19 октября, пятница 20:13
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Отчет ответственного сотрудника

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Отчет ответственного сотрудника

    Здавствуйте! Подскажите, пожалуйста, что должен содержать отчет ответственного сотрудника. Может быть есть какая-то определенная форма?
    Заранее спасибо.

  • #2
    InvestiKa Определенной формы нет. Я лично взяла за основу Программы по ПОД/ФТ (по обучению, по выявлению операций и т.д.)и показала в Отчете, как мы их реализуем.

    Комментарий


    • #3
      InvestiKa при желании можно все найти
      http://dom.bankir.ru/showpost.php?p=...6&postcount=59
      Угол зрения зависит от занимаемого места.

      Комментарий


      • #4
        Спасибо большое!

        Комментарий


        • #5
          Здравствуйте!
          Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг говорит о необходимости предоставления ежеквартального отчета Ответственным сотрудником. Отчет должен содержать:сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о причинах совершения соответствующих нарушений и виновных в них лицах;
          рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля.
          В отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля также могут включаться иные сведения.
          Контролер ссылается на ПРИКАЗ от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ", в соответствии с п.8.4.5. которого Ответственный сотрудник "Представляет руководителю профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля за прошедший квартал".

          Возникают вопросы:
          1. нет ли здесь конфликта интересов (сам исполняю, сам проверяю, сам указываю на виновных)))?
          2. недостаточно ли ежегодного отчета, предоставляемого руководителю КО в соответствии с требованиями ЦБ РФ (99-Т)("представление не реже одного раза в год письменного отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления, органам управления кредитной организации в соответствии с ее внутренними документами. Порядок текущей отчетности ответственного сотрудника определяется внутренними документами кредитной организации".)?

          Комментарий


          • #6
            NatVM недостаточно ли ежегодного отчета, предоставляемого руководителю КО в соответствии с требованиями ЦБ РФ (99-Т)
            Нет, недостаточно. ФСФР для КО такой же надзорный орган, как и ЦБ, ведь лицензию соответствующую для работы на финансовых рынках вы имеете. Контролер абсолютно прав. И ЦБ тут ни при чем.
            Советую посмотреть в вашей КО внутреннюю инструкцию о внутреннем контроле, которая была написана вашим банком для получения соответствующей лицензии у ФСФР. Инструкция наверняка есть у контролера, посмотрите раздел по мониторингу. Как правило, лицензию не выдают, если во внутренней инструкции не будет написано так, как в НПА ФСФР - ежеквартальный отчет.
            У меня мало времени и много работы © .

            Комментарий


            • #7
              Спасибо огромное за ответ
              Только получается, что Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ должен ежеквартально проводить проверки, как минимум! Для предоставления информации о наличии или отсутствии нарушений законодательства Банком, требуется проведение квалифицированной проверки деятельности Банка за определенный период (квартал, год, и т.д.). Проведение таких проверок в компетенцию Ответственного сотрудника не входит. Следует также заметить, что проведение проверок в области деятельности Банка как профессионального участника ценных бумаг требует специальных знаний, имеющихся у Контролера, подтвержденных Аттестатом.

              На Форуме предлагался Проект Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, где вопрос пытались решить фразой примерно такого содержания: «Порядок осуществления в Банке контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма устанавливается Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО «___», разработанными в соответствии с законодательством РФ и нормативными актами Банка России о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», исключив подробное описание организации работы Банка в целях ПОД/ФТ.
              Ответов я не нашла, но может кто-то все-таки смог такой вариант использовать?

              Комментарий


              • #8
                NatVM

                Пожалуйста.

                Проведение таких проверок в компетенцию Ответственного сотрудника не входит. Следует также заметить, что проведение проверок в области деятельности Банка как профессионального участника ценных бумаг требует специальных знаний
                Входит, ведь проверка касается противодействия. И дополнительные знания приобрести вовсе не трудно, а интересно. Вообще часто Контролер и является одновременно и ответственным сотрудником, что же тогда получается, ему при этом всех других знаний не нужно?

                может кто-то все-таки смог такой вариант использовать?
                Может и смог, до поры до времени, до проверки надзорного органа по части финансовых рынков, ФСФР то бишь. Лично мне подобная попытка не удалась при смене лицензии по сроку.

                ИМХО.
                У меня мало времени и много работы © .

                Комментарий


                • #9
                  Понятно, более чем!)))
                  Еще раз благодарю

                  Комментарий


                  • #10
                    Если кому то интересно кому-то. Вот файлик.
                    P.S. Да, да похож на отписку, но если чего-то нехватает- раскритикуйте.

                    Комментарий


                    • #11
                      Stra cлабовато...
                      Напиши про идентификацию, обновление, про обучение, про отказы, про работу с клиентом (ЗСК)...
                      Примером хорошего отчета может служить акт проверки ЦБ.
                      Лет чрез пятьсот дороги, верно,
                      у нас изменятся безмерно:
                      шоссе Россию здесь и тут,
                      соединив, пересекут.

                      Комментарий


                      • #12
                        Соловьев вопрос, а зачем?
                        Да регулятор, да сказал писать. Но как сказал- так и пишем.
                        Говорю же отписочка.

                        Комментарий


                        • #13
                          Stra сам себя не похвалишь - никто не похвалит
                          Тем более что нашу работу не "потрогаешь на очупь".
                          Да и ПП же даешь отчет
                          Лет чрез пятьсот дороги, верно,
                          у нас изменятся безмерно:
                          шоссе Россию здесь и тут,
                          соединив, пересекут.

                          Комментарий


                          • #14
                            отчеты не бей лежачего

                            Комментарий


                            • #15
                              Сообщение от Stra Посмотреть сообщение
                              Если кому то интересно кому-то. Вот файлик.
                              P.S. Да, да похож на отписку, но если чего-то нехватает- раскритикуйте.
                              у нашего ОС-а ежеквартальный отчет листов на 8... подробное описание отправленных\вернувшихся, анализ необычных, сравнительный анализ с др. периодами, проведение обучения\проверка знаний, разработка метод.материалов, выполнение программы идентификации, предложения по автоматизации, и т.д. и т.п.... потом еще и на правление выносят...

                              Комментарий


                              • #16
                                Приветствую ! Есть ли банк которые тестируют ответственных сотрудников онлайн ?

                                Комментарий


                                • #17
                                  FMTS,
                                  Есть ли банк которые тестируют ответственных сотрудников онлайн
                                  Конечно есть. А чем он хуже других, этот сотрудник? Тестируется так же как и все, со всеми на равных.
                                  Читайте НПА, это вам не хрум-хрум собачий. ©

                                  Комментарий

                                  Пользователи, просматривающие эту тему

                                  Свернуть

                                  Присутствует 0. Участников: 0, гостей: 0.

                                  Обработка...
                                  X