24 сентября, воскресенье 17:08
Bankir.Ru

Резюме: Заместитель начальника / Начальник подразделения финансового мониторинга

Номер резюме: 111949

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Возраст
43 года
Пол
женский
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Руководитель подразделения
Создано
05.10.2012
Изменено
27.04.2015

Опыт работы: 8 лет и 10 месяцев

Филиал ОАО Банка "Пурпе" в г. Москве

период работы:
с 01 марта 2014 по 30 января 2015
должность:
Руководитель СФМ (Уполномоченный сотрудник филиала)
обязанности:

Текущее руководство СФМ (5 человек)
Контроль за соблюдением и исполнением правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ во всех подразделениях Филиала Банка.
Контроль реализации принципа "знай своего клиента".
Контроль отправки отчета по выявленным операциям (321 - П, в т. ч. 407 - п, 3041 - У).
Принятие решения по подготовленным мотивированным суждениям, сформированным cотрудниками СФМ по результатам проведенных углубленных проверок и дальнейшая Реализация программы по управлению риском ОД/ФТ в Филиале.
Обучение и консультирование сотрудников Банка по вопросам ПОД/ФТ.
Ведение переписки с надзорным органом, уполномоченным органом, банками - корреспондентами по вопросам ПОД/Фт.
Постановка технических задач.
Анализ документов потенциальных клиентов при открытии счетов.
Подготовка регулярных отчетов руководству Банка по реализции ПВК ПОД/ФТ.
Осуществление мониторинга нормативных Актов Банка России в сфере ПОД/ФТв т. ч FATCA.

Достижения:

Обеспечение контроля исполнения и соблюдения ПВК ПОД/ФТ во всех подразделениях Банка, обновление ПВК в соответствии с изменениями действующего законодательством, в т. ч. 173 - ФЗ.

КБ "СОЮЗПРОМБАНК" ООО

период работы:
с 01 ноября 2012 по 01 ноября 2013
должность:
Руководитель службы Финансового Мониторинга
обязанности:

1. Разработка правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (375 - П, 134 - ФЗ)

2. Контроль за соблюдением и исполнением правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ во всех подразделениях Банка.

3. Выявление операций, подлежащих ОК и "необычных", Контроль отправки отчета по выявленным операциям (321 - П).
4. Анализ операций клиентов и представленных документов на предмет проведения «необычных сделок», проведении углубленной проверки деятельности клиента, подготовка мотивированных суждений по результатам проверки.

5. Обучение и консультирование сотрудников Банка по вопросам ПОД/ФТ.

6. Ведение переписки с надзорным органом, уполномоченным органом, банками - корреспондентами по вопросам ПОД/Фт.

7. Постановка технических задач.

8. Подготовка регулярных отчетов руководству Банка в рамках реализации программы управления риском легализации ПВК в целях ПОД/ФТ.

9. Осуществление мониторинга нормативных Актов Банка России в сфере ПОД/ФТ.

10. Разработка плана оперативных и действенных мер для пресечения проведения "подозрительных" операций клиентами.

11. Участие во встречах руководства Банка с представителями надзорного органа.

Достижения:

Разработаны новые редакции ПВК в целях ПОД/ФТ(375 - П, 134 - ФЗ), осуществлен переход подразделениями Банка на работу в соответствии с требованиями ПВК новых редакций.

ЗАО УРП "Уральская расчетная палата" (НКО)

период работы:
с 01 декабря 2011 по 01 сентября 2012
должность:
Начальник отдела Финансового Мониторинга (Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ)
обязанности:

Разработка правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Контроль за соблюдением и исполнением правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ во всех подразделениях Банка.
Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и имеющих признаки «необычных».
Формирование отчета по выявленным операциям.
Анализ операций клиентов и представленных документов на предмет проведения «необычных сделок», подготовка мотивированных суждений по таким операциям.
Выявление и идентификация выгодоприобретателей.
Обучение и консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ.
Ведение переписки с надзорным органом и уполномоченным органом по вопросам ПОД/ФТ в организации.

Достижения:

Разработана новая редакция ПВК в целях ПОД/ФТ (375 - П), обеспечен контроль за исполнением и соблюдением ПВК ПОД/ФТ во всех подразделениях Банка.

ОАО Банк "Москва - Сити"

период работы:
с 01 июня 2008 по 01 ноября 2011
должность:
Начальник отдела Валютного контроля и Финансового Мониторинга (Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ Банка)
обязанности:

Разработка правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Контроль за соблюдением и исполнением правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ во всех подразделениях банка.
Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и имеющих признаки «необычных».
Формирование отчета по выявленным операциям.
Анализ операций клиентов и представленных документов на предмет проведения «необычных сделок», подготовка мотивированных суждений по таким операциям.
Выявление и идентификация выгодоприобретателей.
Обучение и консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ.
Ведение переписки с надзорным органом и уполномоченным органом по вопросам ПОД/ФТ в банке.
Взаимодействие с представителями надзорного органа, при прохождении комплексной проверки.

Достижения:

Разработана и согласована с надзорными органами (ТУ Банка России и ФСФР) новая редакция ПВК в целях ПОД/ФТ, обеспечено соблюдение ПВК ПОД/ФТ во всех подразделениях банка, успешно пройдена проверка надзорного органа (ТУ Банка России).

Филиал "Московский" ООО "Башинвестбанк"

период работы:
с 01 августа 2006 по 01 января 2008
должность:
Зам. начальника отдела Валютного контроля и Финансового Мониторинга (Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ Филиала)
обязанности:

Контроль за соблюдением и исполнением правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ во всех подразделениях филиала.
Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и имеющих признаки «необычных».
Формирование отчета по выявленным операциям.
Анализ операций клиентов и представленных документов на предмет проведения «необычных сделок», подготовка мотивированных суждений по таким операциям.
Выявление и идентификация выгодоприобретателей.
Обучение и консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ.
Постановка технических задач.
Анализ представленных документов на открытие счета требованиям Положения 262 - П, присвоение уровня риска клиента.

Достижения:

Осуществлена постановка работы системы ПОД/ФТ в филиале с «ноля», обеспечено соблюдение и исполнение ПВК ПОД/ФТ во всех подразделениях филиала

ЗАО АКБ "Имдж"

период работы:
с 01 марта 2005 по 01 августа 2006
должность:
Гл. специалист Отдела обслуживания юридических лиц
обязанности:

Открытие счетов юридическим лицам: анализ представленных документов требованиям 28 - И и 262 - П.
Ведение юридических дел клиентов.
Идентификация клиентов и определения уровня риска.
Разработка форм анкет клиентов.
Постановка технических задач.

Достижения:

Полное обновление базы данных клиентов в АБС банка (за 3 года).
Осуществлена постановка работы банка в соответствии с требованиями Положения 262 - П и политики «знай своего клиента».

Образование: Высшее

специальность:
"Финансы и Кредит" (Специализация - Банковское дело)
учебное заведение:
МЭСИ
год окончания:
2000
специальность:
Курс "Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг",
учебное заведение:
АНО "ИДПО МФЦ",
год окончания:
2011
специальность:
Курс "Рынок ценных бумаг"
учебное заведение:
АНО "ИДПО МФЦ"
год окончания:
2011

Иностранные языки

Английский
базовый уровень

Профессиональные качества и умения

1. Разработка ПВК в целях ПОД/ФТ

2. Контроль за соблюдением и исполнением правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ во всех подразделениях банка.

3. Внедрение практической реализации принципа "Знай своего клиента" в Банке.

4. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и имеющих признаки «необычных».

5. Формирование отчета по выявленным операциям.

6. Анализ операций клиентов и представленных документов на предмет проведения «необычных сделок», подготовка мотивированных суждений по таким операциям.

7. Контроль за выявлением и идентификацией выгодоприобретателей.

9. Обучение и консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ.

10. Ведение переписки с надзорным органом и уполномоченным органом по вопросам ПОД/ФТ в банке.

11. Мониторинг изменений законодательства и НПА в сфере ПОД/ФТ.

12. Постановка технических задач.

Дополнительная информация

Соответствие квалификационным требованиям Банка России: 1486-У, 3470-У и требованиям Постановления Правительства РФ №715

Самостоятельность, ответственность, добросовестность, коммуникабельность,пунктуальность, аналитические способности, организационные навыки, умение работать с большим объемом данных.

Люблю свою работу, задачи службы считаю личными.

Знание нормативной базы по вопросам ПОД/ФТ: (законодательства, нормативные документы БР, требования ФСФМ), а также знание практической работы службы ПОД/ФТ по всем направлениям.

Регулярное обучение на специализированных семинарах 2006-2014. Занимаюсь самообучением - чтение дополнительной литературы, специализированных интернет ресурсов.

Имею опыт работы в АБС: "Банкир", Бисквит", "RS-банк", "Комита-Курьер", UBS-"Юнисаб", ТБСВК, правовые информационные системы (Гарант", "Консультант" и т.п.), Отраслевые справочники, Базы данных ( “Спарк-Интерфакс”, “Валаам-Инфо”), АС: "Ваш финансовый аналитик".

Общий банковский более 13 лет, в сфере ПОД/ФТ с 2005 года