21 октября, суббота 04:22
Bankir.Ru

Резюме: Специалист Службы внутреннего контроля

Номер резюме: 24961

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Мытищи, Мытищинский р-н, пос. Пироговский
Уровень з/п
90000 руб.
Возраст
40 лет
Пол
мужской
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Менеджер проектов / Руководитель отдела
  • Специалист
Создано
07.02.2006
Изменено
30.05.2014

Опыт работы: 12 лет и 5 месяцев

ОАО "УРАЛСИБ"

период работы:
с 01 сентября 2013 по 01 апреля 2014
должность:
Главный специалист Дирекции контроля качества проверок и исполнения предписаний Службы внутреннего контроля
обязанности:
- подготовка Предписаний СВК, разработанных по результатам проведенных проверок (разработка рекомендаций по устранению нарушений и управлению рисками, выявленными в ходе проверок и их совершенствованию от рекомендаций, направленных на «разовое» устранение нарушений до рекомендаций, направленных на результативность контролей и повышение эффективности системы внутреннего контроля в бизнес - процессах);
- выработка мероприятий, направленных на проектирование и внедрение контрольных процедур, - контроль сроков подготовки отчетов о проведенных проверках с отражением информации об объектах аудита; описание рисков; причинах выявленных нарушений; мониторинг контрольных процедур и контрольных мероприятий, качества регламентации и реализации контрольных процедур;
- контроль за полным и своевременным выполнением Предписаний, разработанных на основе материалов проведенных проверок;
- консультационная помощь сотрудникам структурных подразделений в ходе подготовки отчетов об исполнении Предписаний;
- подготовка аналитических отчетов о самых значимых рисках в проверяемых объектах, ведение рейтингов (по значимости риска) проверенных подразделений.

За время работы участвовал в проверках дополнительных офисов и филиалов банка по следующим направлениям:
- Кредиты предоставленные юридическим и физическим лицам, в том числе работа с потенциально проблемными и проблемными активами;
- Депозиты юридических и физических лиц;
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- Операции с ценными бумагами (векселя, депозитные сертификаты);
- Денежные переводы физических лиц (Western Union, MoneyGram, Contact, Анелик);
- Проверки паевых инвестиционных фондов;
- Расчетно - кассовое обслуживание;
- Ревизии кассы, банкоматы.

ОАО "УРАЛСИБ"

период работы:
с 01 февраля 2011 по 01 августа 2013
должность:
Главный специалист Дирекции структурного контроллинга и методологии Службы внутреннего контроля
обязанности:
- контроль систем разделения полномочий и ответственности, систем согласования и делегирования прав, подотчетности структурных подразделений и обмена информацией внутри Банка. Подготовка предложений по оптимизации систем разделения полномочий, разработка единых стандартов согласования и выдачи доверенностей;
- согласование выдаваемых доверенностей по всем структурным подразделениям Банка на предмет соблюдения действующего законодательства и внутренних систем разделения полномочий и делегирования прав;
- обобщение, анализ и своевременное доведение до руководителей видов бизнеса и руководства Банка информации о выявленных нарушениях, ошибках, злоупотреблениях, превышениях полномочий и иных фактах, являющихся предметом контроля;
- согласование положений об организации работы структурных подразделений Банка и должностных инструкций сотрудников;
- выявление и оценка рисков в процессе согласования внутренних нормативных и организационно - распорядительных документов (положений, инструкций, методик, распоряжений, приказов и др. ), и договоров с внешними контрагентами и поставщиками Банка.

Участвовал в 2009 и 2012 году в обеспечении проверки Банка России.
Совместно с ИТ - подразделением участвовал в разработке БД "Согласование документов".

Дополнительные обязанности:
Подготовка ф. 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".

ОАО "УРАЛСИБ"

период работы:
с 01 ноября 2008 по 01 февраля 2011
должность:
Ведущий специалист Дирекции контроля качества проверок и исполнения предписаний Службы внутреннего контроля
обязанности:
- подготовка Предписаний СВК, разработанных по результатам проведенных проверок (разработка рекомендаций по устранению нарушений и управлению рисками, выявленными в ходе проверок и их совершенствованию от рекомендаций, направленных на «разовое» устранение нарушений до рекомендаций, направленных на результативность контролей и повышение эффективности системы внутреннего контроля в бизнес - процессах);
- выработка мероприятий, направленных на проектирование и внедрение контрольных процедур, - контроль сроков подготовки отчетов о проведенных проверках с отражением информации об объектах аудита; описание рисков; причинах выявленных нарушений; мониторинг контрольных процедур и контрольных мероприятий, качества регламентации и реализации контрольных процедур;
- контроль за полным и своевременным выполнением Предписаний, разработанных на основе материалов проведенных проверок;
- консультационная помощь сотрудникам структурных подразделений в ходе подготовки отчетов об исполнении Предписаний;
- подготовка аналитических отчетов о самых значимых рисках в проверяемых объектах, ведение рейтингов (по значимости риска) проверенных подразделений.

За время работы участвовал в проверках дополнительных офисов и филиалов банка по следующим направлениям:
- Кредиты предоставленные юридическим и физическим лицам, в том числе работа с потенциально проблемными и проблемными активами;
- Депозиты юридических и физических лиц;
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- Операции с ценными бумагами (векселя, депозитные сертификаты);
- Денежные переводы физических лиц (Western Union, MoneyGram, Contact, Анелик);
- Проверки паевых инвестиционных фондов;
- Расчетно - кассовое обслуживание;
- Ревизии кассы, банкоматы.

Дополнительные обязанности:
Подготовка ф. 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".

ООО "Финансовые и бухгалтерские консультанты"; ООО "ФБК"

период работы:
с 01 сентября 2008 по 01 ноября 2008
должность:
Эксперт
обязанности:
За время работы участвовал в аудиторских проверках российских и иностранных кредитных организаций по следующим направлениям:

- Качество управления кредитной организацией;
- Внутренний контроль (в качестве руководителя проверки);
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (консалтинговые проекты, в качестве руководителя проверки);
- Денежные средства;
- Межбанковские расчеты;
- Межбанковские кредиты и депозиты;
- Кредиты предоставленные, кредиты полученные;
- Депозиты клиентов;
- Подтверждение доходов и расходов кредитной организации;
- другие направления.

Участвовал в совместном проекте с аудиторской компанией Deloitte (аудит кредитной организации по итогам года).
Имеется опыт разработки презентации (8 - ми часовая лекция) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

ООО "Финансовые и бухгалтерские консультанты"; ООО "ФБК"

период работы:
с 01 апреля 2007 по 01 сентября 2008
должность:
Ассистент аудитора
обязанности:
За время работы участвовал в аудиторских проверках российских и иностранных кредитных организаций по следующим направлениям:

- Качество управления кредитной организацией;
- Внутренний контроль (в качестве руководителя проверки);
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (консалтинговые проекты, в качестве руководителя проверки);
- Денежные средства;
- Межбанковские расчеты;
- Межбанковские кредиты и депозиты;
- Кредиты предоставленные, кредиты полученные;
- Депозиты клиентов;
- Подтверждение доходов и расходов кредитной организации;
- другие направления.

Участвовал в совместном проекте с аудиторской компанией Deloitte (аудит кредитной организации по итогам года).

Имеется опыт разработки презентации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Коммерческий банк "Русская инвестиционная группа" (ОАО)

период работы:
с 01 ноября 2006 по 01 марта 2007
должность:
Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ
обязанности:
Осуществление внутреннего контроля банка в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее ПОД/ФТ), реализация в банке программ по ПОД/ФТ.

Идентификация клиентов, выгодоприобретателей по сделкам и определение уровня риска возможности осуществления клиентами легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Формирование и ведение электронной базы данных по клиентам и выгодоприобретателям, анализ информации о клиентах, ежедневный мониториг их операций для оценки рисков ПОД/ФТ.

Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, необычных, сомнительных и подозрительных сделок клиентов банка, в соответствии с требованиями законодательства и внутренних документов банка в области ПОД/ФТ, формирование и передача в уполномоченный орган по ПОД/ФТ сведений о таких операциях.

Консультация и обучение сотрудников банка по вопросам ПОД/ФТ.
Подготовка методических материалов по вопросам противодействия легализации для сотрудников банка.

Разработка, внесение изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Знание и успешное применение на практике Федерального закона от 07. 08. 2001 г. №115 - ФЗ, Указания ЦБ РФ №1485 - У, Писем ЦБ РФ №12 - Т, №17 - Т, №161 - Т, №99 - Т, других нормативных актов.

Коммерческий банк "Русская инвестиционная группа" (ОАО)

период работы:
с 01 апреля 2004 по 01 ноября 2006
должность:
Специалист Экономического отдела
обязанности:
Раскрытие информации в рамках Положения “О раскрытии информации акционерными обществами” Приказ ФСФР РФ от 16. 03. 2005 №05 - 5/пз - н.
Составление и раскрытие информации о существенных фактах, событиях в ленте новостей Interfax, на сайте в сети Интернет, в периодических печатных изданиях.

Помощь Ответственному сотруднику по противодействию легализации в осуществлении внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее ПОД/ФТ).

Коммерческий банк "Русская инвестиционная группа" (ОАО)

период работы:
с 01 сентября 2001 по 01 апреля 2004
должность:
Референт Президента банка
обязанности:
Организация работы секретариата банка.
Подготовка, учет документов и контроль за их исполнением (входящая, исходящая корреспонденция, приказы, распоряжения, инструкции…), ведение деловой переписки, протоколирование совещаний, ответы на телефонные звонки, работа с посетителями.

03. 09. 2001 г. – 30. 03. 2007 г. - Секретарь Кредитного комитета банка

Образование: Высшее

специальность:
Экономика и управление на предприятии
учебное заведение:
Московский государственный текстильный университет им. А. Н. Косыгина (г. Москва)
год окончания:
2001
специальность:
Производство летательных аппаратов
учебное заведение:
Калининградский колледж космического машиностроения и технологии (Московская область, г. Королев)
год окончания:
1996

Иностранные языки

Английский
базовый уровень

Рекомендации

Компания:
ОАО "УРАЛСИБ"
Контактное лицо:
Станько Елена Александровна (Руководитель Дирекции структурного контроллинга и методологии Службы внутреннего контроля)
Телефон:
+79037650187
Компания:
ОАО "УРАЛСИБ"
Контактное лицо:
Зеников Евгений Юрьевич (Руководитель Дирекции контроля качества проверок и исполнения предписаний Службы внутреннего контроля)
Телефон:
+79162580842
Компания:
ОАО "УРАЛСИБ"
Контактное лицо:
Никитина Наталья Анатольевна (Начальник Управления внутреннего контроля и ревизий ЦО)
Телефон:
+79161170020

Профессиональные качества и умения

  • Проведение проверок внутренних структурных подразделений Банка с целью выявления и оценки рисков системы внутреннего контроля;
  • Подготовка заключений по результатам проверок;
  • Разработка рекомендаций и осуществление контроля за исполнением указаний по устранению нарушений, выявленных в ходе проверок;
  • Участие в разработке и согласовании внутрибанковских документов.

Дополнительная информация

Исполнительный, пунктуальный, коммуникабельный, стрессоустойчивый.

Легко излагаю мысли в устной и письменной форме.

Продвинутый пользователь PC. Microsoft Office, Excel, подготовка презентаций в PowerPoint, Adobe Photoshop, ABBYY FineReader, работа с базами данных нормативно-правовых актов: «Консультант Плюс» и «Гарант». Работа с ксероксом, факсом, сканером.