25 февраля, воскресенье 20:59
Bankir.Ru

Резюме: Руководитель / Контролер профессионального участника РЦБ / Начальник отдела ПОД/ФТ/ Финансовый менеджер

Номер резюме: 93209

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Возможен переезд
  • Москва
Возраст
38 лет
Пол
мужской
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Руководитель подразделения
  • Менеджер проектов / Руководитель отдела
Создано
09.06.2011
Изменено
02.06.2016

Опыт работы: 5 лет и 9 месяцев

ООО Инвестиционная компания (профучастник)

период работы:
с 01 сентября 2011 по 15 апреля 2015
должность:
Заместитель генерального директора - контролер
обязанности:

Контроль за соблюдением требований действующего законодательства РФ о РЦБ в рамках лицензионной деятельности, контроль внутренней документации; Разработка и реализация процедур внутреннего контроля и учета, документации внутреннего контроля и учета в соответствии с осуществляемой в рамках лицензий деятельностью на рынке ЦБ; Контроль за своевременным предоставления отчетности Компании и соответствие ее содержания законодательству РФ о рынке ценных бумаг; Формирование отчетности в рамках лицензионной деятельности на рынке ЦБ; Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ - Контроль выполнения требований в рамках Федерального закона № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", проведение инструктажей, составление плана-графика обучения и т.п.; Ответственное должностное лицо по инсайду - Контроль выполнения требований в рамках Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; Проведение проверок и составление отчетов о проверке нарушений, квартальных отчетов контролера ; Контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ о рынке ценных бумаг; Аудит документации компании на предмет соответствия нормативным актам ФСФР; Контроль за соответствием материалов, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ, в т.ч. нормативным правовым актам ФСФР; Разработка внутренних документов компании; Консультации сотрудников компании с целью недопущения нарушений.

ФСФР

период работы:
с 01 ноября 2008 по 01 января 2011
должность:
Ведущий специалист - эксперт отдела организации и проведения надзорных мероприятий на РЦБ (профессиональные участники рынка ценных бумаг)
обязанности:

Плановые и камеральные проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг на соблюдение: - законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; (№ 39-ФЗ) - законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг; (№ 46-ФЗ) - законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; (№ 115-ФЗ) - О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; (№ 224-ФЗ) - требований к соответствию собственных средств организаций и иных финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; - требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, определяющих требования к организации внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг; - требований к соответствию работников организации квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; - требований к соответствию работников организации, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации; - условий поручений клиентов; - требований к оформлению первичных документов депозитарного учёта, ведению учётных регистров; - требований к оформлению первичных документов внутреннего учёта, ведению регистров внутреннего учёта, отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учёта; - сроков и достоверности предоставления отчётности профессионального участника; - порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ; - ограничений на проводимые операций; - мер по предупреждению манипулирования ценами; - мер по снижению рисков при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; - мер, направленных на предотвращение конфликта интересов; - соответствия материалов, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ; -проверка актов сверок ценных бумаг и денежных средств. Контроль за своевременным представлением и оформлением отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг (формы 010, 020, 030, 040, 041, 050, 060, 1100, 2000, 3100.); Ответы на вопросы, письма, запросы, жалобы, поступающие от государственных органов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, физических лиц; Cоставление протоколов об АПН, составление Предписаний по нарушениям, написание актов по результатам проверок.

Достижения:

Проведение проверок в качестве руководителя инспекторской группы

Образование: Высшее

специальность:
Финансы и кредит
учебное заведение:
Санкт - Петербургский государственный инженерно - экономический университет
год окончания:
2008
специальность:
Страховое дело
учебное заведение:
Канашский финансово - экономический колледж
год окончания:
1997
специальность:
Корпоративные финансы/финансовый сенеджмент
учебное заведение:
Высшая Экономическая Школа СПБГЭУ
год окончания:
2016

Иностранные языки

Английский
базовый уровень
Немецкий
базовый уровень

Профессиональные качества и умения

Продвинутый пользователь Word, Excel, Outlook, Internet, OpenOffice, Lotus Notes 7;пользователь Metatrader, Quik, Onlinebroker, ERP Axapta, Access, Fansy Spectre; Project Expert, Проведение анализа ФХД, бухгалтерский учет, бюджетирование, умение собирать и анализировать информацию, организованность, обучаемость, аналитические способности, трудолюбие, стрессоустойчивость, честность, нацеленность на результат, желание профессионально развиваться. Ведение бэк-офиса профессионального участника рынка ценных бумаг (ведение регистров и субрегисров, составление актов сверки ДС и ЦБ, отчеты клиентам).

Квалификационный аттестат 1.0

Квалификационный аттестат 4.0

Дополнительная информация

  • - анализ финансово-хозяйственной деятельности организации, в том числе:
    • анализ учредительных документов;
    • выявление финансовых схем, в том числе вексельных, используемых организацией в своей деятельности для поддержки собственных средств, обналичивания, оптимизации налогообложения;
    • правовая экспертиза договоров (агентских, купли-продажи, поручения, комиссии, займа, лизинга и др.) и различных локальных документов;
    • анализ финансового состояния организации (расчет размера собственных средств, коэффициентов ликвидности и иных показателей);
    • анализ эффективности организационной структуры;
    • проверка на предмет достоверности, полноты и своевременности отражения
    операций/сделок с ценными бумагами в бухгалтерском учете и в системе внутреннего учета;
    • анализ бухгалтерского учета, отчетности и первичных бухгалтерских документов;
    - создание инвестиционной компании с "нуля", а также контроль соблюдения организацией законодательства о ценных бумагах на всех этапах ее деятельности (начиная с процедуры регистрации юридического лица, регистрации выпуска акций, получения лицензий, раскрытия информации и заканчивая прекращением деятельности организации в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг);
    - всесторонняя проверка деятельности организации на предмет соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ (ФЗ № 115), в том числе проверка:
    • соблюдения организацией требований по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, необычных операций, и направлению сведений о таких операциях в Росфинмониторинг с учетом установленных сроков;
    • соответствия сотрудника, ответственного за реализацию Правил ПОД/Ф, квалификационным требованиям;
    • наличия в организации утвержденных Правил ПОД/ФТ, соответствующих действующим требованиям законодательства РФ о ПОД/Ф;
    • проведения организацией идентификации своих клиентов (их представителей), выгодоприобретателей, а также актуализации полученных сведений;
    • реализации в организации программы подготовки и обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ.
    - интернет-трейдинг (ММВБ – рынок акций, RTS FORTS – срочный рынок), анализ рыночной конъюнктуры (технический и фундаментальный анализ), в том числе занимаюсь самостоятельной торговлей, разработка торговых стратегий, формирование и управление инвестиционным портфелем;
    - скупка акций у населения (полное сопровождение сделки, включая заключение договора купли-продажи, перерегистрацию прав собственности, оплату ценных бумаг, взаимодействие с регистраторами и депозитариями);
    - ведение внутреннего учета сделок/операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;
    - ведение депозитарного учета;
    - навыки выполнения представительских функций, взаимодействия с первыми лицами организации (генеральный директор, главный бухгалтер, контролер), проведения переговоров и деловой переписки;
    - знание рынка инвестиционных продуктов и услуг, технологий обслуживания клиентов (брокеридж, ДУ, ПИФ, банковский депозит, драгоценные металлы, в том числе ОМС, структурные продукты и др.);
    - знание законодательства в области корпоративного права, ПОД/ФТ, ПНИИИ/МР, гражданского, налогового, трудового, арбитражного законодательства и умение его применять на практике;
    - уверенное владение: MS Office, КонсультантПлюс, Quik, 1С-Рарус, OpenOffice, Lotus Notes 7, Fancy Spectre, Metatrader, Onlinebroker, ERP Axapta, Access; 1-С.