16 октября, вторник 04:24
Bankir.Ru

Объявление

Свернуть
Пока нет объявлений.

Банк - агент по размещению паев? Какой возникает учет?

Свернуть
X
  • Фильтр
  • Время
  • Показать
Очистить всё
новые сообщения

  • Банк - агент по размещению паев? Какой возникает учет?

    Вот вопрос: банк регистрируется в реестре агентов по размещению через ФКЦБ (ныне уже наверное через ФСФР) какой-то УК (управляющей компании). По закону о ПИФах у агента обязательно (!)должна быть лицензия на брокерскую деятельность.
    В функции банка как агента по размещению, входит: сбор заявок от клиентов и всей необходимой информации о самих клиентах, которая требуется в соответствии с правилами фонда, ведение реестра этих заявок, если клиенту нужен счет - банк открывает клиенту счет, при выкупе паев - принятие заявки. Т.е. фактически никакие средства Банка не используются (будь то деньги или ценные бумаги) и фактически сделок-то никаких не происходит... Но - зачем тогда лицензия? Как будет это отражаться в бухучете Банка и нужно ли будет вести учет по бэк-офису?
    Кто знает - помогите, please!

  • #2
    Если еще актуально, то
    1. наличие брокерской лицензии у агента как раз необходимо в связи с реализацией паев (ценных бумаг)
    2. учет вести все таки нужно, хотя бы для того, чтобы нормально получать комиссионные от УК и общаться с пайщиками - прийдут то они к Вам

    Комментарий

    Пользователи, просматривающие эту тему

    Свернуть

    Присутствует 1. Участников: 0, гостей: 1.

    Обработка...
    X