16 октября, вторник 21:10
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Независимая проверка ПОД/ФТ

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Независимая проверка ПОД/ФТ

    Кто-нибудь пользовался услугами консультантов по ПОД/ФТ для проверки этого участка или для помощи в разработке процедур, политик, программного обеспечения и т.д.? Каковы впечатления?

  • #2
    dusker Смотря какого ранга консультанты. Если это сотрудники ЦБ из профильного подразделения и на негласной основе, то ИМХО вполне подходящий вариант.

    Комментарий


    • #3
      mmv
      А если не они?

      Комментарий


      • #4
        а как же сохранение конфиденциальности мер, предпринимаемых в целях ПОД/ФТ
        Думай много, говори мало, пиши еще меньше ©

        Комментарий


        • #5
          Temyich
          Смотря кто, чего и как проверяют.
          ИМХО, тут не должно быть проблем.

          Комментарий


          • #6
            dusker ну тогда такая проверка и не нужна вовсе, проверять то нечего... сугубо имхо
            Думай много, говори мало, пиши еще меньше ©

            Комментарий


            • #7
              Temyich
              Очень даже много можно чего дать проверить.

              Комментарий


              • #8
                dusker А Вас внешние аудиторы не проверяют?

                Комментарий


                • #9
                  mmv
                  А як жеж! Еще как проверяют. Только, ИМХО, это не одно и то же. Аудиторы по ПОД/ФТ мимоходом пройдутся, особо не заметив, а специальные люди пущай покопают.

                  Комментарий


                  • #10
                    dusker Да я к тому мож их отдельно на ПОД/ФТ нанять, помимо ежегодного аудита

                    Комментарий


                    • #11
                      mmv Да я к тому мож их отдельно на ПОД/ФТ нанять, помимо ежегодного аудита
                      ИМХО, вместо специалистов широкого профиля лучше уж тех, кто специализируется на ПОД/ФТ - чтобы не было мучительно смешно потом читать отчеты.

                      Комментарий


                      • #12
                        dusker Если это сотрудники ЦБ из профильного подразделения и на негласной основе, то ИМХО вполне подходящий вариант.А если не они?, то это получаются такие же как мы с вам. Всё равно, что будем друг к другу на проверки ходить. Или вы спрашиваете на предмет не перепрофилироваться ли в независимые консультанты?

                        Комментарий


                        • #13
                          СветОСя
                          Кстати - друг к другу - я не против. Свежий глаз много чего увидеть может, чего не видно было до него.

                          Или вы спрашиваете на предмет не перепрофилироваться ли в независимые консультанты? Только в управдомы и только в Рио-де-Жанейро.

                          Комментарий


                          • #14
                            dusker Я готова! Куда идти со свежим взглядом?

                            Кстати абсолютно с вами согласна насчет Аудиторы по ПОД/ФТ мимоходом пройдутся, . Когда независимые аудиторы проверяют ни разу не видела сильного спеца в области ПОД/ФТ. Я конечно же имею в виду по собственному опыту. Может ошибаюсь... Т.к. странно это, ведь ПОД/ФТ самая стремная тема и всем банкам интересно, чтоб независимый грамонтный спец проверил их ПОД и аудиторской конторе только большой бонус держать спеца в этой области..

                            Комментарий


                            • #15
                              СветОСя Кстати абсолютно с вами согласна насчет Аудиторы по ПОД/ФТ мимоходом пройдутся, . Когда независимые аудиторы проверяют ни разу не видела сильного спеца в области ПОД/ФТ. - А мы свои внутренние правила никому извне не разглашаем. Кроме ЦБ, ессно...
                              Mina ainult õlu armastan! (rahva Eesti)

                              Комментарий


                              • #16
                                СветОСя
                                Угу, вот и я о том же.

                                Комментарий


                                • #17
                                  !Сергуня А мы свои внутренние правила никому извне не разглашаем Молодцы!!!

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    СветОСя Когда независимые аудиторы проверяют ни разу не видела сильного спеца в области ПОД/ФТ.
                                    Им мы тоже не имеем права права разглашать меры.
                                    У меня мало времени и много работы © .

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Хех, можно правила и не разглашать.
                                      Тут и без них есть всякага...

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Сообщение от dusker Посмотреть сообщение
                                        Хех, можно правила и не разглашать.
                                        Тут и без них есть всякага...
                                        а можно поподробней с этого момента... как Вы считаете, что конкретно допустимо показывать внешним проверяющим?
                                        Думай много, говори мало, пиши еще меньше ©

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          Temyich
                                          операции, например.

                                          Комментарий


                                          • #22
                                            dusker операции можно, только имеет ли это смысл в случае, если проверяющие не в курсе, что прописано в ваших правилах + не стоило бы внешним проверяющим показывать имена клиентов и запрошенные у них документы, соответственно большая часть информации будет им недоступна...
                                            Думай много, говори мало, пиши еще меньше ©

                                            Комментарий


                                            • #23
                                              Сообщение от dusker Посмотреть сообщение
                                              Кто-нибудь пользовался услугами консультантов по ПОД/ФТ для проверки этого участка или для помощи в разработке процедур, политик, программного обеспечения и т.д.? Каковы впечатления?
                                              я сам проводил, цб после моей проверки ничего внятного найти не смог
                                              лучше человека который на этом специализируется никто проверку не проведет

                                              Комментарий


                                              • #24
                                                Сообщение от Nef Посмотреть сообщение
                                                я сам проводил, цб после моей проверки ничего внятного найти не смог
                                                лучше человека который на этом специализируется никто проверку не проведет
                                                Вот и я о том же. Нафик проблемы с ЦБ, если можно их избежать?
                                                Кстати, можете порекомендовать каких-нибудь консультантов? Лучше в би-мэл, чтобы рекламы не получилось. Спасибо.

                                                Комментарий


                                                • #25
                                                  Lady Winter Им мы тоже не имеем права права разглашать меры. Речь не об этом... Тут все в курсе, кому и что имеют право разглашать.. Мое глубокое убеждение, что найдется много руководителей банков, которые официально или нет, но захотят оценить работу подразделения по ПОД/ФТ со стороны..и чтобы это была не плановая оценка ЦБ (с актом)

                                                  Комментарий


                                                  • #26
                                                    СветОСя Мое глубокое убеждение, что найдется много руководителей банков, которые официально или нет, но захотят оценить работу подразделения по ПОД/ФТ со стороны..и чтобы это была не плановая оценка ЦБ (с актом)
                                                    Именно так. И я про то же. Нафик нужен акт, если без него - гораздо лучше.

                                                    Комментарий


                                                    • #27
                                                      Сообщение от СветОСя Посмотреть сообщение
                                                      Lady Winter Им мы тоже не имеем права права разглашать меры. Речь не об этом... Тут все в курсе, кому и что имеют право разглашать.. Мое глубокое убеждение, что найдется много руководителей банков, которые официально или нет, но захотят оценить работу подразделения по ПОД/ФТ со стороны..и чтобы это была не плановая оценка ЦБ (с актом)
                                                      нет, на удивление немного таких руководителей
                                                      видимо все надеются на свое СВК

                                                      Комментарий


                                                      • #28
                                                        Афтор темы все равно меня не увидит

                                                        Думаю ето в области фантастики. Сам руководитель не захочет, чтоб его независимые проферяли. Т.к.:
                                                        1. За деньюшку
                                                        2. Без акта. (большинство ОСов и так знают, что у них не в порядке)
                                                        3. Если ведется обналичка, а ОС может етого и не знать, ну или только догадываться о "политике" банка, то руководству лишние "глубоченные" анализы со стороны внешних консультантов - не к чему.

                                                        Комментарий


                                                        • #29
                                                          Сообщение от Stra Посмотреть сообщение
                                                          Афтор темы все равно меня не увидит

                                                          Думаю ето в области фантастики. Сам руководитель не захочет, чтоб его независимые проферяли. Т.к.:
                                                          1. За деньюшку
                                                          2. Без акта. (большинство ОСов и так знают, что у них не в порядке)
                                                          3. Если ведется обналичка, а ОС может етого и не знать, ну или только догадываться о "политике" банка, то руководству лишние "глубоченные" анализы со стороны внешних консультантов - не к чему.
                                                          во-первых акт все равно оформляется, просто за него не штрафуют
                                                          во-вторых ОС может увидеть только то что захочет руководитель, т.к. акт идет напрямую заказчику

                                                          и, кстати, почему автор не увидит?

                                                          Комментарий


                                                          • #30
                                                            и, кстати, почему автор не увидит? Игнор лист, нверное все еще работает у него.

                                                            Да я не против таких проверок. Даже За.
                                                            ОС одного банка "проверяет" работу ОСа другого банка. Очень здравая мысль то. Похорошему аудиторам надо "изучить" ПОД/ФТ, и проверять всех на уровне, а не: "дайте годовой отчет по ПОД/ФТ. О. Всего на двух страничках? А хотя пойдет. Все".

                                                            Комментарий

                                                            Пользователи, просматривающие эту тему

                                                            Свернуть

                                                            Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                            Обработка...
                                                            X