Оба адреса удаляем?

          Комментарий


          • pers9002
            мы дату регистрации ип, снилс и адреса ип убрали из фэс

            Комментарий


            • Коллеги, доброе утро.
              Помогите разобраться. При формировании сообщения по версии 1.1, у клиента кредитной организации ( признак резидента 1, признак участника 1) адрес места регистрации и места нахождения вообще не заполняются
              10 Адрес (в одной строке) АдресСтрока Т(1-500) У Е Указываются в одной строке сведения об адресе, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1-9 настоящей таблицы:
              - для нерезидента[1];
              - в случае если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющемся клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган;
              - для резидента участника операции (сделки), не являющемся клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган.
              При этом регистр значения не имеет.
              В ином случае показатель отсутствует.
              Показатель введен, начиная с версии 1.1 формата ФЭС.


              А также отсутствует такие показатели - идентификатор ЭСП, время совершения транзакции с использованием ЭСП, MAC-адрес устройства ЭСП и IP - адрес устройства ЭСП. Получается, что передается пустая информация по клиенту.

              Комментарий


              • Сообщение от kurlik Посмотреть сообщение
                IP - адрес устройства ЭСП
                где вы вычитали, что IP-адрес не передается?

                Комментарий


                • Сообщение от kurlik Посмотреть сообщение
                  у клиента кредитной организации ( признак резидента 1, признак участника 1) адрес места регистрации и места нахождения вообще не заполняются
                  у клиента - физического лица и физического лица, занимающегося частной практикой, заполняется адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. Также такой адрес заполняется у участника операции - физического лица, который не является клиентом КО, если эта информация известна КО.

                  Сообщение от kurlik Посмотреть сообщение
                  также отсутствует такие показатели - идентификатор ЭСП
                  Присутствует, но за исключением системы «Клиент-банк», мобильного банка, интернет-банка и иных систем дистанционного банковского обслуживания.

                  Сообщение от kurlik Посмотреть сообщение
                  время совершения транзакции с использованием ЭСП, MAC-адрес устройства ЭСП и IP - адрес устройства ЭСП
                  Эти показатели присутствуют в ФЭС.

                  Комментарий


                  • Сообщение от VVV_mv@ Посмотреть сообщение
                    pers9002
                    мы дату регистрации ип, снилс и адреса ип убрали из фэс
                    по СНИЛС ничего не поменялось в новых форматах. Его и раньше у ИП не указывали
                    У меня есть Я... Мы справимся ;)

                    Комментарий


                    • Коллеги, подскажите, плиз, теперь в месте рождения, адресе (район, населенный пункт, Улица (проспект, переулок, квартал) мы не указываем более сокращенное наименование типа показателя?

                      Если ранее: Пермь г
                      То теперь: Пермь




                      Комментарий


                      • Да, теперь вместо Москва г, будет Москва , вместо Ленина ул - будет Ленина

                        Сообщение от OSP!
                        Коллеги, подскажите, плиз, теперь в месте рождения, адресе (район, населенный пункт, Улица (проспект, переулок, квартал) мы не указываем более сокращенное наименование типа показателя?

                        Если ранее: Пермь г
                        То теперь: Пермь

                        Комментарий


                        • Сообщение от legal007 Посмотреть сообщение
                          Да, теперь вместо Москва г, будет Москва , вместо Ленина ул - будет Ленина


                          Спасибо!

                          Комментарий


                          • добрый день! Как в новой Комите откатить из отправленных в созданные что исправить ошибку

                            Комментарий


                            • Правой кнопкой мыши на сообщение нажимаете, выбираете "Операции", "Отмена отправки" , "файл с данными ЭС были отправлены адресату" ? нажимаете "нет", Вы действительно хотите отменить отправку? нажимаете "ДА", ВСЁ МОЖНО РЕДАКТИРОВАТЬ В ПАПКЕ СОЗДАННЫЕ

                              Сообщение от PCHELKA Посмотреть сообщение
                              добрый день! Как в новой Комите откатить из отправленных в созданные что исправить ошибку

                              Комментарий


                              • Сообщение от legal007 Посмотреть сообщение
                                Да, теперь вместо Москва г, будет Москва , вместо Ленина ул - будет Ленина


                                Из форматов рекомендацию по указанию префиксов убрали. Но означает ли это, что теперь их прям строго указывать не надо (например, поле "улица" может быть и переулок, и проезд и пр.)? Что-нибудь на семинарах по этому поводу говорили?

                                Комментарий


                                • На семинарах пока ничего не говорили, тоже интересно услышать их мнение.
                                  Сообщение от GBK Посмотреть сообщение

                                  Из форматов рекомендацию по указанию префиксов убрали. Но означает ли это, что теперь их прям строго указывать не надо (например, поле "улица" может быть и переулок, и проезд и пр.)? Что-нибудь на семинарах по этому поводу говорили?

                                  Комментарий



                                  • Коллеги, Подскажите, надо ли заполнять в блоке «Сведения о лицах, участвующих в проведении операции» представителя, который принёс деньги в БАНК (если это ген. директор).
                                    Операция заключается в том, что изначально был взнос в кассу предприятия в виде займа от генерального директора. Далее ген. директор приезжает в Банк и вносит денежные средства по «Объявлению на взнос наличными» на счет своей организации (код ОК 1011)
                                    Вопрос, правильно ли я понимаю, что у меня из участников операции будет только <1> - лицо, совершающее операцию (ООО «Рога и Копыта») , а получатель и представитель лица совершающего операцию будет отсутствовать, так как вносил сам. Ген. Директор (выступал в виде представителя).

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от legal007 Посмотреть сообщение
                                      Коллеги, Подскажите, надо ли заполнять в блоке «Сведения о лицах, участвующих в проведении операции» представителя, который принёс деньги в БАНК (если это ген. директор).
                                      Операция заключается в том, что изначально был взнос в кассу предприятия в виде займа от генерального директора. Далее ген. директор приезжает в Банк и вносит денежные средства по «Объявлению на взнос наличными» на счет своей организации (код ОК 1011)
                                      Вопрос, правильно ли я понимаю, что у меня из участников операции будет только <1> - лицо, совершающее операцию (ООО «Рога и Копыта») , а получатель и представитель лица совершающего операцию будет отсутствовать, так как вносил сам. Ген. Директор (выступал в виде представителя).
                                      Да, правильно.

                                      Комментарий


                                      • Спасибо, огромное !
                                        Сообщение от GBK Посмотреть сообщение

                                        Да, правильно.

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от GBK Посмотреть сообщение
                                          Из форматов рекомендацию по указанию префиксов убрали. Но означает ли это, что теперь их прям строго указывать не надо (например, поле "улица" может быть и переулок, и проезд и пр.)? Что-нибудь на семинарах по этому поводу говорили?
                                          Если убрали образец заполнения, это не значит что вы должны не указывать адрес так, как он указан в ДУЛ, либо в ФИАС.

                                          Адрес включает в себя наименование субъекта Российской Федерации, района, города, иного населенного пункта, улицы, номера дома, квартиры.
                                          Это описание места нахождения объекта адресации, структурированное, в которое включаются все элементы, которые позволяют его идентифицировать.

                                          Поэтому и тип населенного пункта и тип элемента улично-дорожной сети указывать надо, как и дом, корпус, строение, литер и т.д.
                                          Последний раз редактировалось elf; 05.05.2021, 19:59.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от legal007 Посмотреть сообщение
                                            На семинарах пока ничего не говорили, тоже интересно услышать их мнение.

                                            Пока не убираем из адреса/места рождения обозначения города, р-на, нас.пункта, т.к. АБС автоматически в ФЭС разносит эти данные из карточек клиентов, заполненных в строгом соответствии с ДУЛ (в т.ч. с использованием КЛАДРа). И, честно говоря, не понимаю логики, зачем убирать? + очень много ручного труда получается...
                                            У меня есть Я... Мы справимся ;)

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от legal007 Посмотреть сообщение
                                              Да, теперь вместо Москва г, будет Москва , вместо Ленина ул - будет Ленина


                                              не согласна, в форматах нет прямого указания на это.
                                              У меня есть Я... Мы справимся ;)

                                              Комментарий


                                              • Коллеги, кто направлял уже по новым форматам сведения о результатах проверки по 3063-У.
                                                Если отчет 0 (не обнаружено клиентов), следует ли в имени файла поставить 9? Ведь по своей сути данный ФЭС относится к сведениям, требующих особого внимания уполномоченного органа,

                                                У меня есть Я... Мы справимся ;)

                                                Комментарий


                                                • Iv@nov@
                                                  Шунина говорила, да и в форматах написано, все кода начинающиеся на 7.. ну и любая другая операция, может стать операция требующая особого внимания, но надо это обосновать доп. сведениях. А так только террористы, мы вчера направили проведении операции после приостановления, в ЛК появилась галочка "Особое внимание", только потом Росфин запихал все в один ТК и Особое внимание да и не особое внимание

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от умничка-я Посмотреть сообщение
                                                    Iv@nov@
                                                    Шунина говорила, да и в форматах написано, все кода начинающиеся на 7.. ну и любая другая операция, может стать операция требующая особого внимания, но надо это обосновать доп. сведениях. А так только террористы, мы вчера направили проведении операции после приостановления, в ЛК появилась галочка "Особое внимание", только потом Росфин запихал все в один ТК и Особое внимание да и не особое внимание
                                                    в форматах помимо кодов группы 7000, есть сведения, требующие особого внимания... вот как раз проверка эта (тип сведений 4) и относится , по логике к сведениям, требующим особого внимания, а значит и имя с 9 и транспортный контейнер с 9... и квитанция с ней же... Только зачем аналитикам ФСФМ 0 проверка?) какое тут особое внимание...
                                                    У меня есть Я... Мы справимся ;)

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Iv@nov@ Посмотреть сообщение
                                                      Только зачем аналитикам ФСФМ 0 проверка?) какое тут особое внимание..
                                                      Проверка 0 точно не особое внимание. В пункте 5 все указано.

                                                      4936-у
                                                      5. При представлении в уполномоченный орган сведений и информации о приостановленных операциях, о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и (или) пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ, а также при совершении операций, подлежащих обязательному контролю, кредитная организация (филиал) должна (должен) сформировать и направить отдельное ФЭС по каждому из перечисленных видов сведений и информации с указанием в имени ФЭС на представление сведений, требующих особого внимания уполномоченного органа.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от OSP! Посмотреть сообщение
                                                        Коллеги, подскажите, плиз, теперь в месте рождения, адресе (район, населенный пункт, Улица (проспект, переулок, квартал) мы не указываем более сокращенное наименование типа показателя?

                                                        Если ранее: Пермь г
                                                        То теперь: Пермь



                                                        а где это написано? в форматах такого не нашла...

                                                        Комментарий


                                                        • Добрый день, коллеги!
                                                          Вопрос по коду 1011 и 1010.
                                                          Нужно ли указывать БИК и наименование КО?
                                                          Ранее мы указывали только адрес кассы, но сегодня АБС ругнулась на БИК.
                                                          Из форматов как-то не очень понятно, может кто-то уже сталкивался.

                                                          Комментарий


                                                          • Сообщение от mops-kype84 Посмотреть сообщение
                                                            а где это написано? в форматах такого не нашла...
                                                            В версии 1.0 в показателях Населенный пункт и Улица (проспект, переулок, квартал) были рекомендации по заполнению:
                                                            "Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например:
                                                            - город Подольск рекомендуется записывать как ПОДОЛЬСК Г"

                                                            В версии 1.1 данные рекомендации удалены, и структура показателя описана как:
                                                            "Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное)".

                                                            Из чего можно сделать вывод, что надо указывать только наименование населенного пункта без типа - ПОДОЛЬСК.
                                                            Но думаю, что это несущественно.

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от mops-kype84 Посмотреть сообщение
                                                              Добрый день, коллеги!
                                                              Вопрос по коду 1011 и 1010.
                                                              Нужно ли указывать БИК и наименование КО?
                                                              Ранее мы указывали только адрес кассы, но сегодня АБС ругнулась на БИК.
                                                              Из форматов как-то не очень понятно, может кто-то уже сталкивался.
                                                              таблица 2.14:
                                                              Тип данных «Сведения о месте приема (выдачи) наличных денежных средств» (МестоПриемаВыдача)
                                                              Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), которой (которому) принадлежит банкомат (платежный терминал), либо в структурном подразделении которой (которого) совершена операция (БанкоматБанк):
                                                              3. БИК
                                                              4. Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации)

                                                              цветом выделено то, что добавили в версии 1.1, БИК и наименование КО указываем по любой операции по приему (выдаче) наличных денежных средств.

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X