21 сентября, четверг 22:23
Bankir.Ru

Резюме: Руководитель службы финансового мониторинга и независимого контроля

Номер резюме: 126187

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Москва, Пресня
Возраст
45 лет
Пол
мужской
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Руководитель подразделения
Создано
23.11.2016
Изменено
23.01.2017

Опыт работы: 20 лет и 8 месяцев

Коммерческий банк "НЕФТЯНОЙ АЛЬЯНС"(ПАО)

период работы:
с 30 октября 2007 по настоящее время
должность:
Начальник Отдела финансового мониторинга и независимого контроля
обязанности:
  1. Организация разработки и представления Правил по ПОД/ФТ на утверждение руководителю кредитной организации.

  2. Оказание содействия уполномоченным представителям Банка России при проведении ими проверок деятельности банка по вопросам ПОД/ФТ.

  3. Внесение изменений в Правила и внутренние документы Банка (по мере внесения изменений и дополнений в действующее законодательство Российской Федерации по ПОД/ФТ, в нормативные акты Банка России и с учетом рекомендательных писем Банка России).

  4. Представление и контроль за представлением сведений в уполномоченный орган.

  5. Контроль за проведением идентификации клиентов (при открытии счетов и при обновлении сведений).

  6. Разграничение зон ответственности между подразделениями Банка при осуществлении процедур внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.

  7. Организация работы по принятию решений при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

  8. Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

  9. Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о временном приостановлении операций в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и статьей 8 Федерального закона № 115-ФЗ.

  10. Организация работы по принятию решений в отказе от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

  11. Организация работы по принятию решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

  12. Организация работы по расторжению договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

  13. Подготовка и представление не реже одного раза в год Совету директоров кредитной организации письменного отчета, согласованного с руководителем кредитной организации, о результатах реализации Правил по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ.

  14. Представление руководителю кредитной организации в срок не позднее 31 января текущего года письменного отчета о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за прошедший календарный год.

  15. Координация деятельности уполномоченных сотрудников доп.офисов и филиалов Банка.
  16. Анализ операций клиентов с целью выяснения смысла экономической деятельности клиента, характера его операций.
Достижения:

С 2007г. по 2016г. кредитная организация ни разу не подвергалась административным наказаниям со стороны Банка России и не значится в списках банков, проводящих сомнительные и "транзитные" операции.

Кредитные организации

период работы:
с 01 июля 1996 по 28 мая 2007
должность:
Начальник Отдела
обязанности:

Анализ, мониторинг данных, ликвидационные процедуры

Образование: Высшее

специальность:
Экономика
учебное заведение:
Московский Технический Университет Связи и Информатики
год окончания:
1994

Профессиональные качества и умения

Опыт создания подразделения ПОД/ФТ в кредитной организации с "нуля". Умение организовывать работу в банке по исполнению требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ и нормативных актов Банка России. Мониторинг, анализ, мотивировочные суждения по операциям клиентов банка. Формирование и отправка сообщений в Росфинмониторинг. Успешное прохождение инспекционных проверок Банка России (4 проверки).

Дополнительная информация

Работа в кредитной организации с филиалами и дополнительными офисами (отделениями) по Москве и на территории РФ.

Работа в банковской сфере с 1996г. - АКБ "СбС-АГРО", КБ «Содбизнесбанк»(ООО), Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов», АКБ «Кредиттраст»(ЗАО), ЗАО КБ «Олимпийский»,КБ «Международный банк экономического развития» (ООО) и др.