6 декабря, пятница 19:18
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

"Всем миром" - банк внутренних положений, методик, регламентов.V

Свернуть
Это важная тема.
X
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Gospodin005
    Есть Поиск, который дает http://bankir.ru/dom/threads/53930-quot-Всем-миром-quot-Программы-проверок-подразделений-V?goto=newpost
    Может все же СВА?
    SVA

    Комментарий


    • sva24
      Просмотрел указанный раздел, не нашел(
      Я б с радостью наделил этим СВА, но данная поверка указана в т.ч. и в Плане СВК

      Комментарий


      • Всем добрый день. Помогите пожалуйста, очень нужны внутренние документы: Положение об СВА, Положение об СВК, План действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций. Моя почта vesa99@ya.ru

        Комментарий


        • Veronika88
          Простите, а Вы из банка? А банках таких вопросов давно Нет.
          SVA

          Комментарий


          • Коллеги, если бы какой-нибудь замечательный человек кинул бы в меня Положением об управлении риском ликвидности в свете 3624-У - по крайней мере один человек рядом с Вами был бы нескончаемо счастлив
            О себе: (rud5 собака bankir.ru)

            Комментарий


            • Уважаемые коллеги, добрый день!

              Есть ли у кого примерная программа проверки брокерской и дилерской деятельности в банке?
              Недавно назначили контролером, проверку нужно начать очень срочно, желательно по брокерской деятельности.
              Буду оооочень благодарна, если кто-то поделится особенно "злыми" местами в брокерке.

              Заранее спасибо!
              моя почта dasharonova@gmail.com.

              Комментарий


              • Добрый день! Новичок в этом деле. Очень нужны внутренние документы по СВА, СВК (комплаенс), регуляторному риску.
                Буду очень очень благодарна, если кто-то откликнется.

                Почта: smasterova@yandex.ru

                Комментарий


                • Sofi1992
                  у вас в банке их вообще нет?
                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                  Комментарий


                  • Добрый день, кто может поделиться программой проверки работы с просроченной задолженностью?
                    в 173-Т слово комплаенс встречается 206 раз.

                    Комментарий


                    • Добрый вечер коллеги!
                      Кто может поделиться программой проверки ФИЛИАЛА
                      curset@mail.ru Спасибо

                      Комментарий


                      • Anton007 кратко:
                        Анализ просроченной задолженности по состоянию на дату проверки.
                        Проверка полноты включения в кредитное досье документов по выдаче кредита, по мониторингу обслуживания долга по выданным кредитам, финансового положения заемщиков.
                        Проверка качества обслуживания долга по кредитным договорам (по данным бухгалтерского учета).
                        Проверка достаточности создания резерва по просроченным кредитам.
                        Проверка наличия протоколов Кредитного комитета о решении увеличить размер резерва на возможные потери по ссудам в связи с ухудшением финансового положения заемщиков. Наличие в кредитных досье копий финансовой отчетности заемщиков.
                        Оценка мероприятий, которые проводит банк по взысканию просроченной задолженности.
                        Проверка правильности и своевременности отражения кредитных операций Положению Банка России № 579-П.

                        Как хорошо ничего не делать, а потом отдохнуть!

                        Комментарий


                        • Подскажите пож-та. У банка нет филиалов, остались только ОО, ККО и ДО, все централизовано, выдача кредитов осуществляется тоже централизовано, вклады и рко тоже. Но ВСП все равно есть необходимость проверять, кто что включает в проверку в данных офисах, но кроме кассы?

                          Комментарий


                          • Сообщение от troll2180 Посмотреть сообщение
                            Подскажите пож-та. У банка нет филиалов, остались только ОО, ККО и ДО, все централизовано, выдача кредитов осуществляется тоже централизовано, вклады и рко тоже. Но ВСП все равно есть необходимость проверять, кто что включает в проверку в данных офисах, но кроме кассы?
                            Это Вы как СВК или как СВА спрашиваете?
                            А вообще: начиная с ПОД/ФТ и клиентского обслуживания, заканчивая обеспечением безопасности сотрудников/клиентов, как мне кажется, должно входить в Ваши интересы в любом случае.

                            Комментарий


                            • Серж валютный

                              Как СВА. Что Вы подразумеваете "клиентского обслуживания" и "обеспечением безопасности сотрудников/клиентов".
                              Я просто спрашиваю может кто с таким сталкивался и есть идеи, по факту кроме кассы и ПОД/ФТ (как вы правильно отметили) я не могу сюда что-либо придумать.

                              Комментарий


                              • troll2180
                                Клиентское обслуживание больше по части СВК - жалобы, сервис и тп
                                А насчет безопасности - не знаю как у вас, но мы стараемся эти вопросы также попутно мониторить: наличие и эффективность видеонаблюдения, физической охраны, работоспособность ОПС, соблюдение правил постановки на охрану и тд ....... жалюзи/тонировка на окнах, в конце концов.

                                Комментарий


                                • Добрый вечер.
                                  Может кто поделиться порядком взаимодействия ревизионной комиссии и службы внутреннего аудита между собой и их взаимодействия с внешними аудиторами? Спасибо большое!

                                  Комментарий


                                  • Сообщение от Ирина Спасская Посмотреть сообщение
                                    Добрый вечер.
                                    Может кто поделиться порядком взаимодействия ревизионной комиссии и службы внутреннего аудита между собой и их взаимодействия с внешними аудиторами? Спасибо большое!
                                    у меня все в куче и коротко
                                    1. взаимоотношения Службы внутреннего аудита с подразделениями, Ревизионной комиссией банка, внешним аудитором

                                    1.1. СВА проверяет деятельность любых подразделений и сотрудников Банка, в том числе осуществляющих контрольные функции.

                                    1.2. В процессе выполнения поставленных перед СВА задач и возложенных на нее функций Служба взаимодействует с другими структурными подразделениями Банка в рамках утвержденной структуры, функциональных обязанностей, выполняемых подразделениями, и в соответствии с порядком организации системы внутреннего контроля в Банке.


                                    9.3. Начальник СВА обязан информировать о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) Совет директоров, Председателя Правления, а также руководителя структурного подразделения Банка, в котором проводилась проверка. 1.3. Сотрудники подразделений Банка должны оказывать сотрудникам СВА содействие в осуществлении ими своих функций и задач, по первому требованию предоставлять исчерпывающую информацию по поставленным перед ними вопросам.

                                    1.4. В процессе взаимодействия СВА осуществляет:

                                    1.4.1. Анализ поступающий информации о нарушениях законодательства Российской Федерации, учредительных и внутренних документов Банка, ведущих к увеличению рисков Банка.

                                    1.4.2. Анализ выявленных нарушений, недостатков и рассмотрение представленных возражений.

                                    1.4.3. Анализ мер, принимаемых по результатам проверок.

                                    1.4.4. Подготовку предложений по изменению/доработке внутренней нормативной базы Банка, инициирование подготовки запросов в Банк России и иные регулирующие органы по вопросам оптимизации функционирования системы внутреннего контроля в Банке.

                                    1.4.5. Предоставление отчетности в Банк России по установленной форме, а также дополнительных запросов по вопросам организации системы внутреннего контроля.

                                    1.4.6. Взаимодействие со структурными подразделениями по вопросам адекватной оценки банковских рисков.

                                    1.4.7. Сопровождение проверок, проводимых внешним аудитором, Ревизионной комиссией Банка, надзорными и контролирующими органами в рамках своей компетенции.

                                    1.4.8. Контроль за устранением нарушений, выявленных внешним аудитором, Ревизионной комиссией Банка, надзорными и контролирующими органами.

                                    1.4.9. Внешние аудиторы, Ревизионная комиссия Банка могут привлекать к своей работе Руководителя СВА Банка. Объем и виды таких работ должны быть определены заранее в соответствующей программе, разработанной до проведения проверки, и согласованы с Начальником СВА Банка, так как они будут являться дополнительными видами работы.

                                    Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                    Комментарий


                                    • Подскажите, пжлста! Может кто нить поделится материалами (методикой) по выбору внешней аудиторской организации и оценки ее работы по результатам аудита?

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Alvaro Lebrento Посмотреть сообщение
                                        Подскажите, пжлста! Может кто нить поделится материалами (методикой) по выбору внешней аудиторской организации и оценки ее работы по результатам аудита?
                                        а вы - банк? примерно где в ТОР?
                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
                                          а вы - банк? примерно где в ТОР?
                                          Банк. Необходимо написать внутреннюю методику. Не знаю за что взяться и с чего начать.

                                          Комментарий


                                          • Сообщение от Alvaro Lebrento Посмотреть сообщение
                                            Подскажите, пжлста! Может кто нить поделится материалами (методикой) по выбору внешней аудиторской организации и оценки ее работы по результатам аудита?
                                            никогда не встречала...

                                            оценки ее работы по результатам аудита?
                                            кто и как будет оценивать (проверяемый оценивает проверяющего)? если заключение хорошее- хорошо работают, а если .. не все на отлично..- плохо работают?)
                                            Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                            Комментарий


                                            • Alvaro Lebrento
                                              любопытно.. А кто у вас в банке заказчик такого внутреннего документа? совет директоров?
                                              Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                              Комментарий


                                              • Alvaro Lebrento
                                                Для начала:
                                                Изучите договор с аудиторской организацией.
                                                Изучите закон об аудите.
                                                Изучите все нормативные акты по банковскому делу, в т.ч. МСФО (например, преамбула к акту проверки).
                                                Получите право аудировать аудиторскую организацию (это к Минфину, ЦБ).
                                                О качестве аудита скажут ваши сотрудники по результатам консультирования в период заключенного договора по обслуживанию КО (своевременность, полноценность,..... ответов).
                                                % обслуживания апудиторской организацией КО и юр.лиц.
                                                SVA

                                                Комментарий


                                                • Сообщение от Alvaro Lebrento Посмотреть сообщение
                                                  Подскажите, пжлста! Может кто нить поделится материалами (методикой) по выбору внешней аудиторской организации и оценки ее работы по результатам аудита?
                                                  Попробуйте поискать в материалах на сайте госзакупок, там есть не только это. Вот вариант запроса:
                                                  http://zakupki.gov.ru/epz/order/quicksearch/search_eis.html?searchString=%D0%B2%D0%BD%D0%B5%D1%88%D0%BD%D0%B8%D0%B9+%D0%B0%D1%83%D0%B4%D0%B8%D1%82&pageNumber=1&sortDirection=false&recordsPerPage=_10&showLotsInfoHidden=false&fz44=on&fz223=on&af=on&ca=on&pc=on&pa=on&currencyId=-1&regionDeleted=false&sortBy=UPDATE_DATE

                                                  Комментарий


                                                  • Уважаемые коллеги, добрый день.
                                                    Очень нужна ваша помощь в поиске внутреннего документа "Процедуры внутреннего контроля за технологиями дистанционного банковского обслуживания"???
                                                    Если у кого-то есть данный документ или что-то похожее, скиньте пожалуйста...!!!
                                                    Очень буду признательна.
                                                    За ранее спасибо.
                                                    Почта: e-u.fialtova@yandex.ru

                                                    Комментарий


                                                    • Присоединяюсь к просьбе о внутряшке: "Процедуры внутреннего контроля за технологиями дистанционного банковского обслуживания"
                                                      Благодарю.
                                                      emo-kid89@list.ru

                                                      Комментарий


                                                      • мда

                                                        Комментарий


                                                        • Добрый день!
                                                          Есть актуальная (06. 2019 г.) база разъяснений и методик проверок Банка России для КО, НФО, СРО (более 2 тыс.документов). Может быть весьма полезна при проведении аудита указанных лиц. Вопросы - в личку

                                                          Комментарий


                                                          • insp
                                                            И сколько это у вас стоит коммерсант? Не надо в личку, ответьте ВСЕМ открыто. Кстати, насколько вы грамотны в банковской сфере, чтобы своровать , потом продать?
                                                            SVA

                                                            Комментарий

                                                            Обработка...
                                                            X