2 марта, вторник 14:27
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Проверка брокер. обслуживания и ДУ

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Проверка брокер. обслуживания и ДУ

    Коллеги, сталкивались ли с проверками брокерского обслуживания и ДУ в Банке.
    Может быть есть планы проверок или примерный перечень этапов, вопросов которые необходимо охватить, распространенные ошибки

  • #2
    Сообщение от Gelezniy Paren Посмотреть сообщение
    Коллеги, сталкивались ли с проверками брокерского обслуживания и ДУ в Банке.
    Может быть есть планы проверок или примерный перечень этапов, вопросов которые необходимо охватить, распространенные ошибки
    Может быть что то отсюда http://www.naufor.org/forum.asp?id=11045 поможет в Вашем вопросе

    Комментарий


    • #3
      Аудит посреднических или трастовых операций банка с ценными бумагами

      К трастовым операциям банка с ценными бумагами относят:

      участие в эмиссии ценных бумаг клиента;

      оценка ценных бумаг заказчика к продаже;

      покупка от имени заказчика и за его счет ценных бумаг;

      размещение ценных бумаг клиента;

      информирование заказчика о курсах, сделках на рынке ценных бумаг и осуществление совместных действий с заказчиком на этом рынке;

      хранение ценных бумаг заказчика и консультирование клиента по всем вопросам, связанным с операциями на рынке ценных бумаг;

      формирование портфеля ценных бумаг клиента и управление им (покупка, продажа, начисление дивидендов, уплата налогов и т.д.).

      Аудит посреднических или трастовых операций банка с ценными бумагами включает проверку:

      оформления договора-поручения заказчика, брокерского договора; порядка и размера перечисленных средств клиента для выполнения брокерских операций; правильности ведения лицевых счетов:

      наличия и порядка ведения журнала регистрации совершенных сделок по каждому виду ценных бумаг и по каждому клиенту;

      правильности исполнения банком поручения клиента; наличия письменного отчета банка перед заказчиком; выписок из лицевых счетов и регистрационных журналов и их сверку;

      соответствия начисляемых сумм комиссий и премий условиям брокерских, эмиссионных и других соглашений с клиентом;

      соблюдения порядка хранения ценных бумаг клиента;

      правильности начисления дивидендов и налогов, их своевременной уплаты.

      Комментарий


      • #4
        Народ, подскажите плиз, где можно посмотреть (ресурс в интернете) доходность/ставки размещения/привлечения по векселям банков?
        Дневной дозор

        Комментарий


        • #5
          Нашла, может кому-то пригодится. http://www.bills.ru
          Дневной дозор

          Комментарий

          Обработка...
          X