Контроль и аудит

23. Аудит безналичных операций на внешнем валютном рынке. Программа проверки. Нормативные акты. Документы, подлежащие проверке. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

Статистические методы, лежащие в основе скоринговых систем, весьма разнообразны. В настоящее время широко используются дискриминантный анализ, множественная регрессия, логистическая регрессия, деревья классификации, метод К-ближайших соседей, байесовские процедуры, метод опорных векторов, МАР-сплайны и нейронные сети. В настоящей статье речь пойдет об использовании дискриминантного анализа для оценки кредитоспособности заемщиков. // А.В. Груздев, исследовательская компания «Гевисста» Риск-менеджмент в кредитной организации, №4, 2011 года

22. Аудит безналичных операций на внутреннем валютном рынке. Общий анализ направления деятельности; анализ различных форм отчетности; риск-ориентированный контроль; характерные ошибки и нарушения. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

21. Аудит безналичных операций на внутреннем валютном рынке. Программа проверки. Нормативные акты. Документы, подлежащие проверке. Процедуры и методы проведения проверок. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

Представление о том, что такое «хорошо» и что такое «плохо», у волка и ягненка – разное.
// Ю.Н. Юденков, главный редактор журнала «Внутренний контроль в кредитной организации» (ИД «Регламент-Медиа»), к.э.н., специально для Bankir.Ru

Указание ЦБ РФ от 20.04.2011 № 2613-У устанавливает новые требования к внутрибанковскому контролю объемов связанного кредитования с точки зрения ужесточения оценки рисков по недостаточно прозрачным банковским операциям. Данные нововведения следует рассматривать с точки зрения дальнейшего развития содержательного банковского надзора в соответствии с лучшей международной практикой. // И.В. Сандалов, банковский эксперт "Bнутренний контроль в кредитной организации", №3, 2011 года

Эффективность деятельности службы внутреннего аудита зависит от соблюдения общепринятых стандартов деятельности, а также выполнения нормативных требований. // В.Е. Хромов, банковский эксперт, член Института внутренних аудиторов, Д.А. Пашковский, банковский эксперт, член Института внутренних аудиторов, аттестованный банковский аудитор, к.э.н. "Управление в кредитной организации", №5, 2011 года

20. Аудит валютно-обменных операций. Общий анализ направления деятельности; анализ различных форм отчетности; риск-ориентированный контроль; характерные ошибки и нарушения. // Марина Посадская, Bankir.Ru

Некоторые вопросы применения положения «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах». // Марина Корф, Bankir.Ru

19. Аудит валютно-обменных операций. Программа проверки. Нормативные акты. Документы, подлежащие проверке. Процедуры и методы проведения проверок. // Марина Посадская, Bankir.Ru

18. Аудит операций с собственными долговыми обязательствами. Риск-ориентированный подход. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

Вопросам укрепления систем управления рисками и внутреннего контроля, и в целом корпоративного управления в компаниях уделяется все большее внимание на уровне высшего руководства во всем мире. // Денис Малыхин, руководитель программы сертификации, Институт внутренних аудиторов «Управление финансовыми рисками», №1, 2011 года

17. Аудит операций с собственными долговыми обязательствами. Общий анализ привлеченных средств с использованием долговых обязательств; анализ различных форм отчетности; характерные ошибки и нарушения. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

13. Аудит операций с собственными долговыми обязательствами. Программа проверки. Нормативные акты. Документы, подлежащие проверке. Процедуры и методы проведения проверок. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

Аудит операций с учтенными векселями. Риск-ориентированный подход. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

14. Аудит операций с учтенными векселями. Общий анализ портфеля учтенных векселей; бухгалтерский учет и документооборот; характерные ошибки и нарушения. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

13. Аудит операций с учтенными векселями. Программа проверки. Нормативные акты. Документы, подлежащие проверке. Процедуры и методы проведения проверок. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

12. Аудит вложений банка в акции и облигации: риск-ориентированный подход. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru

IT-аудит помогает выявить, насколько банк приблизился к передовым практикам управления информационными технологиями. Такой анализ целесообразно проводить регулярно, в частности, чтобы не допустить стратегических ошибок в построении IT-инфраструктуры банка и соответствовать нормативным требованиям. // Андрей Дроздов, «Банковское обозрение», №11 (142), ноябрь 2010 года

11. Аудит вложений банка в акции и облигации. Общий анализ портфеля ценных бумаг; бухгалтерский учет и документооборот; характерные ошибки и нарушения. // Марина Посадская, специально для Bankir.Ru