30 октября, пятница 17:36
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Комплайенс-контроль как его реализовать в банке v

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • #61
    Unregistered Garry
    У нас должность так и называется:
    Зампред- начальник СВК - Комплаенс контролер.
    Never take anything for granted

    Комментарий


    • #62
      Нужна, вышлите пожалуйста

      Комментарий


      • #63
        Ну какже не нужна? Даже очень нужна! И мне пожалуйста![/QUOTE]

        Комментарий


        • #64
          И мне очень, очень нужно. Сидит инспекция из ЦБ и требует положение о комплаенс-контролере. Помогите чем можно! Сбросьте на мыло.
          rene

          Комментарий


          • #65
            Эххх.... Глас вопиющего в пустыне.... поделитесь документами именно по организации комплаенса..... :о) Скоро начнётся брокерская деятельность - на что обращать внимание? awrora71@mail.ru

            Комментарий


            • #66
              Люди добрые, поможите кто может. Очень надо!
              Необходимы внутренние документы по комплаенс-контролю... (положения, инструкции и пр. ...)

              Возможен дружественный обмен...
              Огромное спасибо за внимание.
              С уважением,
              BWW

              Комментарий


              • #67
                Уважаемые коллеги! Помогите по такому вопросу, не так давно был назначен на должность контролера проф.участника РЦБ, но никаких должностных инструкций и сопутствующих материалов нет, а руководство требует отчеты, если у кого есть что-либо подобное (форма отчета, какая-либо инструкция по данной должности и т.п.)убедительная просьба, скиньте, посодействуйте.

                Комментарий


                • #68
                  Сергей Фил
                  вам сюда http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=45936, уважаемый.
                  велкам!
                  DenM, CIA

                  Модератор форумов

                  Комментарий


                  • #69
                    материал по обсуждаемой теме http://bankir.ru/analytics/svk/216/63026
                    Неофициальный перевод документа Базельского комитета по банковскому надзору "Compliance and the compliance function in banks" (публикация 113, апрель 2005 г.) //
                    Материал предоставлен Институтом внутренних аудиторов.
                    Авторы перевода:
                    А.В. Акулов, ОАО "Внешторгбанк", дипломированный внутренний аудитор,
                    Д.В. Малыхин, ОАО "Россельхозбанк", дипломированный внутренний аудитор,
                    Н.Н. Рыжих, BSGV, Управление рисков
                    DenM, CIA

                    Модератор форумов

                    Комментарий


                    • #70
                      Хотелось бы послушать специалистов в данной области:
                      Вопросы для обсуждения:
                      Проблемы Compliance функций, обмент опытом, документы и многое другое.

                      Комментарий


                      • #71
                        Tano IPO хотите провести?

                        Комментарий


                        • #72
                          Продолжение материала о комплайенс функции (точнее, начало - теперь выложена сама статья, ранее было опубликовано только одно, самое важное, приложение к статье) "Некоторые особенности организации комплайенс контроля в российских банках"
                          http://www.bankir.ru/analytics/svk/216/67032
                          Опубликовано в "Бухгалтерия и Банки", № 9 и 10, 2006 г.

                          Думаю, в статье мы подробно отвечаем на вопросы Tano и др. коллег.
                          Если еще добавить вот эти материалы http://bankir.ru/analytics/svk/216/43019 (.. 29 ноября 2005 г. состоялась очередная встреча Финансовой встречи Института внутренних аудиторов, на которой обсуждались актуальные вопросы контроля операций с ценными бумагами в финансовых организациях), то ответов будет больше, чем вопросов
                          DenM, CIA

                          Модератор форумов

                          Комментарий


                          • #73
                            Добрый день коллеги! Без году неделя как сотрудник СВК, осваиваюсь... Дано задание написать положение о комплайенс-контроле. Ума не приложу с чего начать. Может подскажете хотя бы структуру - что там вообще должно быть-то, а дальше я уж нарою инфы...
                            Кошачесть - это образ жизни...

                            Комментарий


                            • #74
                              Забава Путятична Берете Письмо ЦБ РФ 173-Т и по нему пишите что там вообще должно быть-то Перед этим нужно определиться на какие подразделения возлагаются функции комплаенса. Вот и получится у вас документ.
                              Как хорошо ничего не делать, а потом отдохнуть!

                              Комментарий


                              • #75
                                Ага...MEB, спасибо, отправная точка есть...уже хорошо...
                                Кошачесть - это образ жизни...

                                Комментарий


                                • #76
                                  Забава Путятична

                                  цитата из http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=45936
                                  "Рекомендации по работе на форуме и классификатор"
                                  10. Комплайенс контроль
                                  http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=4707 Комплаенс-контроль как его реализовать в банке
                                  http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=44160 Нормативная база банка - кто в банке должен отвечать за ее актуальность?
                                  http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=25635 комплаенс-контроль -солянка
                                  http://dom.bankir.ru/showthread.php?t=24498 СВК-Компл-контроль-Отв.сотр. (разгр. полномочий и функций)
                                  DenM, CIA

                                  Модератор форумов

                                  Комментарий


                                  • #77
                                    DenM, спасибо, я уже нашла (разула глаза, так сказать)! Все почитала (всем спасибо за информацию, столько всего!), пошла творить...
                                    Кошачесть - это образ жизни...

                                    Комментарий


                                    • #78
                                      Толковая статья-интервью.
                                      http://www.bankir.ru/analytics/inter...son/449/128411
                                      04.05.2008
                                      "Защита банка, или Зачем нужно управление комплаенс-контроля"
                                      Дмитрий Чистов: "Наша задача — уберечь финансово-кредитную структуру от конфликтов с регуляторами и от скандалов с клиентами". // Анастасия Скогорева. "Банковское обозрение", №4, апрель 2008 г.
                                      В идеале репутация банка должна быть подобна репутации жены Цезаря: то есть во всех случаях быть выше подозрений. Однако на практике так получается далеко не всегда, и недавние события вокруг Societe Generale и других крупных финансово-кредитных структур — лучшее тому подтверждение. Во многих случаях, как считают эксперты, подобные скандалы возникают потому, что у банка нет эффективного управления комплаенс-контроля. О том, чем должно заниматься такое подразделение и от каких рисков оно может обезопасить банк, рассказал "БО" руководитель управления комплаенс-контроля группы Дойче Банк в России и СНГ Дмитрий Чистов.
                                      DenM, CIA

                                      Модератор форумов

                                      Комментарий


                                      • #79
                                        Сообщение от Sergio13 Посмотреть сообщение
                                        В том то все и дело, что до глобальной автоматизации далеко, приходиться все ручками делать.
                                        Кстати...неплохо бы получить хоть какую-нибудь информацию по поводу таких програмуль.

                                        Сергей
                                        Сергей, посмотрите www.frsglobal.com они как раз выходят на российский рынок.

                                        Комментарий


                                        • #80
                                          ...Под интеграцией пока подразумевается то, что, являясь частью большой международной группы, мы не можем жить вне ее с точки зрения отчетности, рисков, финансов и HR-политики, и мы уже три квартала сдаем отчетность в формате SG, по IT, по рискам двигаемся в направлении Базеля-2.
                                          С точки зрения операционного риска его требования гораздо более жесткие, чем существующие.
                                          Поэтому мы в банке создали дирекцию постоянного контроля, включающую операционный риск и комплайнс. ...

                                          Имхо, интересная и правильная идея.

                                          Нашел в статье
                                          "Сейчас можно собрать полрынка", — Владимир Голубков, председатель правления РосбанкаВладимир Голубков против идеи государства установить мораторий по выплатам за кредиты для граждан, потерявших работу, — ведь это может привести к дефолтам по банковским облигациям.

                                          Анна Бараулина, Василий Кудинов, "Ведомости" 29.12.2008, №247 (2269)
                                          http://www.vedomosti.ru/newspaper/ar...8/12/29/175826
                                          DenM, CIA

                                          Модератор форумов

                                          Комментарий

                                          Обработка...
                                          X