15 декабря, пятница 05:38
Bankir.Ru

Резюме: Руководитель / Зам. руководителя / Главный специалист в области ПОД/ФТ/ СВК - Контролер

Номер резюме: 126336

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Москва, Строгино
Возраст
55 лет
Пол
женский
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Руководитель подразделения
  • Менеджер проектов / Руководитель отдела
Создано
06.09.2017
Изменено
09.10.2017

Опыт работы: 25 лет и 2 месяца

ПАО АКБ "Русский финансовый альянс"

период работы:
с 20 сентября 2013 по 23 мая 2017
должность:
Начальник службы внутреннего контроля - контролер проф. участника рынка ценных бумаг, Ранее - Начальник Отдела финансового мониторинга – Ответственный сотрудник
обязанности:

Небольшая КО, проф. участник рынка ценных бумаг:
С 09.2013 по 05.2014 - Начальник Отдела финансового мониторинга – Ответственный сотрудник (Подразделение - 2 человека). 
Весь спектр деятельности КО в области ПОД/ФТ.
С 06.2014 по 02.2017 – Начальник Службы внутреннего контроля - Контролер проф. Участника рынка ценных бумаг.
В мои должностные обязанности входило:   
• Весь спектр деятельности в соответствии с п. 4(1) 242-П - Выявление регуляторного риска, оценка возможных последствий. Направление, в случае необходимости, рекомендаций по управлению регуляторным риском руководителям структурных подразделений Банка. Своевременное информирование о выявленных нарушениях Правление Банка. Осуществление последующего контроля за своевременным и полным исправлением подразделениями обнаруженных нарушений, недостатков и др.
• На ежедневной основе контроль (ввиду наличия предписания ЦБ РФ) осуществления переводов ден. средств в валюте РФ по поручению клиентов ЮЛ–резидентов на счета ЮЛ–резидентов и ИП, открытые в Банке (за исключением налоговых, таможенных платежей, исполнения обязательств по кредитам), а также на их счета в других российских КО
• Координация и участие в разработке и согласовании внутренних документов;
• Участие, в рамках своей компетенции, в реализации программ Банка по ПОД/ФТ (курирование данного направления): контроль деятельности потенциальных клиентов Банка и клиентов банка на основании проводимых операций по счетам и запрашиваемых финансовых документов, контроль проводимых операций клиентами по счетам в Банке, поддержание в актуальном состоянии (написание) Правил по ПОД/ФТ и их реализация, контроль за проведением обучения сотрудников банка при изменении законодательства, а так же при изменении технологических процессов. Участие в постановке задач по автоматизации работы подразделения, разработка отчетов с целью выявления подозрительных, в том числе транзитных операций. Отсутствие замечаний по 115-ФЗ со стороны Банка России. Замещение Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ на время отсутствия (отпуск, командировка, временная нетрудоспособность).
• Участие, в рамках своей компетенции, во взаимодействии Банка с надзорными органами и др. 
• Задействована в подготовительных мероприятиях к проведению проверок внешними надзорными органами на уровне координации деятельности структурных подразделений Банка в ходе инспекционных проверок, в том числе оперативное взаимодействие с Рабочей группой Межрегиональной инспекции Главной инспекции ЦБ РФ: представление документов по запросам, обобщение информации о нарушениях в структурных подразделениях банка, координация действий различных подразделений и др.
 • Представление интересов Банка на совещаниях в Банке России г. Москва, а также по вопросам участия в производстве по делам об административных правонарушениях в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу г. Москва; 
• Подготовка и отправка годовой отчетности ф.0409639;
• Контроль деятельности банка с целью минимизации замечаний по 2005-У;
• Ежеквартально составление и представление на утверждение Совету Директоров отчета Контролера проф. участника рынка ценных бумаг;

ЗАО «ПРОМСБЕРБАНК»

период работы:
с 01 марта 2013 по 01 августа 2013
должность:
Советник Председателя Правления в области ПОД/ФТ, Начальник Отдела по ПОД/ФТ
обязанности:

Банк с филиальной сетью и сетью доп. офисов, 
проф. участник рынка ценных бумаг.
Весь спектр деятельности КО в области ПОД/ФТ.
Руководство подразделением - 6 человек.

КБ «РИАЛ-КРЕДИТ» (ООО)

период работы:
с 18 августа 2006 по 17 февраля 2013
должность:
Начальник службы финансового мониторинга – Ответственный сотрудник
обязанности:

Весь спектр деятельности КО в области ПОД/ФТ, организация работы в области ПОД/ФТ: 
•разработка и реализация ПВК в целях исполнения 115-ФЗ; 
•разработка внутрибанковских методик и регламентов по реализации ПВК; 
•выявление операций попадающих под определение подозрительных; 
•формирование, контроль и отправка сообщений в ФСФМ;
•весь аспект деятельности по 262-П; 
•реализация программы обучения сотрудников банка (1485-У); 
•разработка заявок на автоматизацию процедур финансового мониторинга;
•взаимодействие со всеми подразделениями банка;
постоянная работа с клиентами;
•на регулярной основе осуществляется мониторинг крупнейших Клиентов Банка по объему дебетовых оборотов по расчетному счету в целях осуществления контроля по предотвращению проведения Клиентами Банка операций, имеющих признаки сомнительных, с целью реализации принципа «Знай своего клиента», анализ полученной от клиентов Банка бухгалтерской отчетности и др.
•Подготовка и направление запросов в надзорные органы по вопросам ПОД/ФТ; 
•Подготовка и направление по запросам ЦБ РФ документов о проведенной Банком работе по идентификации, изучению клиентов, его деятельности, раскрытие экономического смысла операций клиентов Банка, подготовка материалов в виде сводных таблиц о деятельности клиентов, исполнения ими норм налогового законодательства, описание работы в рамках реализации принципа «Знай своего клиента».
Руководство подразделением - 4 человека.

ООО КБ «Нэклис-Банк»

период работы:
с 14 октября 2004 по 17 августа 2006
должность:
Начальник сектора анализа рисков службы внутреннего контроля
обязанности:

Начальник сектора анализа рисков службы внутреннего контроля ООО КБ «Нэклис-Банк» (проф. Участник рынка ценных бумаг) и исполнение обязанностей Ответственного сотрудника Банка по ПОД/ФТ.
В мои должностные обязанности входило:
•деятельность по организации и ведению работы в области финансового мониторинга, реализация правил внутреннего контроля в целях исполнения 115-ФЗ. •Выявление в деятельности клиентов операций попадающих под обязательный контроль, операций попадающих под определение подозрительных. •Формирование, контроль и отправка сообщений в ФСФМ. •Весь аспект деятельности по 262-П. •Реализация программы обучения сотрудников банка (1485-У);

•Анализ банков-контрагентов, составление мотивированного суждения. Анализ операционного риска,  правового риска и риска потери деловой репутации Банка.

•Выполнение функций специалиста службы внутреннего контроля: проверка ряда подразделений Банка.

•Выполнение функций контролера депозитария.

Альфа-Банк (Россия)

период работы:
с 03 марта 2003 по 12 октября 2004
должность:
Специалист ДО, заместитель Управляющего Дополнительным офисом
обязанности:

•организация работы дополнительного офиса, обеспечение бесперебойного и качественного обслуживания клиентов - физических и юридических лиц;
•обслуживание VIP-клиентов,
привлечение новых клиентов на обслуживание в Банк;
•разрешение конфликтных ситуаций;
•руководство текущей деятельностью дополнительного офиса;
•обучение персонала;
Руководство подразделением - 10 человек.

Московский Банк Сбербанка России г. Москва

период работы:
с 26 апреля 1995 по 19 ноября 2002
должность:
специалист ДО, заместитель начальника отдела кассовых операций/мультипликатор
обязанности:

Курирование структурных подразделений Банка в области операционно-кассовой работы: 
•Оказание методологической помощи структурным подразделениям Банка (55 доп. офисов) по вопросам, связанным с организацией операционно-кассовой работы, порядком расчетно-кассового обслуживания клиентов в операционных кассах, порядком открытия/закрытия операционного дня, порядком хранения и передачи денежной наличности и других банковских ценностей;
•Проведение внезапных проверок структурных подразделений Банка, решение спорных вопросов с  контрольно-ревизионным отделом;
•Подготовка и проведение семинаров, компьютерных тестирований для операционно-кассовых работников Банка - мультипликатор;
•Являлась членом аттестационной комиссии Вернадского отделения СБ РФ г. Москвы; членом аттестационной комиссии Учебного Центра СБ РФ г. Москвы;
•Руководство отделом кассовых операций (хранилища), в отсутствии начальника - 12 человек.

Институт атомной энергии им. И. В. Курчатова

период работы:
с 01 июня 1987 по 15 марта 1991
должность:
Инженер
обязанности:

Соответственно полученной квалификацией и должностной инструкции.

Образование: Высшее

специальность:
Факультет - финансы и кредит, Специальность - банковское дело, квалификация-экономист.
учебное заведение:
Московский государственный университет экономики, статистики и информатики, Москва
год окончания:
2003
специальность:
Факультет кибернетики, Специальность - прикладная математика, квалификация-инженер математик.
учебное заведение:
Московский Инженерно - физический институт (МИФИ)
год окончания:
1987
специальность:
Квалификационный аттестат ФСФР по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность (серия 4.0);
учебное заведение:
Федеральная Служба по Финансовым Рынкам (ФСФР)
год окончания:
2006
специальность:
Квалификационный аттестат НАУФОР по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (серия 1.0).
учебное заведение:
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)
год окончания:
2015

Иностранные языки

Английский
базовый уровень

Рекомендации

Компания:
ПАО АКБ "РФА"
Контактное лицо:
Нач. Отдела по работе с персоналом Головина Ирина Николаевна
Компания:
Глав. бух, Пред. Правления КБ "РИАЛ-КРЕДИТ" ООО 2006-2013, Зам. Пред. Правления ЗАО «ПРОМСБЕРБАНК» 2013 (В настоящее время Глав. Бух. АО "Банк ФИНАМ")
Контактное лицо:
Смолина Елена Борисовна

Профессиональные качества и умения

Наиболее сильные стороны профессиональной деятельности:
•Общий опыт руководства подразделениями Банка – более 15 лет;
•Большой опыт работы в области ПОД/ФТ – с 2004 г., в должности начальника СФМ – c 2006 г.;
•Опыт прохождения проверок ЦБ РФ: 07.2006 г., 11.2007 г. , 06.2010г., 08.2012 г., 09.2014; 11.2016.
•Успешный опыт разработки и внедрения эффективных систем в области ПОД/ФТ;
•Опыт координации деятельности структурных подразделений Банка в ходе инспекционных проверок, представления интересов Банка на совещаниях в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу г. Москва и др.
 

Дополнительная информация

Дополнительное образование:

  •  «Требования  Банка России по организации внутреннего контроля в кредитных организациях, в том числе контроля за управлением правовым риском и риском потери деловой репутации», «Актуальные вопросы и практические аспекты организации внутреннего контроля и внутреннего аудита, в связи с изменениями требований в действующем законодательстве РФ (146-ФЗ, 242-П)» и др.

  • «Порядок применения новых нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ» (не менее 2-х раз в год).