25 ноября, среда 19:41
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Анализ контрагентов по сделкам ВЭД

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Анализ контрагентов по сделкам ВЭД

    На обучениях и семинарах КО рекомендуется осуществлять дополнительную проверку контрагентов клиента по контрактам ВЭД: сайт, реальность деятельности и т.д.. Знаю, что ЦБ по некоторым клиентам высылает запросы, где к общей информации по клиенту дополнительно запрашивается информация о контрагенте по ПС (контракту), принятому на обслуживание в части ПОДФТ.
    Наше руководство спрашивает на основании чего (письмо, рекомендации, комментарии ...) при анализе деятельности клиента в анализ включаю результат анализа нереза. Требует ссылку на нормативку.
    Спасибо

  • #2
    Дак Вы так и скажите - "на обучения и семинарах рекомендуется...", ссылок на нормативку не дается, ничем помочь не могу.
    Mina ainult õlu armastan! (rahva Eesti)

    Комментарий


    • #3
      Нам на обучении тоже рекомендовали обращаться в Торгово-промышленную палату. У них имеется информация о многих нерезах и есть возможность оперативно информацию получать от консульств.

      Комментарий


      • #4
        Сообщение от Julit Посмотреть сообщение
        На обучениях и семинарах КО рекомендуется осуществлять дополнительную проверку контрагентов клиента по контрактам ВЭД: сайт, реальность деятельности и т.д.. Знаю, что ЦБ по некоторым клиентам высылает запросы, где к общей информации по клиенту дополнительно запрашивается информация о контрагенте по ПС (контракту), принятому на обслуживание в части ПОДФТ.
        Наше руководство спрашивает на основании чего (письмо, рекомендации, комментарии ...) при анализе деятельности клиента в анализ включаю результат анализа нереза. Требует ссылку на нормативку.
        Спасибо

        Письмо ЦБ РФ от 30 июня 2005 г. N 92-Т
        Реализация принципа ЗСК в кредитной организации (в том числе в целях минимизации банковских рисков, в первую очередь правового риска и риска потери деловой репутации) предусматривает: тщательную проверку достоверности сведений, предоставляемых клиентами и контрагентами, учредителями (участниками); анализ документов, определяющих правовой статус клиента и контрагента, а также полномочий лиц, заключающих договоры; определение сферы деятельности клиентов и контрагентов, анализ информации об их деловой репутации, анализ изменения показателей отчетности, изменение сферы деятельности постоянных клиентов и контрагентов.

        Комментарий


        • #5
          Коллеги, подскажите пожалуйста Швейцария находится в списке государств, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций?

          Комментарий


          • #6
            Обухова Ирина
            Не находится, если опираться на Приказ Минфина России от 13.11.2007 N 108н(ред. от 02.10.2014)"Об утверждении Перечня государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны)"

            Комментарий


            • #7
              Сообщение от Щеголихин Дмитрий Посмотреть сообщение
              Обухова Ирина
              Не находится, если опираться на Приказ Минфина России от 13.11.2007 N 108н(ред. от 02.10.2014)"Об утверждении Перечня государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны)"
              а Указание 1317-У Банка России вы не используете ?
              ОВК

              Комментарий


              • #8
                OVK
                Используем. Весь вопрос в том, для каких целей нужна запрошенная информация.
                Кстати, не встречались рекомендации о том, как соотносить эти два документа между собой? Какой в приоритете для целей ПОД/ФТ?

                Комментарий


                • #9
                  Сообщение от Щеголихин Дмитрий Посмотреть сообщение
                  OVK
                  Используем. Весь вопрос в том, для каких целей нужна запрошенная информация.
                  Кстати, не встречались рекомендации о том, как соотносить эти два документа между собой? Какой в приоритете для целей ПОД/ФТ?
                  если банк -1317-У мы используем,
                  не банк - Приказ Минфина
                  ОВК

                  Комментарий


                  • #10
                    Коллеги, в новом списке

                    Приказ ФНС России от 01.09.2017 N ММВ-7-17/709@ "Об утверждении Перечня государств (территорий), не обеспечивающих обмен информацией для целей налогообложения с Российской Федерацией"
                    Прибыль контролируемой иностранной компании освобождается от налогообложения в установленных случаях, если государство (территория) постоянного местонахождения иностранных холдинговых компаний или иностранных субхолдинговых компаний не включено в указанный перечень государств (территорий).
                    Новый Перечень будет действовать с 1 января 2018 года. Зарегистрировано в Минюсте России 09.11.2017 N 48828.
                    исключили любимых ранее бивиашечек.

                    Я правильно понимаю, что для целей ПОД/ФТ клиент, контрагент, бенефициар из данного бывшего офшора уже и не офшор?
                    Конечно речь не идет о банках.

                    Комментарий

                    Обработка...
                    X