Резюме: Начальник/Заместитель начальника отдела финансового мониторинга

Номер резюме: 56450

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Уровень з/п
75000 руб.
Возраст
44 года
Пол
женский
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Менеджер проектов / Руководитель отдела
Создано
24.07.2008
Изменено
05.08.2011

Опыт работы: 11 лет и 11 месяцев

Филиал ОАО АКБ "ЮГРА" в Москве

период работы:
с 01 августа 2008 по настоящее время
должность:
Заместитель начальника управления финансового мониторинга и валютного контроля
обязанности:
- Реализация Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
- Ежедневный мониторинг банковских операций. Выявление, формирование и предоставление в уполномоченный орган сведений о выявленных операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
- Принятие решений по переданной информации от структурных подразделений Филиала.
- Идентификация клиентов, выгодоприобретателей.
- Контроль за соблюдением требований к идентификации лиц, находящихся на обслуживании Филиала, а также требований к осуществлению обоснованных и доступных мер по установлению и идентификации выгодоприобретателей.
- Обучение сотрудников Филиала по вопросам ПОД/ФТ.
- Консультация сотрудников Филиала по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе при идентификации и изучении клиентов Филиала и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Представление письменного отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе программ его осуществления, Директору Филиала не реже одного раза в год.
- Разработка внутренних регламентов, документов в области ПОД/ФТ.
- Реализация процедуры в рамках политики "Знай своего клиента".
- Ведение документарных досье клиентов, запросы клиентам, ведение баз данных (аренда, лизинг, недвижимость, займы, учет входящих документов и т. д. );
- В установленные сроки отвечать на запросы и вести переписку с Центральным Банком России и его подразделениями, налоговыми органами России, а также с клиентами Филиала по вопросам финансового мониторинга и валютного контроля.
- Замещение начальника Управления финансового мониторинга и валютного контроля.
Достижения:
За период работы пройдено две проверки надзорных органов (ЦБ) - успешно! Не выявлено нарушений законодательства в области ПОД/ФТ и действующих нормативных актов ЦБ РФ (последняя проверка июль 2011).

Заводское отделение №6976 Сбербанка России ОАО г. Саратов

период работы:
с 01 декабря 2005 по 01 августа 2008
должность:
Инспектор отдела безопасности , контролер- кассир
обязанности:
Дилегирование полномочий Контролера отделения.В качестве резервного Контролера отделения, непосредственно осуществляю внутренний контроль за выполнением требований по выявлению операций, формированию сообщений и ведению архива сообщений по операциям,подлежещим обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами и или иным имуществом, связанных с легализацией. В соотвествиис ФЗ№ 115, организую непосредственное представление сведений в уполномоченный орган. Организую работу по обучению ПОД/ФТ. Обеспечиваю направление в подразделения Банка Перечня Экстремистов. Оказываю содействие сотрудникам сотрудникам службы внутреннего контроля Банка при проведении ими проверок деятельности Банка по вопросам, связанных с ПОД/ФТ. Предоставляю отчет о состоянии внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Консультирую сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Принимаю окончательное решение о квалификации операции Клиента как подлежащей обязательному контролю либо подозрительной. Провожу служебное расследование по фактам нарушения процедуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, и фактам возврата сообщений. Формирую файл с сообщениями. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей.Взаимодействие с внешними структурами (проверки ЦБ). Знание нормативных документов и писем ЦБ 262-П; 207-П; 1485-У; 161-Т и т.д. ФЗ№115, ФЗ№88,ФЗ№275
Выполняла функции старшего контролера-кассира: формирование отчетности, осуществляла открытие и закрытие дня, выполняла доп. контроль по рисковым операциям, открытие и закрытие счетов физ. лиц. Консультирование и обслуживание физ. лиц.
Достижения:
За время работы в сфере Финансового мониторинга (1 год), не выявлено фактов нарушения сроков подачи сообщений в ФСФМ.

Образование: Высшее

специальность:
Экономист - менеджер
учебное заведение:
Саратовский государственный аграрный университет имени Н. И. Вавилова г. Саратов
год окончания:
2007

Иностранные языки

Английский
базовый уровень

Профессиональные качества и умения

Должностные обязанности:

  • Реализация Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Ежедневный мониторинг банковских операций. Выявление, формирование и предоставление в уполномоченный орган сведений о выявленных операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
  • Принятие решений по переданной информации от структурных подразделений Филиала.
  • Идентификация клиентов, выгодоприобретателей.
  • Контроль за соблюдением требований к идентификации лиц, находящихся на обслуживании Филиала, а также требований к осуществлению обоснованных и доступных мер по установлению и идентификации выгодоприобретателей.
  • Обучение сотрудников Филиала по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Консультация сотрудников Филиала по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе при идентификации и изучении клиентов Филиала и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Представление письменного отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления, Директору Филиала не реже одного раза в год.
  • Разработка внутренних регламентов, документов в области ПОД/ФТ.
  • Реализация процедуры в рамках политики "Знай своего клиента".
  • Ведение документарных досье клиентов, запросы клиентам, ведение баз данных (аренда, лизинг, недвижимость, займы, учет входящих документов и т.д.);
  • В установленные сроки отвечать на запросы и вести переписку с Центральным Банком России и его подразделениями, налоговыми органами России, а также с клиентами Филиала по вопросам финансового мониторинга и валютного контроля.
  • Замещение начальника Управления финансового мониторинга и валютного контроля.

Дополнительная информация

Знание основных документов по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем (115-ФЗ, 121-ФЗ, 262-П, 1485-У, 1486-У, 1519-У, 9–Т, 12-Т, 17-Т, 24-Т, 60-Т, 80-Т, 97-Т, 98-Т, 99-Т, 111-Т, 137-Т, 161-Т, 207-П, 321-П и др.

Знание Windows, MS Office, СПС "Консультант", Диасофт, ТБСВК, "Комита".

Внимательность.

Способность работать с большим объемом информации.

Коммуникабельность.

Настойчивость.

Стрессоустойчивость.

Без вредных привычек.

За период работы пройдено две проверки надзорных органов (ЦБ) - успешно! Не выявлено нарушений законодательства в области ПОД/ФТ и действующих нормативных актов ЦБ РФ.

500 Портал временно недоступен

Портал временно недоступен

Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
Обновите страницу спустя некоторое время.

Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
за доставленные неудобства