18 июля, четверг 20:53
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Помогите найти документ, пож-та ! Просьбы - СЮДАV

Свернуть
Это важная тема.
X
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • skoscir,
    А поискать на форуме слабо?
    SVA

    Комментарий


    • Не слабо. Нахожусь в процессе поиска. Спасибо за ответ

      Комментарий


      • Коллеги, поделитесь Положением 283-П, интересует оценка фин положения контрагентов по хоз.договорам.
        Parlamentss00@mail.ru
        Заранее благодарю!

        Комментарий


        • egik-lenusik
          Ну ты и наглый! ты не из наших. ты хапуга. Прошу его забанить На Всегда!
          SVA

          Комментарий


          • к сожалению, обстоятельства вынуждают...прошу не осуждать

            Комментарий


            • egik-lenusik
              Здесь выкладывают документы по Доброте душевной. Бизнесом здесь не занимаются. Требую удалить его посты и забанить!
              SVA

              Комментарий


              • Уважаемые коллеги!Поделитесь пожалуйста!!!!! - Положение об управлении регуляторным риском и формы отчетов от подразделений по РР (+ если есть порядок взаимодействия между подразделениями, журнал учета событий регуляторного риска) - План деятельности СВК - Политика по противодействию коррупции - Порядок предотвращения конфликта интересов Пришлите пожалуйста vss74/74@mail.ru

                Комментарий


                • риск уточните ваш адрес электронной почты
                  в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                  Комментарий


                  • Уважаемые коллеги!
                    Поделитесь, пожалуйста, если у кого есть: формы отчетов от подразделений по регуляторному риску,Порядок взаимодействия между подразделениями, журнал учета событий регуляторного риска. xloe@mail.ru
                    Спасибо.

                    Комментарий


                    • Уважаемые коллеги!
                      Помогите найти письмо ГУ ЦБ по ЦФО от 28.03.2016 № Т1-15-6-10/41607 - порядок направления информации в ЦБ. ivada00@mail.ru
                      Спасибо.

                      Комментарий


                      • Коллеги подскажите какие проверки включаете в план работы СВК? (можно в личные сообщения)
                        в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                        Комментарий


                        • Anton007
                          формирование юр. дел, кредитных дел. Заполнение анкеты по под/фт, исполнение 218-фз при взаиможействии с БКИ
                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                          Комментарий


                          • Добрый день. Помогите, пожалуйста, с поиском письма ГУ ЦБ по ЦФО от 28.03.2016 № Т1-15-6-10/41607. Буду очень признателен, если сможете выслать на ящик akimishe@mail.ru

                            Комментарий


                            • Попробуйте обратиться к куратору в своем округе.
                              SVA

                              Комментарий


                              • Коллеги, у кого есть образец рекомендации по управлению регуляторным риском для руководителей структурных подразделений или Правления банка, прошу поделиться?
                                в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                                Комментарий


                                • Интересует приобрести готовое положение по риску концентрации. если есть то писать на rpashkov@yandex.ru.
                                  Я знаю, что я ничего не знаю.

                                  Комментарий


                                  • Коллеги, может кто-то поделиться шаблоном документа (примером) для анализ внедряемых кредитной организацией новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска; ( из 4(1).1. 242-П)?


                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                    Комментарий


                                    • Доброе утро коллеги!
                                      У кого есть ВНД определяющие порядок использования технологии подтверждения соответствия бух-ой и нал-ой отчетности, предоставленной клиентами в Банк, отчетности, предоставленной ими в налоговые органы в электронном виде. (рекомендации 41-Т)

                                      Комментарий


                                      • Добрый день, коллеги!
                                        Может быть кто-то поделиться документом COSO: Внутренний контроль. Интегрированная модель. Буду очень признателен. e-mail: azanbayev@gmail.com

                                        Комментарий


                                        • Уважаемые коллеги, добрый день.
                                          Может кто-нибудь поделиться внутренним документом "Процедуры внутреннего контроля за технологиями дистанционного банковского обслуживания"???
                                          Очень нужен этот документ!!
                                          Буду очень признательна за помощь.
                                          За ранее огромное спасибо.
                                          Вот почта: e-u.filatova@yandex.ru

                                          Комментарий


                                          • Коллеги, добрый день! Может кто поделиться планом проверки СВК?

                                            Комментарий


                                            • Ярбанк

                                              Проверка общих сведений о службе внутреннего контроля: численный состав, внутренние документы по организации деятельности службы внутреннего контроля, должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля, положение о службе внутреннего контроля.

                                              Проверка наличия приказа о назначении руководителя службы внутреннего контроля, проверка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

                                              Проверка сообщения в Банк России о назначении руководителя службы внутреннего контроля.

                                              Проверка утвержденного уполномоченным органом плана деятельности службы внутреннего контроля на ... год.

                                              Проверка выполнения плана деятельности по направлениям:

                                              - мониторинг изменения законодательства РФ, нормативных актов Банка России, в т.ч. доведение информации до членов Правления;

                                              - контроль за внесением изменений во внутренние документы банка;

                                              - участие в согласовании внутренних документов банка в целях снижения регуляторного риска;

                                              - выявление конфликта интересов;

                                              - участие в разработке внутренних документов банка по регуляторному риску;

                                              - тематические проверки отдельных вопросов (бизнес-процессов).

                                              Проверка своевременности предоставления отчетов службы внутреннего контроля о результатах мониторинга по управлению регуляторным риском, о результатах мониторинга направлений деятельности Банка, в т.ч. с высоким уровнем регуляторного риска.

                                              Оценка эффективности методологии оценки регуляторного риска.
                                              Проверка выполнения рекомендаций прошлой проверки.
                                              Как хорошо ничего не делать, а потом отдохнуть!

                                              Комментарий


                                              • Коллеги, может кто поделиться программой и /или рыбой?
                                                - Проверка распределения полномочий при совершении операций (сделок).
                                                - Проверка выполнения решений органов управления Банка.

                                                п.с. поделюсь своим по другим направлениям
                                                Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                Комментарий


                                                • Поделитесь пожалуйста рыбой концепции развития системы внутреннего контроля. Спасибо
                                                  И если можно по конфликту интересов, тоже рыбу и план проверку этого дела СВК
                                                  в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                                                  Комментарий


                                                  • Сообщение от Anton007 Посмотреть сообщение
                                                    план проверку этого дела СВК
                                                    вы в СВК составляете планы проверок? это у вас во внутреннем документе закреплено?
                                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                    Комментарий


                                                    • Alna первый раз включил, и это скорее контрольная процедура как любит называть цб, а не проверка
                                                      в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                                                      Комментарий

                                                      Пользователи, просматривающие эту тему

                                                      Свернуть

                                                      Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                      Обработка...
                                                      X