5 марта, пятница 19:28
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Инсайдерская информация

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Инсайдерская информация

    Уважаемые коллеги, добрый день!
    Хотелось бы узнать Ваше мнение, может ли сотрудник/руководитель/зам СВК быть назначен ответственным за соблюдение требований № 224-ФЗ, со всеми вытекающими из этого последствиями в виде ведения списка инсайдеров, оформление и подписание уведомлений инсайдерам и т.д. и т.п.
    На мой взгляд навязывание СВК данных функций противоречит требованиям п.4.7.3 № 242-П, где сказано, что "руководители и служащие СВК не имеют права подписывать от имени банка иные документы, в соответствии с которыми банк принимает банковские риски, либо визировать такие документы". Даже не смотря на подотчетность СВК Совету директоров.
    Я уже не говорю о том, сколько на это нужно будет тратить времени, что в свою очередь будет крайне негативно отражаться на качестве проверок, а самое главное на профессиональном уровне! печатать уведомления, складывать их в конвертики и отправлять по почте - это знаете ли работа явно не для сотрудников СВК!
    Поделитесь, пожалуйста, у кого как в банке на это смотрит руководство!
    Спасибо!

  • #2
    Добрый день, Думаю, что в данном случае скорее больше подходит п.4.7.1. № 242-П СВК " не осуществляет деятельность, подвергаемую проверкам,..."

    Комментарий


    • #3
      Согласна! Спасибо!
      Но все же очень хочется узнать, кто назначен ответсвтвенным в вашем банке?

      Комментарий


      • #4
        Пока не назначили, все в процессе...

        Комментарий


        • #5
          Добрый день. В нашем банке по структуре только СВК подотчетно Совету директоров. На основании этого пытаются навязать контроль по инсайду на СВК. Я также считаю, что этого делать нельзя согласно п.4.7.2 242-П (совмещение деятельности). Руководство не хочет брать сотрудника.
          И потом это же будет являться существенным изменением в системе внутреннего контроля и об этом надо будет сообщить в ЦБ (Письмо №26-27-01-01/23187 от 06.04.2004г), я уже не говорю о том, что надо будет переписывать Положение о СВК и должностные инструкции.
          Кто решил уже этот вопрос?

          Комментарий


          • #6
            jain, у нас возложили обязанности контролера по инсайду на сотрудника, к СВК не имеющему отношения. Отдельная ДИ контролера по инсайду, сотрудник совмещает деятельность, ес-но ему добавили 5 копеек.
            Как хорошо ничего не делать, а потом отдохнуть!

            Комментарий


            • #7
              у нас возложили на зампреда

              Комментарий


              • #8
                Доброго дня, уважаемые коллеги! Подскажите, кто-либо прописывал инструкцию контролера по инсайду? Не поделитесь???

                Комментарий


                • #9
                  а что разве есть регламентирующие документы в этом направлении?
                  если ДИ контролера ПУ инструкция разработана в соответствии с Положением ФСФР от 21 марта 2006г. №06-29/пз-н «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», Положением ЦБ РФ от 16 декабря 2003г. №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», Федеральным Законом от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», с учетом изменений и дополнений, то в отношении контролера по инсайду ПОКА таких документов нет (на сколько я знаю)))

                  Комментарий


                  • #10
                    у нас список инсайдеров всегда вел юрист по корпоративным вопросам. сейчас также и осталось. утвердил приказом по банку ответственными за формирование списка инсайдеров и направление уведомлений инсайдерами юриста по ГО и начальников юр.отделов филиалов. возложили в качестве общественной нагрузки без доплат

                    Комментарий


                    • #11
                      Сообщение от novora1 Посмотреть сообщение
                      а что разве есть регламентирующие документы в этом направлении?
                      если ДИ контролера ПУ инструкция разработана в соответствии с Положением ФСФР от 21 марта 2006г. №06-29/пз-н «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», Положением ЦБ РФ от 16 декабря 2003г. №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», Федеральным Законом от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», с учетом изменений и дополнений, то в отношении контролера по инсайду ПОКА таких документов нет (на сколько я знаю)))
                      А я считаю, что контролер по инсайду должен осуществлять свои функции в соответствии со ст.11 224-ФЗ, а также с Положением Банка России от 16.12.2003 №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах». Всё-таки основные функции у этого должностного лица - это внутренний контроль в части соблюдения требований 224-ФЗ.
                      Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                      Комментарий


                      • #12
                        ОТЧЕТ ПО ИНСАЙДУ

                        А может, у кого-нибудь есть рыба отчета контролера по инсайду? Если не жалко, сбросьте на ligorelova2007@yandex.ru. Заранее спасибо.

                        Комментарий


                        • #13
                          тоже мнение... только 242-П не менялось с 2009г. и понятия контролера по инсайду там нет

                          Комментарий


                          • #14
                            Сообщение от novora1 Посмотреть сообщение
                            тоже мнение... только 242-П не менялось с 2009г. и понятия контролера по инсайду там нет
                            Может быть, не права в терминологии, но суть осталась - отчитываться по инсайду найдо. Поэтому оставляю свою просьбу об отчете.

                            Комментарий


                            • #15
                              novora1, В 242-П прямого указания на Контролера по инсайду нет, там написано общими фразами: "2.2. ....подразделения и служащие, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определяемыми внутренними документами кредитной организации, включая: ....2.2.3. Иные структурные подразделения и (или) ответственных сотрудников кредитной организации,..."
                              К иным структурым подразделениям и иным ответственным сотрудникам как раз и можно отнести подразделение осуществляющее функции контроля за 224-ФЗ или контролера по инсайду.
                              Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                              Комментарий


                              • #16
                                Доброе утро! Поделитесь, пожал., вашими рассуждениями: нужно ли включать в список инсайдеров бухгалтерских работников, которые осуществляют проводки по покупке-продаже ценных бумаг физическими лицами. Но загвоздка в том, что эти проводки совершаются на следующий день, уже по факту совершившихся сделок, т.е. сделок, заключенных днем ранее. Таким образом, по сути, они не могут оказать влияния на ситуацию на РЦБ, т.к. информация о заключенных и совершенных сделках к ним поступает,когда торговый день уже закрыт.

                                Комментарий


                                • #17
                                  Сообщение от leto1980 Посмотреть сообщение
                                  Доброе утро! Поделитесь, пожал., вашими рассуждениями: нужно ли включать в список инсайдеров бухгалтерских работников, которые осуществляют проводки по покупке-продаже ценных бумаг физическими лицами. Но загвоздка в том, что эти проводки совершаются на следующий день, уже по факту совершившихся сделок, т.е. сделок, заключенных днем ранее. Таким образом, по сути, они не могут оказать влияния на ситуацию на РЦБ, т.к. информация о заключенных и совершенных сделках к ним поступает,когда торговый день уже закрыт.
                                  В случае если работники, которые отражают по балансу операции по брокерским договорам и ДУ, имеют доступ к программе, в которой фронт-офис заводит тикеты(заявки/поручения) на сделки, то таких работников имеет смысл включить в список инсайдеров. Если работники просто отражают операции по балансу и не имеют доступа в ПО, в котором ведется учет тикетов(заявок/поручений), то тогда таких работников не нужно включать в список инсайдеров.
                                  Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                  Комментарий


                                  • #18
                                    Нет, эти работники не имеют никакого доступа к заявкам, поручениям, они не имеют НИКАКих контактов с клиентами, у них нет никаких аттестатов ФСФР.

                                    Комментарий


                                    • #19
                                      Спасибо большое за ответ!

                                      Комментарий


                                      • #20
                                        Сообщение от leto1980 Посмотреть сообщение
                                        Нет, эти работники не имеют никакого доступа к заявкам, поручениям, они не имеют НИКАКих контактов с клиентами, у них нет никаких аттестатов ФСФР.
                                        Тогда однозначно не нужно их включать.
                                        Всё проходит. Пройдет и это. Ничто не проходит.

                                        Комментарий


                                        • #21
                                          коллеги-сва,
                                          проводи ли отдельную проверку по попросам соблюдения 224-фз?
                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                          Комментарий

                                          Обработка...
                                          X