21 октября, воскресенье 02:35
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Указание ЦБ №1485-У (МинЮст №5994 от 24.08.04)

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Указание ЦБ №1485-У (МинЮст №5994 от 24.08.04)

    Друзья коллеги!
    Прошу поделиться опытом, если у кого нибудь он уже есть... А так же высказать мысли на счет сего Указания

  • #2
    ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

    УКАЗАНИЕ
    от 9 августа 2004 г. N 1485-У

    О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ
    И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

    На основании Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; "Российская газета" от 31.07.2004 N 162) и Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть I), ст. 5032) Банк России устанавливает следующие требования к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях.

    Глава 1. Общие положения

    1.1. В кредитной организации с учетом требований настоящего Указания и иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ), а также особенностей ее деятельности, особенностей деятельности ее клиентов и степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, должна быть разработана программа подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ (далее - программа обучения по ПОД/ФТ).
    Разработанная в кредитной организации программа обучения по ПОД/ФТ утверждается руководителем кредитной организации.
    1.2. Целью обучения сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ является получение знаний по ПОД/ФТ, необходимых для исполнения ими нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ.
    1.3. Обучение проводится в соответствии с планом реализации программы обучения по ПОД/ФТ на текущий год (далее - План). План должен включать в себя тематику обучающих мероприятий, сроки их проведения и фамилии лиц, ответственных за проведение обучения. План утверждается руководителем кредитной организации не позднее 31 января текущего года. При необходимости в течение года в План могут быть внесены изменения и дополнения, которые утверждаются руководителем кредитной организации.
    1.4. За реализацию программы обучения по ПОД/ФТ, организацию и проведение в кредитной организации обучающих мероприятий отвечают сотрудники кредитной организации, назначенные руководителем кредитной организации.

    Глава 2. Содержание программы обучения по ПОД/ФТ

    2.1. Кредитная организация самостоятельно определяет тематику, содержание и сроки проведения обучения по ПОД/ФТ для различных подразделений при соблюдении требований, установленных настоящей главой.
    2.2. В кредитной организации должен быть утвержденный руководителем кредитной организации перечень структурных подразделений, сотрудники которых должны пройти обучение по ПОД/ФТ (далее - Перечень). В Перечень должны быть включены: подразделение по ПОД/ФТ, подразделения кредитной организации, участвующие в осуществлении банковских операций и иных сделок, юридическое подразделение, подразделение безопасности, служба внутреннего контроля.
    2.3. В программу обучения по ПОД/ФТ включаются:
    порядок проведения обучения и его формы (в частности, вводный (первичный) инструктаж, целевой (внеплановый) инструктаж, повышение квалификации (плановый инструктаж), ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать в соответствии с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и утвержденными в кредитной организации правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программами его осуществления при исполнении трудовых обязанностей, а также с информацией о мерах ответственности, которые могут быть применены к сотрудникам за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов кредитной организации по ПОД/ФТ и т.п.);
    порядок проверки знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ.
    2.4. Обучение сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ проводится с учетом следующего.
    2.4.1. Вводный (первичный) инструктаж и ознакомление с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ проводятся при приеме сотрудников на работу в подразделения, включенные в Перечень, и при переводе на работу в указанные подразделения сотрудников иных подразделений кредитной организации.
    Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудники подразделений кредитной организации, включенных в Перечень, проходят в процессе трудовой деятельности.
    Содержание форм обучения по ПОД/ФТ, указанных в настоящем подпункте, определяется кредитной организацией исходя из занимаемой сотрудником кредитной организации должности, уровня его квалификации и конкретной трудовой функции.
    2.4.2. Факт проведения с сотрудником кредитной организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого кредитная организация устанавливает самостоятельно.
    2.4.3. Внеплановый (целевой) инструктаж по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками кредитной организации в следующих случаях:
    при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;
    при вводе кредитной организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;
    при переводе сотрудника на другую постоянную работу в рамках подразделений кредитной организации, включенных в Перечень, в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для выполнения своей трудовой функции;
    при поручении сотруднику кредитной организации работы, не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда это не влечет за собой изменения условий данного договора.
    Объем, сроки проведения и содержание внепланового (целевого) инструктажа по ПОД/ФТ определяются кредитной организацией самостоятельно в каждом конкретном случае.
    2.4.4. Повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудников осуществляется с периодичностью, устанавливаемой кредитной организацией самостоятельно, при соблюдении следующих условий:
    обучение специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - ответственный сотрудник), проводится не реже двух раз в год;
    обучение сотрудников подразделения по ПОД/ФТ и сотрудников иных подразделений, включенных в Перечень, проводится не реже одного раза в год.
    2.4.5. Документы, свидетельствующие о прохождении сотрудником кредитной организации обучения по ПОД/ФТ, включая документ, указанный в подпункте 2.4.2 пункта 2.4 настоящего Указания (либо их копии), находятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в кредитной организации.
    2.4.6. Программа обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником и регулярному обновлению при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также при вводе кредитной организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления.
    2.5. Проверка знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ проводится с учетом следующего.
    2.5.1. Проверка знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ должна проводиться на регулярной основе, но не реже одного раза в год.
    Первичная проверка знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ проводится по истечении одного месяца с даты вводного (первичного) инструктажа. Периодическая и внеплановая проверки знаний по ПОД/ФТ проводятся в процессе работы.
    2.5.2. Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников кредитной организации по ПОД/ФТ определяются кредитной организацией самостоятельно.

    Глава 3. Заключительные положения

    3.1. Действующие в кредитных организациях на момент вступления в силу настоящего Указания программы обучения по ПОД/ФТ должны быть приведены в соответствие с его требованиями в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Указания.
    3.2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

    Председатель
    Центрального банка
    Российской Федерации
    Последний раз редактировалось БелМыш; 01.09.2004, 15:46.
    Там, где вы ничего не можете, вы не должны ничего хотеть.

    Комментарий


    • #3
      БелМыш Ну зачем же Вы удалили, пусть бы был текст на всякий случай
      Nikkiпятись!!!

      Комментарий


      • #4
        Ходок
        Ходите сюда

        Комментарий


        • #5
          Bankir_Dima
          спасиб...

          Комментарий

          Пользователи, просматривающие эту тему

          Свернуть

          Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

          Обработка...
          X