27 января, понедельник 10:10
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Деловая репутация ОС

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Сообщение от РД Посмотреть сообщение
    Mulya
    я это и хочу, согласовать заранее.
    Вы какой документ , подтверждающий решение о назначении укажете в этом случае? Приказ может какой издать, этого будет достаточно? и какие-то даты указывать с "__" ___201__г. назначен...? или даты не указывать вообще?
    Mulya
    Пожалуйста, как дозвонитесь, скажите, что Вам скажут.
    Сказали, собирайте документы, и передавайте. ОТ приказа 3 дня.
    Приказ буду делать бессрочный - замена на постоянной основе по факту моего отсутствия.

    Комментарий


    • Сообщение от Mulya Посмотреть сообщение

      Сказали, собирайте документы, и передавайте. ОТ приказа 3 дня.
      Приказ буду делать бессрочный - замена на постоянной основе по факту моего отсутствия.
      Mulya
      Спасибо большое!
      А Вы будете отправлять только анкету, документы сотрудника и приказ о назначении на постоянной основе?
      Уведомление о назначении потом по факту?
      Или уведомление тоже отправить, но даты "с..." не указывать? или "с..." указать дату приказа, но где указывается наименование должности пометить, что в случае временного отсутствия Ос?
      не пойму как его правильно заполнить в случае, если согласовывать заранее лицо временно замещающее

      Комментарий


      • Сообщение от РД Посмотреть сообщение

        Mulya
        Спасибо большое!
        А Вы будете отправлять только анкету, документы сотрудника и приказ о назначении на постоянной основе?
        Уведомление о назначении потом по факту?
        Или уведомление тоже отправить, но даты "с..." не указывать? или "с..." указать дату приказа, но где указывается наименование должности пометить, что в случае временного отсутствия Ос?
        не пойму как его правильно заполнить в случае, если согласовывать заранее лицо временно замещающее
        Уведомление надо писать, если отпуск или больничный более месяца. Когда настанет этот момент - тогда позвоним и спросим, что делать.

        Комментарий


        • Mulya
          Все поняла, спасибо!

          Комментарий


          • Кто нибудь внутренний документ по 625-П сделал?
            в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

            Комментарий


            • Anton007
              Вы тоже получили запрос?

              Комментарий


              • bavi да
                в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                Комментарий


                • ВОПРОС: ОС по ПОД/ФТ одной КО, может ли одновременно являться ОС другой КО или МКК, или НПФ? Если "ДА" - то почему(НПА), и если "НЕТ" - то почему(НПА)

                  Комментарий


                  • Сообщение от Anton007 Посмотреть сообщение
                    bavi да
                    мы вставили ссылку на документ в ПВК , отдельный в рамках ПОД/ФТ не делали
                    ОВК

                    Комментарий


                    • Добрый день, помогите пожалуйста, первый раз отправляю через ЭФЮДКО о назначении отв сотрудника, какие коды документов выбирать для уведомления, анкеты и других документов (паспорт, диплом, трудовая, приказ)

                      Комментарий


                      • Сообщение от soleika Посмотреть сообщение
                        Добрый день, помогите пожалуйста, первый раз отправляю через ЭФЮДКО о назначении отв сотрудника, какие коды документов выбирать для уведомления, анкеты и других документов (паспорт, диплом, трудовая, приказ)
                        12007_Уведомление о назначении
                        12007_Уведомление об освобождении
                        12035_Сопроводительное письмо
                        18202_Приказ о назначении ОС
                        18208_Диплом о высшем образовании
                        18209_Справка об отсутствии судимости (Не нужна как выяснилось, для внутреннего использования)
                        18212_Анкета
                        18215_Трудовая книжка (листы с труд деятельностью)
                        18216_Паспорт

                        Код процедуры для отправки 1222

                        Комментарий


                        • Коллеги, добрый день!
                          Кто сталкивался, действительно если ОСа штрафанули 2 раза по КОАП, то ЦБ просит снять ОСа т.к. деловая репутация испорчена ?

                          Комментарий


                          • Сообщение от msvetax Посмотреть сообщение
                            Коллеги, добрый день!
                            Кто сталкивался, действительно если ОСа штрафанули 2 раза по КОАП, то ЦБ просит снять ОСа т.к. деловая репутация испорчена ?
                            штрафанули два раза в течение одного года ??
                            ОВК

                            Комментарий


                            • OVK
                              Этой информации не знаю 2 раза в течение года или нет...

                              Комментарий


                              • Сообщение от msvetax Посмотреть сообщение
                                Коллеги, добрый день!
                                Кто сталкивался, действительно если ОСа штрафанули 2 раза по КОАП, то ЦБ просит снять ОСа т.к. деловая репутация испорчена ?
                                Есть такое, но касательно организаций, которые на стадии банкротства, согласно Федерального закона о банках и банковской деятельности

                                Под несоответствием кандидата на должность руководителя кредитной организации, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя или главного бухгалтера филиала кредитной организации (включая небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), члена совета директоров (наблюдательного совета), лица, назначаемого на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, требованиям к деловой репутации понимаются:

                                - привлечение кандидата два и более раза в течение трех лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к административной ответственности за неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (за исключением случаев, если такое административное правонарушение повлекло административное наказание в виде предупреждения);

                                Комментарий


                                • Сообщение от Gulnara23 Посмотреть сообщение

                                  - привлечение кандидата два и более раза в течение трех лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность или дню получения Банком России документов для государственной регистрации кредитной организации, в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к административной ответственности за неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (за исключением случаев, если такое административное правонарушение повлекло административное наказание в виде предупреждения);
                                  но ведь КОАП за 115-ФЗ, а не преднамеренные действия при банкротстве...,

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от msvetax Посмотреть сообщение

                                    но ведь КОАП за 115-ФЗ, а не преднамеренные действия при банкротстве...,
                                    А для ЦБ нет разделений, у них даже предоставление недостоверной отчетности - это вовлеченность банка в легализации.... а тут действия приведенные к банкротству свяжут однозначно к ПОД/ФТ....

                                    Комментарий


                                    • Однозначно можно пободаться, ибо не правомерно, т.к. в 115-ФЗ явно зафиксировано: "Квалификационные требования к специальным должностным лицам не могут содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, не предусматривающей дисквалификации таких лиц. Требования к идентификации могут различаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма."

                                      Комментарий


                                      • Добрый день, коллеги ! Подскажите пожалуйста, как вы считаете - если по временно исполняющему обязанности были направлены сведения по 4662-у, то при изменении его паспортных данных обязательно нужно снова отправить измененные сведения ? В п.3.5 4662-у нет уточнения про тех,кто временно исполняет...

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от ant1 Посмотреть сообщение
                                          Добрый день, коллеги ! Подскажите пожалуйста, как вы считаете - если по временно исполняющему обязанности были направлены сведения по 4662-у, то при изменении его паспортных данных обязательно нужно снова отправить измененные сведения ? В п.3.5 4662-у нет уточнения про тех,кто временно исполняет...
                                          А там стоит вопрос о действительности данных?

                                          Комментарий


                                          • ant1
                                            Ясинский постоянно твердит, что про временное исполнение обязанностей сообщать не нужно. Мы же перестраховываемся и тоже сообщаем. Полагаю, что информировать о произошедших изменениях по исполняющему обязанности необходимо, исходя из логики, если такие изменения происходят в период исполнения обязанностей или по отношению к ранее предоставленной информации, если исполнение обязанностей возложено вновь.

                                            Комментарий


                                            • Спасибо ! Правда изменения произошли уже после окончания периода исполнения обязанностей, и нового возложения обязанностей не было.

                                              Комментарий


                                              • вчера на семинаре, говорят, Наумов довел информацию, что грядет установление требований по проверке знаний ОСа в ЦБ, аттестация, так сказать.
                                                У кого-нибудь есть детали?

                                                Комментарий


                                                • maggy123
                                                  видимо из этой оперы
                                                  https://bankir.ru/dom/forum/департам...й#post4865235
                                                  в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Anton007 Посмотреть сообщение
                                                    maggy123
                                                    видимо из этой оперы
                                                    https://bankir.ru/dom/forum/департам...й#post4865235
                                                    Прикольненько...

                                                    Там стоит статус "Принят". Почитала вопросы... у меня сложилось мнение, что это не для ОСа КО, а для НЕкредитных ФО.

                                                    Комментарий


                                                    • Mulya так по ссылке общий тренд, возможно это распространится и на других
                                                      в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от Anton007 Посмотреть сообщение
                                                        Mulya так по ссылке общий тренд, возможно это распространится и на других
                                                        Вот не было печали... И так времени не хватает, так еще бегать, квалификацию подтверждать...
                                                        Я их тоже, конечно, понимаю, но время то где взять?! ((

                                                        Комментарий


                                                        • Сообщение от Mulya Посмотреть сообщение
                                                          Там стоит статус "Принят". Почитала вопросы... у меня сложилось мнение, что это не для ОСа КО, а для НЕкредитных ФО.
                                                          Я так поняла, там для всех.

                                                          п. 2 Задание 1 "В Вашу кредитную организацию обращается клиент-физическое лицо..."(по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ...")

                                                          Может я, конечно, не в теме, но прежде чем принимать список вопросов они бы сначала разработали программы обучения по данным проф. стандартам. И обучающие конторы сначала бы проверили, насколько они в состоянии сами адекватно ответить на эти вопросы.
                                                          И кто-нибудь понял как и кто эти вопросы будет разрабатывать? Они же? Там же несколько примеров всего.

                                                          Комментарий


                                                          • Добрый день! Коллеги, подскажите пожалуйста, можно ли составить один приказ на весь год на замещение ОСа на время его нетрудоспособности и нахождения в отпуске?

                                                            Комментарий


                                                            • Ирусик82
                                                              У меня один приказ бессрочный на время временного отсутствия

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X