Инсайдерская информация

[Зануда]

Уважаемые коллеги, добрый день!
Хотелось бы узнать Ваше мнение, может ли сотрудник/руководитель/зам СВК быть назначен ответственным за соблюдение требований № 224-ФЗ, со всеми вытекающими из этого последствиями в виде ведения списка инсайдеров, оформление и подписание уведомлений инсайдерам и т.д. и т.п.
На мой взгляд навязывание СВК данных функций противоречит требованиям п.4.7.3 № 242-П, где сказано, что "руководители и служащие СВК не имеют права подписывать от имени банка иные документы, в соответствии с которыми банк принимает банковские риски, либо визировать такие документы". Даже не смотря на подотчетность СВК Совету директоров.
Я уже не говорю о том, сколько на это нужно будет тратить времени, что в свою очередь будет крайне негативно отражаться на качестве проверок, а самое главное на профессиональном уровне! печатать уведомления, складывать их в конвертики и отправлять по почте - это знаете ли работа явно не для сотрудников СВК!
Поделитесь, пожалуйста, у кого как в банке на это смотрит руководство!
Спасибо!

[Tanata]

Добрый день, Думаю, что в данном случае скорее больше подходит п.4.7.1. № 242-П СВК " не осуществляет деятельность, подвергаемую проверкам,..."

[Зануда]

Согласна! Спасибо!
Но все же очень хочется узнать, кто назначен ответсвтвенным в вашем банке?

[Tanata]

Пока не назначили, все в процессе...

[jain]

Добрый день. В нашем банке по структуре только СВК подотчетно Совету директоров. На основании этого пытаются навязать контроль по инсайду на СВК. Я также считаю, что этого делать нельзя согласно п.4.7.2 242-П (совмещение деятельности). Руководство не хочет брать сотрудника.
И потом это же будет являться существенным изменением в системе внутреннего контроля и об этом надо будет сообщить в ЦБ (Письмо №26-27-01-01/23187 от 06.04.2004г), я уже не говорю о том, что надо будет переписывать Положение о СВК и должностные инструкции.
Кто решил уже этот вопрос?

[MEB]

jain, у нас возложили обязанности контролера по инсайду на сотрудника, к СВК не имеющему отношения. Отдельная ДИ контролера по инсайду, сотрудник совмещает деятельность, ес-но ему добавили 5 копеек.

[Luba_A]

у нас возложили на зампреда

[ULAS]

Доброго дня, уважаемые коллеги! Подскажите, кто-либо прописывал инструкцию контролера по инсайду? Не поделитесь???

[novora1]

а что разве есть регламентирующие документы в этом направлении?
если ДИ контролера ПУ инструкция разработана в соответствии с Положением ФСФР от 21 марта 2006г. №06-29/пз-н «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», Положением ЦБ РФ от 16 декабря 2003г. №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», Федеральным Законом от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», с учетом изменений и дополнений, то в отношении контролера по инсайду ПОКА таких документов нет (на сколько я знаю)))

[Neiro]

у нас список инсайдеров всегда вел юрист по корпоративным вопросам. сейчас также и осталось. утвердил приказом по банку ответственными за формирование списка инсайдеров и направление уведомлений инсайдерами юриста по ГО и начальников юр.отделов филиалов. возложили в качестве общественной нагрузки без доплат

[JMD]

а что разве есть регламентирующие документы в этом направлении?
если ДИ контролера ПУ инструкция разработана в соответствии с Положением ФСФР от 21 марта 2006г. №06-29/пз-н «О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», Положением ЦБ РФ от 16 декабря 2003г. №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», Федеральным Законом от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», с учетом изменений и дополнений, то в отношении контролера по инсайду ПОКА таких документов нет (на сколько я знаю)))

А я считаю, что контролер по инсайду должен осуществлять свои функции в соответствии со ст.11 224-ФЗ, а также с Положением Банка России от 16.12.2003 №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах». Всё-таки основные функции у этого должностного лица - это внутренний контроль в части соблюдения требований 224-ФЗ.

[cubic]

ОТЧЕТ ПО ИНСАЙДУ

А может, у кого-нибудь есть рыба отчета контролера по инсайду? Если не жалко, сбросьте на ligorelova2007@yandex.ru. Заранее спасибо.

[novora1]

тоже мнение... только 242-П не менялось с 2009г. и понятия контролера по инсайду там нет

[cubic]

тоже мнение... только 242-П не менялось с 2009г. и понятия контролера по инсайду там нет

Может быть, не права в терминологии, но суть осталась - отчитываться по инсайду найдо. Поэтому оставляю свою просьбу об отчете.

[JMD]

novora1, В 242-П прямого указания на Контролера по инсайду нет, там написано общими фразами: "2.2. ....подразделения и служащие, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определяемыми внутренними документами кредитной организации, включая: ....2.2.3. Иные структурные подразделения и (или) ответственных сотрудников кредитной организации,..."
К иным структурым подразделениям и иным ответственным сотрудникам как раз и можно отнести подразделение осуществляющее функции контроля за 224-ФЗ или контролера по инсайду.

[leto1980]

Доброе утро! Поделитесь, пожал., вашими рассуждениями: нужно ли включать в список инсайдеров бухгалтерских работников, которые осуществляют проводки по покупке-продаже ценных бумаг физическими лицами. Но загвоздка в том, что эти проводки совершаются на следующий день, уже по факту совершившихся сделок, т.е. сделок, заключенных днем ранее. Таким образом, по сути, они не могут оказать влияния на ситуацию на РЦБ, т.к. информация о заключенных и совершенных сделках к ним поступает,когда торговый день уже закрыт.

[JMD]

Доброе утро! Поделитесь, пожал., вашими рассуждениями: нужно ли включать в список инсайдеров бухгалтерских работников, которые осуществляют проводки по покупке-продаже ценных бумаг физическими лицами. Но загвоздка в том, что эти проводки совершаются на следующий день, уже по факту совершившихся сделок, т.е. сделок, заключенных днем ранее. Таким образом, по сути, они не могут оказать влияния на ситуацию на РЦБ, т.к. информация о заключенных и совершенных сделках к ним поступает,когда торговый день уже закрыт.

В случае если работники, которые отражают по балансу операции по брокерским договорам и ДУ, имеют доступ к программе, в которой фронт-офис заводит тикеты(заявки/поручения) на сделки, то таких работников имеет смысл включить в список инсайдеров. Если работники просто отражают операции по балансу и не имеют доступа в ПО, в котором ведется учет тикетов(заявок/поручений), то тогда таких работников не нужно включать в список инсайдеров.

[leto1980]

Нет, эти работники не имеют никакого доступа к заявкам, поручениям, они не имеют НИКАКих контактов с клиентами, у них нет никаких аттестатов ФСФР.

[leto1980]

Спасибо большое за ответ!

[JMD]

Нет, эти работники не имеют никакого доступа к заявкам, поручениям, они не имеют НИКАКих контактов с клиентами, у них нет никаких аттестатов ФСФР.

Тогда однозначно не нужно их включать.

[Alna]

коллеги-сва,
проводи ли отдельную проверку по попросам соблюдения 224-фз?