Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Деловая репутация ОС

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от bavi Посмотреть сообщение
    РД
    Добрый день! Да, по 4662-У, но на мой взгляд общая линия партии прослеживается. Вот они ещё и информационное письмо выложили для некредитных ФО.
    Прочитала это письмо, как раз там нет ни слова, ни разъяснений, ни рекомендаций об изменении порядка уведомления о временном назначении Оса по 4662-У.

    п.5 этого письма касается 4662-у, но не всех лиц. Посмотрите, ссылаются на законы об инвестиционных фондах, негосуд. пенс. фондах и страх. организациях.
    И должности конкретные :
    1.контролер НПФ,
    2.ревизор страховой организации,
    3.сотрудника СВК в управляющих компаниях, инвестиционных фондах, паевых инвестиционных фондах и НПФ.
    Перечень исчерпывающий. В письме не обо всех лицах по 4662-У и не обо всех видах некредитных ФО.

    Далее везде говорится об указанных должностных лицах.

    Поэтому я не вижу никакой линии партии в отношении ответственного сотрудника.
    Думаю о возложении обязанностей Оса нужно руководствоваться 4662-У и не мудрить.

    Если, я что-то упускаю, прошу поправьте!

    Комментарий


    • РД я думаю, что аналогично стандартам бух учета, которые у не кредитных ФО приближены к правилам бух учета банков, подход к применению 4662-У будет распространен и на кредитные организации. Во всяком случае п.5 из этого письма дословно совпадает с адресным ответом нам. Да, про ОСа пока ни слова. Поживем - увидим. Может для кого-то инфа будет полезной.

      Комментарий


      • bavi

        В п.5 этого письма перечислены только те должности, которые есть и в 625-П и 4662-У, потому что, видимо, организации узрели противоречия. Я лично не вижу противоречий).
        Стандарты бух.учета приближены, а тут один документ. И подход не ко всем 4662- у, а по отдельным должностям...которые совпали и там и там. Не совсем аналогично получается)
        Я думаю, письмо было бы одно, действие этих НПА распространяется и для КО и для НФО. Просто по должностям КО, наверно, нет противоречий.
        Инфа, конечно, полезна. Спасибо!

        Комментарий


        • Проверить деловую репутацию и наличие права работать на финансовом рынке теперь можно на портале Госуслуг

          https://www.cbr.ru/Press/event/?id=2792
          Угол зрения зависит от занимаемого места.

          Комментарий


          • Только вот в ответе о проверке деловой репутации через портал Госуслуги содержится такая фраза: "I) Факт отсутствия сведений в базах данных Банка России о деловой репутации является необходимым, но не достаточным условием для подтверждения того, что деловая репутация Заявителя на момент предоставления настоящего ответа соответствует требованиям, установленным законодательством Российской Федерации. Результаты оценки соответствия деловой репутации установленным законодательством Российской Федерации требованиям могут изменяться в случае получения Банком России документально подтвержденной информации о наличии оснований для признания деловой репутации Заявителя неудовлетворительной. Оценка соответствия деловой репутации физических и юридических лиц указанным требованиям проводится в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации при предоставлении всех необходимых документов. Указанная информация предоставляется в соответствии с Федеральным законом от 29.07.2017 № 281-ФЗ и нормативными актами Банка России от 27.12.2017 № 625-П, от 25.10.2013 № 408-П и от 09.06.2005 № 271-П."

            Комментарий


            • Коллеги, добрый день! Первый раз за 200 лет собираюсь в отпуск. Для НКО нашла письмо что необходимо сообщать о КАЖДОМ отсутствии ОСа, а для КО концепция не изменилась, на отпуска, отгулы и прогулы не направляем информацию?

              Комментарий


              • Сообщение от ОСочка Посмотреть сообщение
                Коллеги, добрый день! Первый раз за 200 лет собираюсь в отпуск. Для НКО нашла письмо что необходимо сообщать о КАЖДОМ отсутствии ОСа, а для КО концепция не изменилась, на отпуска, отгулы и прогулы не направляем информацию?
                Если замена первый раз - надо уведомлять и на лицо заменяющее слать анкету. Потом при соблюдении условий указанных в п.2.5. 4662-у слать уже не надо.

                Комментарий


                • Сообщение от ОСочка Посмотреть сообщение
                  Коллеги, добрый день! Первый раз за 200 лет собираюсь в отпуск. Для НКО нашла письмо что необходимо сообщать о КАЖДОМ отсутствии ОСа, а для КО концепция не изменилась, на отпуска, отгулы и прогулы не направляем информацию?
                  Подскажите, пожалуйста, что еще за за письмо для НКО по каждому отсутствию ОСа??
                  я уже все перерыла, прочитав ваше сообщение....

                  Комментарий


                  • Добрый день! Подскажите, Если ОС или его ЗАМ уволились, а спустя пол года произошел отзыв лицензии, они попадают в дисквалификацию на 10 лет?
                    и второй вопрос, Если да, то им вообще незьзя будет 10 лет работать в Финмоне или только на руководящей должности?

                    Комментарий


                    • Наконец стало понятно о чем шла речь на обучении

                      Указанием Банка России от 12.04.2021 №5774-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2017 года № 4662-У" (Зарегистрировано в Минюсте России 20.05.2021 № 63538)
                      в частности, предусмотрен порядок направления в уполномоченное подразделение Банка России уведомления о временном исполнении обязанностей (не позднее трех рабочих дней со дня окончания квартала), утвержден рекомендуемый образец указанного уведомления, установлены требования к его содержанию.

                      Комментарий


                      • Сообщение от PCHELKA Посмотреть сообщение
                        Добрый день! Подскажите, Если ОС или его ЗАМ уволились, а спустя пол года произошел отзыв лицензии, они попадают в дисквалификацию на 10 лет?
                        и второй вопрос, Если да, то им вообще незьзя будет 10 лет работать в Финмоне или только на руководящей должности?
                        1 попадают
                        2 не смогут быть ОС, а рядовым - можно
                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                        Комментарий


                        • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                          1 попадают
                          2 не смогут быть ОС, а рядовым - можно
                          Не могут в фин.моне совсем.
                          В 1486-У закреплено понятие СДЛ по ПОД/ФТ: "специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях. Указанными лицами являются: ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник), а также сотрудники структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - структурное подразделение), в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника"

                          Комментарий


                          • Сообщение от Tata2505 Посмотреть сообщение
                            Только вот в ответе о проверке деловой репутации через портал Госуслуги содержится такая фраза: "I) Факт отсутствия сведений в базах данных Банка России о деловой репутации является необходимым, но не достаточным условием для подтверждения того, что деловая репутация Заявителя на момент предоставления настоящего ответа соответствует требованиям, установленным законодательством Российской Федерации. Результаты оценки соответствия деловой репутации установленным законодательством Российской Федерации требованиям могут изменяться в случае получения Банком России документально подтвержденной информации о наличии оснований для признания деловой репутации Заявителя неудовлетворительной. Оценка соответствия деловой репутации физических и юридических лиц указанным требованиям проводится в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации при предоставлении всех необходимых документов. Указанная информация предоставляется в соответствии с Федеральным законом от 29.07.2017 № 281-ФЗ и нормативными актами Банка России от 27.12.2017 № 625-П, от 25.10.2013 № 408-П и от 09.06.2005 № 271-П."
                            Если в ответе с сайта Госуслуг пришла вышеозначенная формулировка, то спите спокойно. Т.к. если ваша деловая репутация не соответствует, будет написана очень однозначная причина несоответствия. Плюс в Банк придет предписание от ЦБ.

                            Я проверяла ((((

                            Комментарий


                            • изменения в 4662-У. Подскажите, теперь уведомление о ВРИО служб и СДЛ во время отпуска нужно будет отправлять по результатам квартала только? перед каждым отпуском не отправляем теперь? плюс п. 2.5. исключают

                              Комментарий


                              • Сообщение от mvms79 Посмотреть сообщение

                                Если в ответе с сайта Госуслуг пришла вышеозначенная формулировка, то спите спокойно. Т.к. если ваша деловая репутация не соответствует, будет написана очень однозначная причина несоответствия. Плюс в Банк придет предписание от ЦБ.

                                Я проверяла ((((
                                Вы уже работали и пришло предписание??
                                Подскажите, а в ЦБ сообщается обо всех принятых сотрудниках фин.мон-га?
                                Я к тому, что как ЦБ узнает что человек, в отношении которого возникли основания признания несоответствия дел.реп., работает в банке?
                                Или они ведут полный список всех-всех сотрудников всех банков и в случае отзыва лицензии или еще чего, сразу шлют предписание?
                                Просто я не пойму, как это делается

                                Комментарий


                                • Получается, работаешь 9 лет рядовым сотрудником в фин.моне, вдруг твой бывший банк, где ты был ОС, лишают лицензии и в твой нынешний банк приходит предписание и тебе "до свидания"?

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от mvms79 Посмотреть сообщение

                                    Не могут в фин.моне совсем.
                                    В 1486-У закреплено понятие СДЛ по ПОД/ФТ: "специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях. Указанными лицами являются: ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник), а также сотрудники структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - структурное подразделение), в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника"
                                    а можно конкретней, где в 1486-У написано, что ОСа не может в дальнейшем (после отзыва лицензии) работать рядовым в финмоне?
                                    п.4 ничего подобного не нахожу.
                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                    Комментарий


                                    • Сообщение от РД Посмотреть сообщение
                                      Получается, работаешь 9 лет рядовым сотрудником в фин.моне, вдруг твой бывший банк, где ты был ОС, лишают лицензии и в твой нынешний банк приходит предписание и тебе "до свидания"?
                                      если Вы уже 9 лет работаете в вашем сегодняшнем банке, то бояться нечего.
                                      предписание придет, если Вы в банке , у которого отозвали лицензиею, работали в течение последнего года перед отзывом
                                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                        если Вы уже 9 лет работаете в вашем сегодняшнем банке, то бояться нечего.
                                        предписание придет, если Вы в банке , у которого отозвали лицензиею, работали в течение последнего года перед отзывом
                                        То есть, если после увольнения прошло 12 месяцев и лицензию не отозвали, то переживать не о чем?

                                        10 лет, это срок на который действует "испорченная" деловая репутация, если отозвали до того, как прошло 12 месяцев после увольнения? правильно я поняла?

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от РД Посмотреть сообщение

                                          То есть, если после увольнения прошло 12 месяцев и лицензию не отозвали, то переживать не о чем?
                                          да, переживать не надо


                                          Сообщение от РД Посмотреть сообщение

                                          10 лет, это срок на который действует "испорченная" деловая репутация, если отозвали до того, как прошло 12 месяцев после увольнения? правильно я поняла?
                                          да, правильно
                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Светланка Посмотреть сообщение
                                            изменения в 4662-У. Подскажите, теперь уведомление о ВРИО служб и СДЛ во время отпуска нужно будет отправлять по результатам квартала только? перед каждым отпуском не отправляем теперь? плюс п. 2.5. исключают
                                            с 2022 года же это
                                            в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                              да, переживать не надо




                                              да, правильно
                                              Спасибо большое!
                                              Интересно все-таки, как ЦБ узнает обо всех рядовых сотрудниках фин. мониторинга? и отслеживает изменение их деловой репутации?
                                              Банки разве должны уведомлять о приеме в отдел фин. мониторинга?

                                              Комментарий


                                              • Сообщение от РД Посмотреть сообщение

                                                Спасибо большое!
                                                Интересно все-таки, как ЦБ узнает обо всех рядовых сотрудниках фин. мониторинга? и отслеживает изменение их деловой репутации?
                                                Банки разве должны уведомлять о приеме в отдел фин. мониторинга?
                                                ЦБ не отслеживает дел репутацию рядовых сотрудников, поэтому и опасаться им отзыва лицензии нечего

                                                сам банк проверяет своих рядовых по 1486-У, но в п. 4 про отзыв лицензии не сказано, в нем только уголовная ответсвенность+расторж тр договора по инициативе работодателя.
                                                ЦБ проверит соответствии рядовых при выходе на проверку в банк
                                                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение

                                                  по 1486-У, но в п. 4 п
                                                  это квалификационные требования
                                                  все-таки мне думается, что требования к деловой репутации это именно к ОС.

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от РД Посмотреть сообщение

                                                    все-таки мне думается, что требования к деловой репутации это именно к ОС.
                                                    да. вы правы
                                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                    Комментарий

                                                    Обработка...
                                                    X