15 октября, вторник 21:46
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

НОВОСТИ (официоз, СМИ и т.д.)V

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • ROMKA
    Участник создал тему НОВОСТИ (официоз, СМИ и т.д.)V

    НОВОСТИ (официоз, СМИ и т.д.)V

    Останется “большая тройка”

    Против американского подразделения KPMG могут быть выдвинуты уголовные обвинения


    Ведомости, 17.06.2005, №109 (1390)

    Министерство юстиции США подготовило уголовные обвинения против KPMG LLP, американского подразделения международной аудиторской компании KPMG International. Теперь в руководстве Минюста спорят, стоит ли их предъявлять, рискуя повторить историю с Arthur Andersen и превратить “большую четверку” аудиторов в “тройку”. Ведь еще ни одна финансовая компания в США не выживала, если ее признавали виновной в уголовном преступлении.

    Более двух лет назад прокуратура Южного округа Нью-Йорка начала расследование в отношении KPMG по факту предоставления в 1990-е гг. богатым индивидуальным клиентам схем по уходу от налогов, которые Налоговое управление США (IRS) впоследствии сочло недобросовестными. По словам юристов, знакомых с ходом расследования, несколько недель назад прокуроры уведомили компанию, что ей и ряду ее бывших партнеров могут быть предъявлены уголовные обвинения — как в разработке схем, так и в препятствовании правосудию. Юрист KPMG отказался от комментариев, а пресс-секретарь Джордж Ледвиз заявил, что KPMG “продолжает во всем сотрудничать” со следствием.

    Во время экономического и рыночного бума 1990-х гг. KPMG, утверждают прокуроры, агрессивно предлагала налоговые схемы. По оценкам IRS, из-за них бюджет недополучил налогов на $1,4 млрд. Сенаторы, проводившие собственное расследование в ноябре 2003 г., пришли к выводу, что “сомнительные налоговые схемы перестали быть уделом подозрительных, безответственных компаний; теперь это большой бизнес”. Они особо отметили KPMG: “Есть доказательства, что KPMG выделила значительные ресурсы на продвижение потенциально недобросовестных и незаконных налоговых схем и получала существенные комиссионные от них… в результате чего Министерство финансов лишилось миллиардов [долларов]”. С тех пор сотни клиентов KPMG вернули IRS миллионы долларов, а многие подали иски против компании.

    Ведя дело KPMG, IRS пришлось обратиться за поддержкой в суд. По заявлению налоговиков, KPMG “ложно утверждала, что никогда не разрабатывала, не продавала и не продвигала ни одной налоговой схемы”, а также годами скрывала либо затягивала предоставление информации о своей деятельности. 4 мая 2004 г. судья штата Вашингтон Томас Хоган постановил, что KPMG “предпринимала шаги, направленные на сокрытие своей деятельности по предоставлению налоговых схем”, и предписал компании раскрыть IRS все необходимые документы.

    KPMG перестала предоставлять эти схемы в 2001 г. и впоследствии уволила многих из 30 партнеров, которые, как следует из прошлогоднего заявления Минюста, являются фигурантами расследования.

    Признание финансовой компании, виновной в уголовном преступлении, фактически означает ее гибель. Так, в 2002 г. виновной в препятствовании правосудию была признана Arthur Andersen; как утверждалось, в компании уничтожались документы, связанные с аудитом Enron. Andersen лишилась лицензии, от нее отвернулись клиенты. Компания с годовым доходом в $9 млрд перестала существовать, а 28 000 ее сотрудников лишились работы. Подразделения международной компании Andersen Worldwide, где работало еще 57 000 человек, разбежались по другим компаниям “четверки”.

    Теперь в Минюсте опасаются, что выдвижение уголовных обвинений против KPMG может закончиться тем, что останется всего три ведущих аудиторских компании. Более того, в KPMG LLP, доход которой в 2004 г. составил

    $4,1 млрд, работает 18 200 человек. Не могут прокуроры не учитывать и тот факт, что две недели назад Верховный суд признал приговор, вынесенный в 2002 г. Andersen, неправомерным. “Учитывая дело Andersen, Минюст будет взвешивать все за и против, прежде чем предъявить [уголовное] обвинение такой компании, как KPMG, поскольку там осознают всю грандиозность последствий — в практическом, экономическом и социальном плане”, — говорит Уильям Матеджа, в прошлом координировавший в Минюсте ведение дел о корпоративных преступлениях.

    По словам юристов, знакомых с ходом дела, сейчас юристы KPMG ведут интенсивные переговоры с руководителями Минюста. Одна из возможностей избежать уголовного процесса — подписать мировое соглашение, предполагающее отсрочку наказания. В этом случае компании не предъявляют уголовных обвинений, а она соглашается на чрезвычайно жесткий контроль со стороны регуляторов, значительное изменение деловой практики и зачастую — на уплату большого штрафа. (WSJ, 16.06.2005, Михаил Оверченко)

  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
    Постановление Правительства РФ от 07.09.2019 N 1173
    "Об особенностях раскрытия кредитными организациями информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О банках и банковской деятельности"


    Актуализирован перечень информации, которую кредитные организации вправе не раскрывать

    В Перечень включена информация:

    о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации;

    о сделках с лицами, в отношении которых введены меры ограничительного характера;

    об аффилированных лицах кредитной организации;

    о финансовых вложениях кредитной организации в части сведений об организациях, в которых кредитная организация владеет долями в уставном (складочном) капитале;

    о принятии решения о реорганизации кредитной организации;

    о стоимости активов (обязательств), отраженных в консолидированной финансовой отчетности банковской группы в разрезе видов рисков, в отношении которых определяются требования к капиталу, в регуляторном и бухгалтерском периметрах консолидации.

    Установлены случаи, в которых кредитные организации вправе раскрывать информацию, предусмотренную Перечнем, в ограниченных составе и/или объеме (например, в случаях, когда в отношении кредитной организации действуют меры ограничительного характера или кредитная организация отнесена к категории уполномоченных банков в соответствии с Федеральным законом "О государственном оборонном заказе").

    Признано утратившим силу аналогичное Постановление Правительства РФ от 23.11.2018 N 1404.

    а в других источниках

    Постановление Правительства РФ от 7 сентября 2019 г. № 1173 “Об особенностях раскрытия кредитными организациями информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О банках и банковской деятельности"
    Если в отношении кредитной организации и (или) ее руководства введены международные санкции, то она может не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с Законом о банках, и (или) ограничить состав и (или) объем такой информации. Данное правило отменено.
    Взамен установлены конкретный перечень данных, которые можно не раскрывать, и случаи, когда их можно раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме. В частности, это случаи, когда организация уже находится под санкциями, может под них попасть или является уполномоченным банком согласно Закону о гособоронзаказе.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Постановление Правительства РФ от 07.09.2019 N 1173
    "Об особенностях раскрытия кредитными организациями информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О банках и банковской деятельности"


    Актуализирован перечень информации, которую кредитные организации вправе не раскрывать

    В Перечень включена информация:

    о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации;

    о сделках с лицами, в отношении которых введены меры ограничительного характера;

    об аффилированных лицах кредитной организации;

    о финансовых вложениях кредитной организации в части сведений об организациях, в которых кредитная организация владеет долями в уставном (складочном) капитале;

    о принятии решения о реорганизации кредитной организации;

    о стоимости активов (обязательств), отраженных в консолидированной финансовой отчетности банковской группы в разрезе видов рисков, в отношении которых определяются требования к капиталу, в регуляторном и бухгалтерском периметрах консолидации.

    Установлены случаи, в которых кредитные организации вправе раскрывать информацию, предусмотренную Перечнем, в ограниченных составе и/или объеме (например, в случаях, когда в отношении кредитной организации действуют меры ограничительного характера или кредитная организация отнесена к категории уполномоченных банков в соответствии с Федеральным законом "О государственном оборонном заказе").

    Признано утратившим силу аналогичное Постановление Правительства РФ от 23.11.2018 N 1404.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    на смену 147-И

    Проект инструкции Банка России «О порядке проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России (в том числе с участием служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов») проверок поднадзорных Банку России лиц при осуществлении контроля и надзора за их деятельностью»


    увеличение минимальной периодичности проведения проверок кредитных организаций до «не реже одного раза в три года»

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    в ЦБ не знали что отозвана лицензия и продолжали проверять??))

    Сообщение об отзыве лицензии на осуществление банковских операций


    Банк России информирует о принятом решении об отзыве с 6 июня 2019 года лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации Банк "Прайм Финанс" (Акционерное общество) Банк "Прайм Финанс" (АО), рег. № 2758, г. Санкт-Петербург (приказ Банка России от 6 июня 2019 года №ОД- 1302).

    Дата публикации: 06.06.2019 08:30:49
    https://www.cbr.ru/analytics/insideinfo/out/?id=10759
    Информация, полученная Банком России в ходе проводимых проверок, а также информация о результатах таких проверок


    10.06.2019 года завершена внеплановая тематическая проверка кредитной организации Банк "Прайм Финанс" (АО) (регистрационный номер кредитной организации 2758) (197374, Санкт-Петербург, ул.Савушкина, д.126, литера Б, помещение 71-Н).

    Результаты проверок будут учтены Банком России при осуществлении банковского надзора за кредитной организацией, в том числе при принятии Банком России решений, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

    Дата публикации: 11.06.2019 16:46:05
    https://www.cbr.ru/analytics/insidei.../?id=193030551


    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    https://bankir.ru/novosti/20190422/c...goda-10158986/
    ЦБ снизит частоту проверок кредитных организаций до одного раза в три года. Об этом на встрече Ассоциации Российских Банков с представителями Банка России сообщила замруководителя главной инспекции ЦБ РФ Надежда Костюк.

    «Периодичность проверок тоже будет изменена. Они теперь будут раз в три года. И периодичность сейчас закладывается в инструкцию. Думаю, в этом году мы ее все-таки пропустим через Минюст и срок периодичности проверок будет изменен», — отметила представитель регулятора.

    Она также напомнила про изменение формата проверок — некоторые нарушения банкам разрешат устранять сразу же, не дожидаясь окончания инспекции.

    «Здесь (банкам. — Прим.ред.) дается возможность поправить ситуацию и к концу проверки прийти с другими результатами», — пояснила Костюк.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    https://rg.ru/2018/12/05/centrobank-...v-nadzora.html
    Полную версию интервью Ольги Поляковой читайте в ближайших номерах "Российской газеты".

    Прокомментировать:


  • MEB
    Участник ответил
    Все КО под надзором СТБН

    http://www.cbr.ru/Press/event/?id=2184

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Госдума приняла в первом чтении проект об ужесточении правил исчисления ЦБ штрафов для банков

    Штрафы предлагается исчислять не от минимального размера уставного капитала банка с соответствующим видом лицензии, а от размера собственных средств кредитной организации.

    https://bankir.ru/novosti/20181016/g...nkov-10148622/

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    https://www.cbr.ru/Press/event/?id=2153

    куда движемся

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Официально опубликован новый нормативный документ Банка России, который определяет виды мер, применяемых к кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы): требования об устранении выявленных нарушений, штрафы и ограничения (запреты) на проведение отдельных операций, а также основания для применения мер. Инструкция № 188-И вступит в силу по истечении 10 дней после опубликования и заменит Инструкцию Банка России от 31.03.1997 № 59 «О применении к кредитным организациям мер воздействия».


    https://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=638

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Вектор ЦБ на огосударствление банковского сектора путем закрытия частных банков делает ликвидацию банка больше вопросом времени, нежели соблюдения банком закона, считают в кредитной организации.

    https://bankir.ru/novosti/20180813/v...anku-10145063/

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    http://bankir.ru/novosti/20180709/cb...enia-10143290/

    контрольная закупка Банком России

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от MEB Посмотреть сообщение
    Alna. я правильно понимаю, что ПВФУ должен быть в каждом банке?
    как я поняла - да. Только системно значимые будут предоставлять ежегодно, а остальные - по запросу

    Прокомментировать:


  • MEB
    Участник ответил
    Alna. я правильно понимаю, что ПВФУ должен быть в каждом банке?

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Проект положения Банка России «О требованиях к содержанию, порядке и сроках представления в Банк России, порядке оценки Банком России планов восстановления финансовой устойчивости, изменений, вносимых в планы восстановления финансовой устойчивости кредитных организаций и банковских групп, порядке информирования Банка России о наступлении в деятельности кредитных организаций событий, предусмотренных планом восстановления финансовой устойчивости, и принятии решения о начале его реализации»

    http://cbr.ru/analytics/?PrtId=proje...85#CheckedItem

    Прокомментировать:


  • MEB
    Участник ответил
    Alna. видимо на смену 59 инструкции.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Проект инструкции Банка России «О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»

    https://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=...35#CheckedItem

    Прокомментировать:


  • Anton007
    Участник ответил
    Это же на Банки не распространяется?

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    ФАС предложила допускать банки к выдаче вкладов и оказанию других услуг в зависимости от рейтинга

    http://bankir.ru/novosti/20180326/fa...inga-10137659/

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    https://www.cbr.ru/Press/event/?id=1576

    Банк России приступит к поэтапному расширению сферы применения мотивированного суждения при надзоре за всеми участниками финансового рынка. Таковы итоги общественного обсуждения консультативного доклада, подготовленного регулятором.

    Участники рынка в целом поддержали предложения авторов документа. При этом они отметили, что при определении круга организаций, к которым планируется применять мотивированное суждение, должны учитываться как вид их деятельности на финансовом рынке, так и размер. Так, на первом этапе мотивированное суждение планируется применять с учетом масштабов и значимости организации, в зонах высокого риска в ее деятельности, а также только в отношении областей, рассмотренных в докладе.

    Применение риск-ориентированного подхода при внедрении мотивированного суждения позволит Банку России более лояльно подходить к регулированию и надзору за добросовестными организациями.

    Участники рынка поддержали сложную и многоступенчатую процедуру применения суждения, которая предусматривает аргументированный диалог регулятора с участником финансового рынка и возможность досудебного обжалования решений. Кроме того, принятие решений на основании суждения коллегиальным органом, а также публикация регулятором обзоров практик применения суждения смогут обеспечить непротиворечивость, объективность и постоянство принимаемых Банком России решений. Таким образом, предложенная регулятором процедура формирования и применения мотивированного суждения будет понятной и прозрачной, а также основанной на диалоге с поднадзорной организацией.

    Дополнительно участники рынка отметили необходимость подробно описать процедуру применения суждения на законодательном уровне.

    Банк России планирует доработать изложенную в докладе позицию и подготовить концепцию соответствующего законопроекта, который, возможно, будет обсуждаться с участниками рынка весной 2018 года.

    26 декабря 2017 года

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    https://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=429

    изменения в 242-П - указание 4564-У от 04.10.2017

    Прокомментировать:


  • Gospodin005
    Участник ответил
    Alna
    Нашел спасибо

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от Gospodin005 Посмотреть сообщение
    Alna
    По ссылке нечего нет???
    откройте вкладку - "публичное обсуждение"

    Прокомментировать:


  • Gospodin005
    Участник ответил
    Alna
    По ссылке нечего нет???

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Проект указания Банка России «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»

    https://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=...84#CheckedItem

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    ЦБ получил право на замену руководителей служб внутреннего контроля банков

    http://bankir.ru/novosti/20170727/ts...nkov-10129255/

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сбербанк, ВТБ, ВТБ 24, Альфа-банк,Газпромбанк, Россельхозбанк и ФК «Открытие» приняли решение о выходе из Ассоциации российских банков (АРБ), говорится в совместном пресс-релизе кредитных организаций.

    http://bankir.ru/novosti/20170717/sm...t-ee-10128952/

    Прокомментировать:


  • Ksenka_Scorpy
    Участник ответил
    Сообщение от mj23 Посмотреть сообщение
    Ksenka_Scorpy
    вот это? https://www.nalog.ru/rn77/about_fts/docs/6800257/
    можно скачать
    Спасибо!

    Прокомментировать:


  • mj23
    Участник ответил
    Ksenka_Scorpy
    вот это? https://www.nalog.ru/rn77/about_fts/docs/6800257/
    можно скачать

    Прокомментировать:

Пользователи, просматривающие эту тему

Свернуть

Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

Обработка...
X