19 сентября, четверг 18:27
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

"Всем миром" - Программы проверок подразделений.V

Свернуть
Это важная тема.
X
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Текст проверки

    Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
    Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

    Цели проверки:
    • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
    • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
    • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

    Перечень вопросов программы проверки
    1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
    2. Понятие информационной системы
    3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
    4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
    4.1. Проверка выполнения
    4.2. Обработка информации
    5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
    6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
    7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
    8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
    9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
    10. Подготовка акта по результатам проверки
    Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
    Добрый день! вышлите пожалуйста текст проверки по адресу evkost79@gmail.com
    Заранее спасибо!

    Комментарий


    • Коллеги, добрый день!
      Что-то я туплю безнадежно с планированием проверки "Проверка и тестирование достоверности, полноты и своевременности бухгалтерского учета и отчетности".

      Мож у кого план/программа найдется? Мож его на rud5@bankir.ru сбросить можно? Ну или хоть направить меня на путь истинский...

      В свою очередь кладу две программки свои - мож кому помогут.
      Вложения

      Комментарий


      • Сообщение от Руд Посмотреть сообщение
        Что-то я туплю безнадежно с планированием проверки "Проверка и тестирование достоверности, полноты и своевременности бухгалтерского учета и отчетности".
        я проверяю бухучет в проверках по каждому направлению деятельности. При желании можно сделать и проверку типа "Организация деятельности бух подразделений".
        А как в вами предложенной теме сделать вывод о достоверности бухучета вообще - я не очень представляю
        Угол зрения зависит от занимаемого места.

        Комментарий


        • Alna, согласен, в Вашем варианте - удобнее, но как быть с п.4.1.4. родной нашей 242-П?

          Комментарий


          • Сообщение от Руд Посмотреть сообщение
            Alna, согласен, в Вашем варианте - удобнее, но как быть с п.4.1.4. родной нашей 242-П?
            у меня в Плане нет проверок с формулировками по каждому подпункту п.4.1.
            Когда я провожу проверку конкретного направления деятельности я смотрю:
            - бухучет 4.1.4
            - эк целесообразность 4.1.6
            - процедуры внутреннего контроля на этом участке 4.1.8
            - автоматизацию процесса и инф безопасность на данном участке 4.1.3

            Если меня спросят "где проверка по 4.1.4.?" , то отвечу - "данный вопрос включен в Программу проверки каждого направления деятельности"
            Угол зрения зависит от занимаемого места.

            Комментарий


            • Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
              Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

              Цели проверки:
              • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
              • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
              • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

              Перечень вопросов программы проверки
              1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
              2. Понятие информационной системы
              3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
              4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
              4.1. Проверка выполнения
              4.2. Обработка информации
              5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
              6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
              7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
              8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
              9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
              10. Подготовка акта по результатам проверки
              Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
              Добрый день, Питенок! Будьте добры вышлите текст проверки на forum999@yandex.ru
              Заранее благодарна!!!

              Комментарий


              • Коллеги, подскажите пожалуйста по поводу проверки ".. соблюдение кредитной организации правил платежных систем, участником который она является". У каждой платежной системы есть свои правила, как осуществить проверку? Посмотреть не было ли в проверяемом периоде уплачено банком штрафов? Подскажите еще в каком направлении посмотреть.

                Комментарий


                • LeXxXx,
                  А посмотреть требования данной системы на предмет выполнения Вами ее требований вам слабо?
                  Конечно, возможно кое что засекреченное, тогда не к нам.
                  SVA

                  Комментарий


                  • Требования? Мы к примеру, являемся косвенными участниками платежной системы мастеркард. Вы думаете, что надо проверить соответствуем ли мы критериям, предъявляемым мастеркардом к косвенным участникам?

                    Комментарий


                    • Сообщение от LeXxXx Посмотреть сообщение
                      надо проверить соответствуем ли мы критериям, предъявляемым мастеркардом к косвенным участникам?
                      скорее - вас проверили по этим критериям при вступлении.
                      посмотрите - на основании чего могут "выгнать" из участников.

                      прав коллега sva24 - берете все заключенные договоры/соглашения с данной системой. Внимательно читаете, в т.ч. и отсыл к Правилам. которые , как правило, размещены на сайтах, и по ним преверяете все требования к вашему банку
                      Угол зрения зависит от занимаемого места.

                      Комментарий


                      • [QUOTE=Alna;3279487]скорее - вас проверили по этим критериям при вступлении.
                        посмотрите - на основании чего могут "выгнать" из участников.

                        выгнать могут за не соответствие критериям и не осуществление операций в течение 26 недель...

                        Комментарий


                        • Добрый день, уважаемые коллеги!
                          У кого есть программа (план или методика) проверки Службы внутреннего контроля, скиньте, пожалуйста, на почту: t_l_a_@mail.ru.

                          Комментарий


                          • Раскрытие существенных фактов

                            Смастерил себе программку проверки раскрытия существенных фактов (для небольшого банка). Может кому и пригодится. Замечания, предложения, как говорится, приветствуются.

                            Раскрытие_Существенные.rar

                            Комментарий


                            • Коллеги. Предлагаю внести и изменения в данную тему.
                              Просишь что то, вылажи тут что то свое.
                              SVA

                              Комментарий


                              • Угу, я - за
                                Вот я выкладываю, выкладываю, а потом ка-а-ак попрошу!

                                А если серьезно - мысля такая:
                                1. Я - СВА в маленьком банке. В одну...лицо. СВК вроде бы и есть, но так... за старые заслуги держат.
                                2. Мне, в силу ограниченности ресурсов, проводить проверку направления по полной программе сложно, да и смысла не вижу, потому что
                                3. Динамика изменений (кадровые, нормативные, состав проводимых операций и т.д.) невысока, К след проверке видишь тех же самых - в тех же позах и - на колу мочало....

                                Решением могла бы быть разбивка направления на небольшие вопросы (модули). Например: направление "Касса" можно разбить на модули "Организация работы", "Работа с физиками", "Работа с юриками", "Документооборот", "Актуальность ВНД" или другие. И компоновать очередную проверку в зависимости от ситуации: косяк был, завкассой сменился, нормативка поменялась, потолок в кассе протек...

                                Я все это к тому, что необязательно выкладывать развернутые программы. Если кто-то хорошо разбирается в каком-то частном, маленьком вопросе - велкам! Выложите маленький, но хорошо проработанный вопрос. Это тоже интересно.

                                Коллеги, поддержите?
                                Последний раз редактировалось Руд; 23.12.2015, 10:40.

                                Комментарий


                                • Сообщение от Руд Посмотреть сообщение
                                  Коллеги, поддержите?
                                  поддерживаем
                                  Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                  Комментарий


                                  • Уф-ф-ф-ф-ф-ф-ф-ф-ф

                                    Комментарий


                                    • Добрый день, уважаемые коллеги! У кого есть программа (план или методика) проверки "Выдача банковских гарантий и представление требований по банковским гарантиям, выдача поручительств, предусматривающих исполнение обязательств в денежной форме, приобретение права требования от третьих лиц исполнения обязательств в денежной форме". Просьба если можно сбросить на почту maximus64@rambler.ru

                                      Комментарий


                                      • Сообщение от Питенок Посмотреть сообщение
                                        Программа проверки «надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств»

                                        Цели проверки:
                                        • проверка порядка использования средств внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;
                                        • проверка мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств;
                                        • оценка рисков возникающих при использовании автоматизированных информационных систем.

                                        Перечень вопросов программы проверки
                                        1. Проверка выполнения рекомендаций предыдущей проверки Управления (службы) внутреннего контроля Банка.
                                        2. Понятие информационной системы
                                        3. Проверка порядка использования средств внутреннего контроля
                                        4. Проверка порядка осуществления Контрольных действий
                                        4.1. Проверка выполнения
                                        4.2. Обработка информации
                                        5. Проверка порядка распределения полномочий и разделения обязанностей
                                        6. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств
                                        7. Оценка эффективности управления информационными потоками и соблюдения информационной безопасности
                                        8. Проверка порядка осуществления сетевого мониторинга
                                        9. Проверка порядка обеспечения системного аудита
                                        10. Подготовка акта по результатам проверки
                                        Кому нужен текст самой проверки пишите адрес почты- вышлю.
                                        Добрый день! Отправьте, пожалуйста, текст на почту: t_l_a_@mail.ru
                                        Спасибо!

                                        Комментарий


                                        • Сообщение от Лаура* Посмотреть сообщение
                                          Добрый день, уважаемые коллеги!
                                          У кого есть программа (план или методика) проверки Службы внутреннего контроля, скиньте, пожалуйста, на почту: t_l_a_@mail.ru.
                                          И со мной поделитесь, пожалуйста. putevka80@bk.ru

                                          Комментарий


                                          • Коллеги, помогите, пожалуйста найти/составить Программу проверки по теме :
                                            "Проверка финансово-хозяйственной деятельности Банка, в том числе имущество, дебиторская и кредиторская задолженность".

                                            Заранее спасибо.

                                            Комментарий


                                            • Redstar,
                                              Простите, а вы бух учет КО знаете? Почитайте Правила.
                                              SVA

                                              Комментарий


                                              • Спасибо Вам большое, Вы такой умный, без Вас бы вообще бы не догадался.
                                                Вы так конкретно озвучили.
                                                Но все же может Вы конкретизируете свою мысль лучше, если так хорошо разбираетесь в данном вопросе.

                                                Комментарий


                                                • Redstar,
                                                  Ерничать некрасиво.
                                                  SVA

                                                  Комментарий


                                                  • Коллеги, добрый день
                                                    Подскажите, в рамках проверки (мониторинга) ПОД ФТ как часто мониторите и что включаете в план?(примерная программа)
                                                    если не сложно, направьте на ulson555@yandex.ru
                                                    Спасибо

                                                    Комментарий


                                                    • Сообщение от ULAS Посмотреть сообщение
                                                      Коллеги, добрый день
                                                      Подскажите, в рамках проверки (мониторинга) ПОД ФТ как часто мониторите и что включаете в план?(примерная программа)
                                                      если не сложно, направьте на ulson555@yandex.ru
                                                      Спасибо
                                                      Раз в полугодие. Проверка ЦБ в одном Банке как-то высказывала мнение, что кредиты и ПОД/ФТ нужно смотреть раз в квартал. А там все зависит от объема вашего банка, от количества СВА...планируйте по возможности.

                                                      Комментарий


                                                      • Сообщение от ULAS Посмотреть сообщение
                                                        Коллеги, добрый день
                                                        Подскажите, в рамках проверки (мониторинга) ПОД ФТ как часто мониторите и что включаете в план?(примерная программа)
                                                        если не сложно, направьте на ulson555@yandex.ru
                                                        Спасибо
                                                        Аналогично, раз в полугодие. А программа проверки зависит от ситуации, если были изменения в нормативные документы (а они выходят с завидной периодичностью), смотрим, в полной ли мере реализуются их требования; работу с сомнительными операциями клиентов тоже частенько включаем.

                                                        Комментарий


                                                        • Добрый день,
                                                          Набросал вот примерный план проверки по теме "Оценка надежности применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка"

                                                          За конструктивную критику/предложения +1 к опыту,+3 к карме и +5 к обаянию


                                                          1 Организация процесса
                                                          1.1 С сотрудниками Банка, осуществляющими операции с материальными ценностями, или санкционирующими их, заключены договоры о ПМО в соответствии с действующим законодательством.
                                                          1.2 С сотрудниками Банка, непосредственно не осуществляющими операции с материальными ценностями, но входящими в перечень должностей, приведенный в Постановлении от 31.12.02 № 85 Министерства труда и социального развития Российской Федерации заключены договоры о ПМО.
                                                          1.3 В Банке действует пропускной режим.
                                                          1.4 В Банке действует система учета выданных пропусков.
                                                          1.5 Доступ в зоны служебных помещений осуществляется через систему электронных замков.
                                                          1.6 В Банке осуществляется учет выданных электронных ключей.
                                                          1.7 Служебные помещения закрываются на замок.
                                                          1.8 Ключи от служебных помещений хранятся под ответственностью уполномоченных лиц.
                                                          1.9 Ключи от служебных помещений сдаются под охрану по окончании рабочего дня.
                                                          1.10 В Банке установлена противопожарная сигнализация.
                                                          1.11 Помещения оснащены противопожарным оборудованием в соответствии с требованиями МЧС.
                                                          1.12 С организацией, обслуживающей противопожарную сигнализацию в Банке, заключен договор в соответствии с действующим законодательством.
                                                          1.13 Осуществляется периодическое тестирование пожарной сигнализации.
                                                          1.14 Перевозка наличных денег осуществляется силами специализированной организации.
                                                          1.15 С организацией, привлекаемой Банком для перевозки наличных денег, заключен и действует договор в соответствии с действующим законодательством.
                                                          1.16 В Банке установлена система пультовой сигнализации, её обслуживание осуществляется силами лицензированной организации.
                                                          1.17 В Банке осуществляется физическая охрана силами лицензированной организации.
                                                          1.18 С организацией, предоставляющей услуги пультовой сигнализации и физической охраны, заключен и действует договор в соответствии с действующим законодательством.
                                                          1.19 Имущество Банка застраховано в заслуживающей доверие страховой компании по следующим рискам:
                                                          - пожар
                                                          - затопление
                                                          - взрыв бытового газа
                                                          - противоправные действия третьих лиц
                                                          1.20 Периодически проводится инвентаризация имущества.
                                                          1.21 Состав комиссии, создаваемой для проведения инвентаризации, устанавливается Приказом (Распоряжением) по Банку.

                                                          1.22 В состав инвентаризационной комиссии не входят работники, выполняющие операции с ревизуемыми ценностями.

                                                          Комментарий


                                                          • Руд,
                                                            1.7 IT обязательно согласно требованиям ЦБ/ФСБ имеют электронный ключ;
                                                            1.8. в течение рабочего дня - добавить;
                                                            1.13. периодическое тестирование банком?
                                                            1.14. специализированной организации, имеющей лицензию ЦБ;
                                                            1.16. силами... - отделом МВД;
                                                            1.18. объедините с 1.16;
                                                            1.19. заслуживающей доверие и ниже - уберите, а внутри будет ссылка на ежемес финанализ и детализация;
                                                            1.20. Периодически проводится - уберите, 1.21 и 1.22, будут внутри.

                                                            Вы все свалили в кучу.
                                                            Требования к IT, информационной безопасности - это одно.
                                                            Обеспечение "охраны" в широком смысле как у вас - другое.
                                                            Инвентаризация - третье, где надо знать бухучет.
                                                            У вас есть инструкция внутряшка, по пожарной безопасности?
                                                            SVA

                                                            Комментарий


                                                            • Сообщение от sva24 Посмотреть сообщение
                                                              Руд,
                                                              Вы все свалили в кучу.
                                                              Требования к IT, информационной безопасности - это одно.
                                                              Обеспечение "охраны" в широком смысле как у вас - другое.
                                                              Инвентаризация - третье, где надо знать бухучет.
                                                              согласна. Рациональней разбить на три проверки.

                                                              "подтяните" сюда и ПланОНиВД
                                                              Угол зрения зависит от занимаемого места.

                                                              Комментарий

                                                              Пользователи, просматривающие эту тему

                                                              Свернуть

                                                              Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

                                                              Обработка...
                                                              X