18 января, четверг 13:09
Bankir.Ru

Резюме: Начальник/Заместитель начальника отдела финансового мониторинга

Номер резюме: 56450

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Уровень з/п
75000 руб.
Возраст
44 года
Пол
женский
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Менеджер проектов / Руководитель отдела
Создано
24.07.2008
Изменено
05.08.2011

Опыт работы: 12 лет и 1 месяц

Филиал ОАО АКБ "ЮГРА" в Москве

период работы:
с 01 августа 2008 по настоящее время
должность:
Заместитель начальника управления финансового мониторинга и валютного контроля
обязанности:
- Реализация Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
- Ежедневный мониторинг банковских операций. Выявление, формирование и предоставление в уполномоченный орган сведений о выявленных операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
- Принятие решений по переданной информации от структурных подразделений Филиала.
- Идентификация клиентов, выгодоприобретателей.
- Контроль за соблюдением требований к идентификации лиц, находящихся на обслуживании Филиала, а также требований к осуществлению обоснованных и доступных мер по установлению и идентификации выгодоприобретателей.
- Обучение сотрудников Филиала по вопросам ПОД/ФТ.
- Консультация сотрудников Филиала по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе при идентификации и изучении клиентов Филиала и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Представление письменного отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе программ его осуществления, Директору Филиала не реже одного раза в год.
- Разработка внутренних регламентов, документов в области ПОД/ФТ.
- Реализация процедуры в рамках политики "Знай своего клиента".
- Ведение документарных досье клиентов, запросы клиентам, ведение баз данных (аренда, лизинг, недвижимость, займы, учет входящих документов и т. д. );
- В установленные сроки отвечать на запросы и вести переписку с Центральным Банком России и его подразделениями, налоговыми органами России, а также с клиентами Филиала по вопросам финансового мониторинга и валютного контроля.
- Замещение начальника Управления финансового мониторинга и валютного контроля.
Достижения:
За период работы пройдено две проверки надзорных органов (ЦБ) - успешно! Не выявлено нарушений законодательства в области ПОД/ФТ и действующих нормативных актов ЦБ РФ (последняя проверка июль 2011).

Заводское отделение №6976 Сбербанка России ОАО г. Саратов

период работы:
с 01 декабря 2005 по 01 августа 2008
должность:
Инспектор отдела безопасности , контролер- кассир
обязанности:
Дилегирование полномочий Контролера отделения.В качестве резервного Контролера отделения, непосредственно осуществляю внутренний контроль за выполнением требований по выявлению операций, формированию сообщений и ведению архива сообщений по операциям,подлежещим обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами и или иным имуществом, связанных с легализацией. В соотвествиис ФЗ№ 115, организую непосредственное представление сведений в уполномоченный орган. Организую работу по обучению ПОД/ФТ. Обеспечиваю направление в подразделения Банка Перечня Экстремистов. Оказываю содействие сотрудникам сотрудникам службы внутреннего контроля Банка при проведении ими проверок деятельности Банка по вопросам, связанных с ПОД/ФТ. Предоставляю отчет о состоянии внутреннего контроля по ПОД/ФТ. Консультирую сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Принимаю окончательное решение о квалификации операции Клиента как подлежащей обязательному контролю либо подозрительной. Провожу служебное расследование по фактам нарушения процедуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, и фактам возврата сообщений. Формирую файл с сообщениями. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей.Взаимодействие с внешними структурами (проверки ЦБ). Знание нормативных документов и писем ЦБ 262-П; 207-П; 1485-У; 161-Т и т.д. ФЗ№115, ФЗ№88,ФЗ№275
Выполняла функции старшего контролера-кассира: формирование отчетности, осуществляла открытие и закрытие дня, выполняла доп. контроль по рисковым операциям, открытие и закрытие счетов физ. лиц. Консультирование и обслуживание физ. лиц.
Достижения:
За время работы в сфере Финансового мониторинга (1 год), не выявлено фактов нарушения сроков подачи сообщений в ФСФМ.

Образование: Высшее

специальность:
Экономист - менеджер
учебное заведение:
Саратовский государственный аграрный университет имени Н. И. Вавилова г. Саратов
год окончания:
2007

Иностранные языки

Английский
базовый уровень

Профессиональные качества и умения

Должностные обязанности:

  • Реализация Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Ежедневный мониторинг банковских операций. Выявление, формирование и предоставление в уполномоченный орган сведений о выявленных операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
  • Принятие решений по переданной информации от структурных подразделений Филиала.
  • Идентификация клиентов, выгодоприобретателей.
  • Контроль за соблюдением требований к идентификации лиц, находящихся на обслуживании Филиала, а также требований к осуществлению обоснованных и доступных мер по установлению и идентификации выгодоприобретателей.
  • Обучение сотрудников Филиала по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Консультация сотрудников Филиала по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе при идентификации и изучении клиентов Филиала и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Представление письменного отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления, Директору Филиала не реже одного раза в год.
  • Разработка внутренних регламентов, документов в области ПОД/ФТ.
  • Реализация процедуры в рамках политики "Знай своего клиента".
  • Ведение документарных досье клиентов, запросы клиентам, ведение баз данных (аренда, лизинг, недвижимость, займы, учет входящих документов и т.д.);
  • В установленные сроки отвечать на запросы и вести переписку с Центральным Банком России и его подразделениями, налоговыми органами России, а также с клиентами Филиала по вопросам финансового мониторинга и валютного контроля.
  • Замещение начальника Управления финансового мониторинга и валютного контроля.

Дополнительная информация

Знание основных документов по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем (115-ФЗ, 121-ФЗ, 262-П, 1485-У, 1486-У, 1519-У, 9–Т, 12-Т, 17-Т, 24-Т, 60-Т, 80-Т, 97-Т, 98-Т, 99-Т, 111-Т, 137-Т, 161-Т, 207-П, 321-П и др.

Знание Windows, MS Office, СПС "Консультант", Диасофт, ТБСВК, "Комита".

Внимательность.

Способность работать с большим объемом информации.

Коммуникабельность.

Настойчивость.

Стрессоустойчивость.

Без вредных привычек.

За период работы пройдено две проверки надзорных органов (ЦБ) - успешно! Не выявлено нарушений законодательства в области ПОД/ФТ и действующих нормативных актов ЦБ РФ.