3 июля, пятница 17:04
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

"Всем миром" - Программы проверок подразделений.V

Свернуть
Это важная тема.
X
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Так, давайте разбираться:
    Всю эту чуму с IT- безопасностью и надежностью бухучета мы уже проверили, сделали умное лицо и сказали "Потянет...". Выдохнули... Теперь
    речь идет о п 4.1.5. 242-П "Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества кредитной организации".

    Смотрим что за зверь такой МЕТОДЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ СОХРАННОСТИ ИМУЩЕСТВА :
    ...следующие способы обеспечения сохранности имущества:

    1. Средства контроля его наличия и сохранности, в частности:
    • усиленный контрольно-пропускной режим в помещении Банка;
    • установка систем видеонаблюдения и сигнализаций;
    • сдача ключей от помещений под охрану;
    • периодическое проведение инвентаризации имущества.

    2. Установление ответственности работников за обеспечение сохранности имущества:
    • а) заключение договоров о полной материальной ответственности;
    • б) возникновение ответственности работников при получении ими имущества по разовым документам;
    • в) возникновение ответственности работников в силу требований закона

    так что никакой свалки...


    1.7 IT обязательно согласно требованиям ЦБ/ФСБ имеют электронный ключ;
    требования ФСБ уже проверили...Начальник IT сказал, что там все нормально. Мужик- кремень, ему можно верить...

    1.8 Ключи от служебных помещений хранятся под ответственностью уполномоченных лиц в течении рабочего дня.
    1.9 Ключи от служебных помещений сдаются под охрану по окончании рабочего дня.
    А почему обязательно именно так? Где это прописано? На что сослаться?

    1.13. периодическое тестирование банком? - нет, этим спецы занимаются.
    Вы будете смеяться, но периодически какие-то люди ставят стремянку и, перекрестившись, суют зажигалку к датчику. Вой сирены!!! - ну вот,и здесь все нормально, примите валерьянку и подпишите нам акт пожалуйста...

    1.14 Перевозка наличных денег осуществляется силами лицензированной организации.
    Согласен, принято

    1.16. силами... - отделом МВД;
    Посмотрите внимательно Ваши договора: там, как минимум, два договора - УВД и спец контора, устанавливающая и обслуживающая сигналку. УВД за Вашу сигналку скорее всего не отвечает.

    1.18. объедините с 1.16;
    Согласен, принято

    1.19. заслуживающей доверие и ниже - уберите, а внутри будет ссылка на ежемес финанализ и детализация;
    ежемес финанализ чего? страховой компании? И почему убирать перечень застрахованных рисков? Полисы, они ведь разные бывают...

    1.20. Периодически проводится - уберите, 1.21 и 1.22, будут внутри.
    Так?
    1.20 Проводится инвентаризация имущества.
    Состав комиссии, создаваемой для проведения инвентаризации, устанавливается Приказом (Распоряжением) по Банку.
    В состав инвентаризационной комиссии не входят работники, выполняющие операции с ревизуемыми ценностями.
    Согласен.

    У вас есть инструкция внутряшка, по пожарной безопасности?

    Комментарий


    • Сообщение от Alna Посмотреть сообщение
      согласна. Рациональней разбить на три проверки.

      Комментарий


      • Руд,
        Простите, вы предложили мы ответили. Что Вы еще хотите? Что то не поняли, изучайте.
        SVA

        Комментарий


        • Сообщение от sva24 Посмотреть сообщение
          Руд,
          Простите, вы предложили мы ответили.
          Ну, в общем да. Благодарю.

          Комментарий


          • Добрый вечер!). Я новичок в аудите... В нашей организации решили включить в план на первое полугодие проверку по ПОД/ФТ по сомнительным операциям, в разрезе именно 236-Т. Всю голову сломала, как лучше сделать программу... Какие моменты включить в такую "узкую" проверку. Может у кого есть какие мысли?

            Комментарий


            • Доброе утро! И еще хотела спросить, не поделится кто-нибудь последней программой по ПОД/ФТ - идентификация

              Комментарий


              • А как проверить Службу управления рисками?

                Комментарий


                • Сообщение от Руд Посмотреть сообщение
                  А как проверить Службу управления рисками?
                  Вообще, при проведении проверки СУР, каждый вид риска проверяем отдельно. Ориентируюсь я на положение,, т.е. проверяю все действия описанные в положении. Плюс анализируем и проверяет порядок проведения стресс тестирование по данному риску.
                  Например: наличие и соответствие законодательству Российской Федерации внутренних документов Банка, устанавливающих порядок организации управления операционным риском; эффективность управления операционным риском; порядок расчета размера операционного риска; порядок оценки операционного риска;
                  отражение проверенных данных в отчетах СУР.
                  Примерно так

                  Комментарий


                  • Руд, + проверка рук-ля СУР на соответствие 3223-У. А также по 3624-У, если подпадаете под п.8.2 3624-У. Если п.8.3 - то как движется работа в этом направлении.
                    Как хорошо ничего не делать, а потом отдохнуть!

                    Комментарий


                    • И ещё на конфликт интересов посмотреть...

                      Спасибо, коллеги

                      Комментарий


                      • Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
                        Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

                        Цели проверки:
                        • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
                        • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
                        • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

                        Перечень вопросов программы проверки
                        1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
                        2. Понятие информационной системы
                        3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
                        4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
                        4.1. Проверка выполнения
                        4.2. Обработка информации
                        5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
                        6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
                        7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
                        8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
                        9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
                        10. Подготовка акта по результатам проверки
                        Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
                        Добрый день! вышлите пожалуйста текст проверки по адресу andrey.wizard@gmail.com
                        Заранее благодарю.

                        Комментарий


                        • Добрый день, коллеги!
                          В соответствии с п.4 Приложения 3 к 242-П программа проверок, осуществляемых службой внутреннего аудита, предусматривает разработку отдельной программы проверки каждого направления (вопроса) деятельности кредитной организации. Утверждаете ли советом директоров эти отдельные программы проверки?

                          Комментарий


                          • Нет. Только Пр Правления
                            SVA

                            Комментарий


                            • Коллеги, добрый день! У кого есть что-то свежее по проверке функционирования ВК по ПОД/ФТ по проверке порядка идентификации клиента, представителя, ВП и БВ? Поделитесь пожалуйста.

                              Комментарий


                              • нелегалка,
                                А вы разве не отслеживаете нормативку и свои изменения во внутряшках?
                                SVA

                                Комментарий


                                • sva24, не поняла, что Вы имеете ввиду? При чем тут это?)

                                  Комментарий


                                  • У кого есть что-то свежее по проверке функционирования ВК по ПОД/ФТ
                                    Что бы было что то Свежее, надо это Свежее отслеживать и своевременно вносить во внутряшки. Что соответственно подразумевает внесение измений в проверки. Иначе я вас не понял.
                                    SVA

                                    Комментарий


                                    • sva24, имелось ввиду, какой-нибудь последний отчет о проверки по идентификации). Ну или хотя бы его структуру)

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Дитрих Посмотреть сообщение
                                        Утверждаете ли советом директоров эти отдельные программы проверки?
                                        я ОЗНАКАМЛИВАЮ ПредПрава
                                        Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от нелегалка Посмотреть сообщение
                                          sva24, имелось ввиду, какой-нибудь последний отчет о проверки по идентификации). Ну или хотя бы его структуру)
                                          лучше структуру отчета построить по своим ПВК (в частности по идентификации - по одноименной программе)
                                          Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                          Комментарий


                                          • Добрый день! Подскажите пожалуйста, как осветить в акте эффективность депозитных операций с юриками?

                                            Комментарий


                                            • Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
                                              Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

                                              Цели проверки:
                                              • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
                                              • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
                                              • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

                                              Перечень вопросов программы проверки
                                              1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
                                              2. Понятие информационной системы
                                              3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
                                              4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
                                              4.1. Проверка выполнения
                                              4.2. Обработка информации
                                              5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
                                              6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
                                              7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
                                              8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
                                              9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
                                              10. Подготовка акта по результатам проверки
                                              Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
                                              Будьте добры, пришлите пожалуйста текст проверки на forum999@yandex.ru

                                              Комментарий


                                              • Добрый день! Если не трудно, пришлите пожалуйста и мне текст проверки, megorova2015@yandex.ru

                                                Сообщение от Питенок

                                                Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

                                                Цели проверки:
                                                • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
                                                • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
                                                • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

                                                Перечень вопросов программы проверки
                                                1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
                                                2. Понятие информационной системы
                                                3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
                                                4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
                                                4.1. Проверка выполнения
                                                4.2. Обработка информации
                                                5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
                                                6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
                                                7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
                                                8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
                                                9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
                                                10. Подготовка акта по результатам проверки
                                                Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.

                                                Комментарий


                                                • Добрый день! У кого есть тесты для проверки знаний кассиров по 318- П. Буду очень признательна. pikna1@mail.ru

                                                  Комментарий


                                                  • Коллеги, Добрый день! Буду очень признательна может у кого-нибудь есть материалы (тесты) по проверке знаний кассиров по 318-П? Направляйте
                                                    pikna1@mail.ru

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
                                                      Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

                                                      Цели проверки:
                                                      • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
                                                      • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
                                                      • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

                                                      Перечень вопросов программы проверки
                                                      1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
                                                      2. Понятие информационной системы
                                                      3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
                                                      4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
                                                      4.1. Проверка выполнения
                                                      4.2. Обработка информации
                                                      5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
                                                      6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
                                                      7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
                                                      8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
                                                      9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
                                                      10. Подготовка акта по результатам проверки
                                                      Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
                                                      Буду очень признательна, если пришлете текст проверки!!! roryk@mail.ru

                                                      Комментарий


                                                      • Добрый день! В СВК новичок в одном лице, банк маленький,буду признательна если кто подскажет с чего начать, план осталься от предыдущих ни какой, хотела внести изменения, скиньте плиз план ,программу и справку(любой проверки), чтобы начать ориентироваться.Также может у кого-то есть методология по расчету регуляторного риска.Спасибо. почта vss74.74@mail.tu .

                                                        Комментарий


                                                        • Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств» Цели проверки: • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем; • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств; • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем. Перечень вопросов программы проверки 1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка. 2. Понятие информационной системы 3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля 4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий 4.1. Проверка выполнения 4.2. Обработка информации 5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей 6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств 7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности 8. Проверка порядка осуществления сетевого монито[ [QUOTE=Танчик78 ;n4136719]Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств» Цели проверки: • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем; • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств; • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем. Перечень вопросов программы проверки 1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка. 2. Понятие информационной системы 3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля 4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий 4.1. Проверка выполнения 4.2. Обработка информации 5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей 6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств 7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности 8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга 9. Проверка порядка обеспечения системного аудита 10. Подготовка акта по результатам проверки Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.

                                                          Скиньте на почту vss74/74@mail.ru



                                                          Комментарий


                                                          • Добрый день, коллеги. Может быть кто-нибудь поделится программой проверки резервов по 283-П, или идеи какие-нибудь подкинуть, или может есть рекомендации на эту тему? Заранее спасибо

                                                            Комментарий


                                                            • sva007
                                                              Я выложу свою внутряшку 283-п, думаю разберетесь.
                                                              Вложения
                                                              SVA

                                                              Комментарий

                                                              Обработка...
                                                              X