26 августа, понедельник 05:23
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

"Всем миром" - Программы проверок подразделений.V

Свернуть
Это важная тема.
X
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • "Всем миром" - Программы проверок подразделений.V

    Аудиторы решили озаботить Службу внутреннего контроля и рекомендовали разработать "внутренние стандарты (методики) проверки структурных подразделений банка". А так как банк наш маленький, а работы много и без этого не поделится ли кто-нибудь методиками
    С уважением ко всем
    law@okbank.spb.ru

  • Vetloff
    Участник ответил
    ELENA
    Добрый день, пришлите пожалуйста текст/балванку самой проверки kirill82vetlov@mail.ru

    Прокомментировать:


  • iriwka
    Участник ответил
    Коллеги, добрый день! Огромная просьба поделиться примером проверки по Операционному риску ( почта iriwka85@yandex.ru). Кто как проверяет эффективность методик ? Заранее благодарна за любую помощь;-)

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от troll2180 Посмотреть сообщение
    я так понимаю, что руководитель СВА ставит в конце подпись.
    да
    Сообщение от troll2180 Посмотреть сообщение
    А вначале надо Председатель Правления.
    у меня так

    Сообщение от troll2180 Посмотреть сообщение
    Ранее ставили Председатель СД, но думаю ему это ни очень важно каким способом я проверяю.
    я исхожу из того - пусть будет еще одна подпись на документе)). Т.к. у нас рукСВА - один человек в Службе.


    Сообщение от troll2180 Посмотреть сообщение
    В нормативке ничего не указали кто утверждает.
    я у себя такой порядок прописала



    Прокомментировать:


  • troll2180
    Участник ответил
    Alna

    я так понимаю, что руководитель СВА ставит в конце подпись.
    А вначале надо Председатель Правления. Ранее ставили Председатель СД, но думаю ему это ни очень важно каким способом я проверяю.
    В нормативке ничего не указали кто утверждает.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от troll2180 Посмотреть сообщение
    Подскажите у кого, кто утверждает программу проверок? Председатель Правления? Начальник СВА? Председатель СД?
    рукСВА
    ПП - "согласовано", хотя склоняюсь что надо - "ознакомлен"

    Прокомментировать:


  • MEB
    Участник ответил
    troll2180 как записано во ВНД. У нас программы утверждает Председатель Правления.

    Прокомментировать:


  • troll2180
    Участник ответил
    Подскажите у кого, кто утверждает программу проверок? Председатель Правления? Начальник СВА? Председатель СД?

    Прокомментировать:


  • KOlga
    Участник ответил
    Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
    Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

    Цели проверки:
    • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
    • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
    • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

    Перечень вопросов программы проверки
    1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
    2. Понятие информационной системы
    3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
    4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
    4.1. Проверка выполнения
    4.2. Обработка информации
    5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
    6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
    7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
    8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
    9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
    10. Подготовка акта по результатам проверки
    Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
    Добрый день! Прошу Вас выслать текст самой проверки по адресу- kolenkov652@gmail.com
    Спасибо!

    Прокомментировать:


  • sva24
    Участник ответил
    Ребята программисты пытались... Вставил флешку, а она пустая. Вывод: надо делать две копии важных документов.

    Прокомментировать:


  • Anton007
    Участник ответил
    А вы какими программами пробовали?

    Прокомментировать:


  • sva24
    Участник ответил
    Сожалею, но все документы готовые для размещения на сайте вчера с флешки пропали. Восстановить не смог.

    Прокомментировать:


  • sva24
    Участник ответил
    Перечень Архив док и сроки.rar

    Прокомментировать:


  • sva24
    Участник ответил
    Модель угроз
    Модель угроз ПД.rar

    Прокомментировать:


  • Marisofka
    Участник ответил
    Питенок
    Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

    Цели проверки:
    • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
    • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
    • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

    Перечень вопросов программы проверки
    1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
    2. Понятие информационной системы
    3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
    4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
    4.1. Проверка выполнения
    4.2. Обработка информации
    5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
    6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
    7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
    8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
    9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
    10. Подготовка акта по результатам проверки
    Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.

    Добрый день! Поделитесь, пожалуйста, текстом проверки на tma-87@inbox.ru
    Буду благодарна!!!!

    Прокомментировать:


  • a3083
    Участник ответил
    Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
    Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

    Цели проверки:
    • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
    • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
    • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

    Перечень вопросов программы проверки
    1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
    2. Понятие информационной системы
    3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
    4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
    4.1. Проверка выполнения
    4.2. Обработка информации
    5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
    6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
    7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
    8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
    9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
    10. Подготовка акта по результатам проверки
    Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
    Добрый день! Поделитесь, пожалуйста, текстом проверки av_konst@mail.ru

    Прокомментировать:


  • osman
    Участник ответил
    Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
    Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств» Цели проверки: • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем; • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств; • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем. Перечень вопросов программы проверки 1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка. 2. Понятие информационной системы 3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля 4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий 4.1. Проверка выполнения 4.2. Обработка информации 5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей 6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств 7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности 8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга 9. Проверка порядка обеспечения системного аудита 10. Подготовка акта по результатам проверки Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
    Добрый день! Вышлите, пожалуйста, текст проверки по адресу osman-p@mail.ru. Буду благодарен.

    Прокомментировать:


  • ЛАВ
    Участник ответил

    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Gospodin005
    Спасибо)

    Прокомментировать:


  • Gospodin005
    Участник ответил
    Латте
    ПРОГРАММА

    оценки эффективности организации и функционирования системы оплаты труда
    I.Цель и задачи оценки
    1.1. Целью оценки системы оплаты труда является:
    обеспечение финансовой устойчивости банка;
    обеспечение соответствия системы оплаты труда банка характеру и масштабу совершаемых его операций, результатам его деятельности, уровню и сочетанию принимаемых рисков.
    II.Нормативная база и проверяемые документы
    2.1.Основные нормативные акты, регулирующие порядок организации и функционирования системы оплаты труда ООО КБ «» Банка следующие:
    - Трудовой кодекс Российской Федерации.
    - Федеральный закон от 3.02.96 N 17-ФЗ «О банках и банковской деятельности».
    - Инструкция Центрального Банка Российской Федерации №154-И от 17.06.2014г «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда».
    - Положение об оплате туда и системе вознаграждений ООО КБ утвержденный Советом Директоров от ..г. (протокол №2/2).
    -Положение Банка России от 16.12.2003г. №242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации от 27.01.2004г №5489, 22.12.2004г №622, 20.03.2009г №13547, от 30.06.2014г №32913.
    - Указание Банка России от 25.10.2013г №3081-У «О раскрытии кредитными организациями информации о своей деятельности».

    III.Методика проведения проверок
    3.1.Проверка проводится по следующим направлениям:
    1. Информация о системе оплаты труда.
    2. Порядок и условия оплаты труда сотрудников Банка.
    3. Информация о структуре выплат сотрудникам Банка в квартал раз.
    4. Общий объем фиксированной и нефиксированной частей оплаты труда членов исполнительных органов и иных работников, принимающих риски.
    5. О размерах и структуре наиболее крупных вознаграждений.
    6. Общий объем выплат, произведенных в отчетном году, при увольнении.
    7. Общий объем корректировок вознаграждений.
    8. Информация о соблюдении правил и процедур.
    3.2. Итоговая оценка
    Результаты оценки соответствия системы оплаты труда банка характеру и масштабу совершаемых операций, результатам деятельности, уровню и сочетанию принимаемых банком рисков.




    Прокомментировать:


  • Латте
    Участник ответил
    Коллеги, добрый день.
    Кто-нибудь может поделиться программой проверки функционирования системы оплаты труда в банке?
    Заранее благодарю.

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от BankiR Посмотреть сообщение
    . Она же утратила силу...
    она еще не вступила в силу. см. проект 4212у

    ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННИХ ПРОЦЕДУР
    ОЦЕНКИ ДОСТАТОЧНОСТИ КАПИТАЛА (ВПОДК)
    КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ИХ РЕЗУЛЬТАТАХ

    Прокомментировать:


  • BankiR
    Участник ответил
    Да, начну, пожалуй, с 3883-у и 3524-у...
    Вопрос только по форме 0409111... Она же утратила силу...

    Прокомментировать:


  • Alna
    Участник ответил
    Сообщение от BankiR Посмотреть сообщение
    Коллеги, добрый день. Подскажите. пжст, примерный план по проверке процедур управления рисками и оценки достаточности капитала?
    см. 3883-У и форму (в проекте) 0409111

    Прокомментировать:


  • BankiR
    Участник ответил
    Коллеги, добрый день. Подскажите. пжст, примерный план по проверке процедур управления рисками и оценки достаточности капитала?

    Прокомментировать:


  • ELENA
    Участник ответил
    Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
    Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

    Цели проверки:
    • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
    • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
    • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

    Перечень вопросов программы проверки
    1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
    2. Понятие информационной системы
    3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
    4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
    4.1. Проверка выполнения
    4.2. Обработка информации
    5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
    6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
    7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
    8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
    9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
    10. Подготовка акта по результатам проверки
    Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
    Здравствуйте, пришлите пожалуйста текст самой проверки, вот моя почта e-u.filatova@yandex.ru

    Прокомментировать:


  • sva007
    Участник ответил
    Не знаю, актуально ли еще. Вот примерная программа.
    1. соответствие внутренних документов, регулирующих порядок учета/работы с основными средствами, законодательству РФ
    2. правильность отражения в бухгалтерском учете операций с основными средствами
    3. порядок начисления амортизации основным средств
    4. можно еще примешать резервы по основным средствам (кто-то резервы делает отдельной проверкой, ну Вам виднее).
    Ну и дальше плясать от этих пунктов, попутно родятся еще какие-то идеи
    Надеюсь, смог помочь

    Прокомментировать:


  • frostmure
    Участник ответил
    Добрый день!
    Помогите пожалуйста с программой проверок по теме "Аудиторская проверка процесса управление основными средствами и ТМЦ"

    Прокомментировать:


  • Нагибина
    Участник ответил
    Добрый день. коллеги. Работаю в некредитной финансовой организации. Нас переводят под ЦБ и на единый план счетов (подобный банкам), плюс бух.учет по МСФО. Сейчас в мои задачи входит разработать внутренние положения по разным направлениям деятельности. Если кому-то нетрудно, была бы очень признательна за шаблоны внутренних положений:
    1. Учетная политика МСФОшная
    2. Положение о порядке формирования резервов на возможные потери по выданным займам (особенно физ.лиц).
    3. Положение о порядке формирования резервов на возможные потери по прочим активам
    4. Положение о системе внутреннего контроля.
    5. Положения о бухгалтерском учете доходов, расходов и прочего совокупного дохода
    6. Положения о порядке бухгалтерского учета вознаграждений работникам
    7. Положения о порядке учета имущества (ОС, НМА)
    8. Порядок проведения теста на обесценение
    9. Регламент составления и предоставления в Банк России регламентированной отчетности
    10. Положения о бухгалтерском учете отложенных налоговых обязательств и активов
    Понимаю, что требования ЦБ к НФО и банкам могут отличаться в некоторых моментах, но хотелось бы хоть какую-то "рыбу".
    Эл. почта o.nagibina@gmail.com

    Прокомментировать:


  • Stena
    Участник ответил
    Питенок
    Питенок, Пожалуйста, вышлите мне акт проверки. Заранее спасибо. Если есть возможность поделиться документами и по другим проверкам буду очень признательна. Эл.адрес nataster@mail.ru

    Прокомментировать:

Пользователи, просматривающие эту тему

Свернуть

Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

Обработка...
X