12 декабря, вторник 09:42
Bankir.Ru

Резюме: Финансовый мониторинг/противодействие легализации

Номер резюме: 55309

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Уровень з/п
78000 руб.
Возраст
47 лет
Пол
мужской
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Руководитель подразделения
Создано
02.07.2008
Изменено
02.07.2008

Опыт работы: 14 лет и 11 месяцев

ООО "Славинвестбанк", г. Москва

период работы:
с 01 ноября 2007 по настоящее время
должность:
Начальник отдела финансового мониторинга
обязанности:
Разработка технических заданий для оптимизации процесса мониторинга клиентских операций и формирования отчетности. Выявление клиентских операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных сделок. Принятие решений по клиентским операциям.
Обучение и консультирование сотрудников головного офиса и филиалов.
Разработка обучающей документации, тестирование сотрудников банка, организация и проведение выездных семинаров в области противодействия легализации.

ЗАО АКБ «Экспресс-кредит»

период работы:
с 01 августа 2007 по 01 октября 2007
должность:
Начальник Управления финансового мониторинга
обязанности:
Разработка технических заданий для оптимизации процесса мониторинга клиентских операций и формирования отчетности. Выявление клиентских операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных сделок. Идентификация клиентов-юридических лиц.
Обучение и консультирование сотрудников банка.
Установление и идентификация выгодоприобретателей.
Управление персоналом (3 человека).

ЗАО АБН АМРО Банк, г. Москва

период работы:
с 01 декабря 2005 по 01 августа 2007
должность:
Ведущий специалист отдела финансового мониторинга Департамента комплаенс (Senior Officer).
обязанности:
Разработка Правил внутреннего контроля и Программ их осуществления.
Анализ НПА в области противодействия отмыванию доходов и внесение изменений в Правила внутреннего контроля.
Ежедневный мониторинг клиентских платежей.
Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных сделок. Принятие решений по клиентским операциям.
Установление и идентификация выгодоприобретателей.
Формирование и отправка отчетности для уполномоченного органа.
Обучение и тестирование сотрудников Банка в области противодействия отмыванию преступных доходов. Консультирование сотрудников Банка по данной тематике.
Разработка технических заданий.
Исполнение иных обязанностей в соответствии с Правилами внутреннего контроля.

ОАО "Первый Республиканский Банк", г. Москва

период работы:
с 01 февраля 2005 по 01 декабря 2005
должность:
Начальник отдела финансового мониторинга, ответственный сотрудник
обязанности:
Разработка Правил внутреннего контроля и Программ их осуществления.
Осуществление контроля за реализацией в Банке программ в рамках Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Анализ НПА в области противодействия отмыванию денег
Ежедневный мониторинг клиентских платежей. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных сделок. Принятие решений по клиентским операциям.
Формирование и отправка отчетности для уполномоченного органа.
Обучение и тестирование сотрудников Банка. Консультирование сотрудников Банка по данной тематике. Исполнение иных обязанностей в соответствии с Правилами внутреннего контроля.
Достижения:
Реализованно техническое задание по использованию ПО "Комита", успешное прохождение проверки ЦБ РФ.

ЗАО "Метробанк", г. Москва

период работы:
с 01 ноября 2004 по 01 февраля 2005
должность:
Начальник отдела финансового мониторинга, ответственный сотрудник
обязанности:
Организация в Банке системы внутреннего контроля в области противодействия легализации преступных доходов «с нуля». Разработка и реализация Правил внутреннего контроля. Выявление клиентских операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных сделок. Идентификация клиентов - юридических лиц.
Обучение и консультирование сотрудников банка.
Предоставление отчетности в ФСФМ. Подготовка ответов на запросы ФСФМ. Разработка технических заданий для оптимизации процесса мониторинга клиентских операций и формирования отчетности.
Достижения:
В результате реализации задач технического задания существенно снизились временные затраты на мониторинг и идентификацию клиентов (на 60 %).

ОАО МКБ "КристалБанк", г. Москва

период работы:
с 01 сентября 2004 по 01 ноября 2004
должность:
Начальник отдела финансового мониторинга, ответственный сотрудник
обязанности:
Разработка новой редакции Правил внутреннего контроля в области противодействия легализации преступных доходов, организация осуществления контроля за выполнением программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма «с нуля».

АКБ "Гранит", г. Москва

период работы:
с 01 апреля 2004 по 01 мая 2004
должность:
Начальник отдела финансового мониторинга, ответственный сотрудник
обязанности:
Выполнение требований Федерального закона № 115 - ФЗ; осуществление контроля за выполнением программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; идентификация и изучение клиентов, фиксирование, анализ, проверка и хранение информации о подлежащих контролю операциях; предоставление информации об операциях в уполномоченный орган; управление персоналом (1 человек).

КБ "Юниаструмбанк" г. Москва

период работы:
с 01 августа 2002 по 01 апреля 2004
должность:
Руководитель службы финансового мониторинга
обязанности:
Разработка правил внутреннего контроля (ПВК), осуществление контроля за выполнением программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; идентификация и изучение клиентов, фиксирование, анализ, проверка и хранение информации о подлежащих контролю операциях; предоставление информации об операциях в уполномоченный орган; управление персоналом (2 человека).
Достижения:
Согласование ПВК в ЦБ РФ, успешное прохождение проверки ЦБ РФ.

Образование: Высшее

специальность:
Экономист, "Банковское дело"
учебное заведение:
РЭА им. Г. В. Плеханова
год окончания:
2000

Иностранные языки

Английский
базовый уровень

Профессиональные качества и умения

  • Разработка Правил внутреннего контроля и Программ их осуществления.
  • Осуществление контроля за реализацией в Банке программ в рамках Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Анализ НПА в области противодействия отмыванию денег.
  • Ежедневный мониторинг клиентских платежей. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных сделок.
  • Принятие решений по клиентским операциям.
  • Формирование и отправка отчетности для уполномоченного органа.
  • Обучение и тестирование сотрудников Банка.
  • Консультирование сотрудников Банка по данной тематике.
  • Исполнение иных обязанностей в соответствии с Правилами внутреннего контроля.
  • полное соответствие квалификационным требованиям Банка России, предъявляемым к Ответственному сотруднику отдела финансового мониторинга Банка.
  • Имеется опыт прохождения проверок ЦБ РФ.

Дополнительная информация

  • Персональный компьютер: пользователь (MS Word, Excel, Internet Explorer, Outlook , Консультант Плюс, Гарант, АБС «IBSO», Lotus Notes, АРМ ФМ «Комита», Diasoft 5 и Diasoft 5NT).
  • Английский язык: читаю и могу перевести пространные тексты, а также технический.
  • Водительские права: кат. «В» и «C», опыт вождения 19 лет.
  • Заграничный паспорт : имеется.
  • Личные качества: ответственность, коммуникабельность, пунктуальность, умение руководить людьми и работать в команде, аналитический склад ума, наличие внутренней мотивации к развитию, высокая работоспособность, здоровое чувство юмора.
  • При заинтересованности работодателя, рекомендации будут представлены: akatin@slavinvest.ru