19 января, пятница 14:50
Bankir.Ru

Резюме: Нач / зам. начальника отдела открытия счетов / СВК / compliance / РЦБ / аудит / отчетность

Номер резюме: 108643

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Возраст
42 года
Пол
женский
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Руководитель подразделения
  • Менеджер проектов / Руководитель отдела
Создано
04.06.2012
Изменено
04.06.2012

Опыт работы: 5 лет и 10 месяцев

ЗАО ЮниКредит Секьюритиз

период работы:
с 01 августа 2006 по 01 июня 2012
должность:
Заместитель Генерального директора, Контролер. Начальник службы внутреннего контроля. )
обязанности:
Организация внутреннего контроля за: достоверностью предоставляемой отчетности Компании и соответствие ее содержания законодательству РФ о рынке ЦБ; соблюдением лицензионных требо - ваний и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ЦБ; исполнением пред - писаний ФСФР; соблюдением ограничений на проводимые Компанией операции; проведением опе - раций по собственным счетам сотрудников; собственными операциями Компании и операциями Компании на РЦБ. Разработка и утверждение регламентов, инструкций, процедур и внутренних до - кументов Компании, разработка и построение системы внутреннего учета в соответствии с требова - ниями ФСФР; подготовка ответов на запросы, предписания и т. п. Регулирующих органов, следст - венных органов, бирж, клиентов, контрагентов; проверка штатного расписания Компании на соот - ветствие требованиям Регулятора; участие в разработке должностных инструкций сотрудников Компании; проведение проверок работы подразделений Компании на предмет соответствия внут - ренним правилам и инструкциям. Контроль за соблюдением Компанией требований действующего законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.
Достижения:
Получение и переоформление лицензий проф. участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности, выявление и фиксация нарушений требований законодательства РФ и нормативных правовых актов ФСФР; консультации сотрудников Компании по вопросам, возникающим при реализации Программ осуществления специального внутреннего контроля, в том числе при идентификации и изучении клиентов, при оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; организация проведения работы по обучению сотрудников Компании по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля и манипулирования ценами на рынке ценных бумаг; подготовка ме - тодических материалов по вопросам реализации Правил; Оценка и принятие решений в форме мотивированного заключения по сообщениям об операциях с ценными бумагами и денежными средствами, имеющими признаки операций, подлежащих обязательному контролю, или необычных операций; организация подготовки для представления в Росфинмониторинг информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, необычных операциях; мониторинг списка террористов, предоставляемого Росфинмониторингом; внедрение на первой стадии требований MIFID к Кипрским компаниям; составление отчетности регулятору, акционерам и т д; написание технических заданий для усовершенствования или внедрения, автоматизации ряда процессов и т д в соответствии с требованием законодательства к Контролеру и ответственному сотруднику и долж - ностной инструкцией. Общение с ФСФР, ФСФМ, следственными и другими гос. Органами. Имеется опыт прохождения проверок.

Образование: Высшее

специальность:
Специальность - специалист банковского дела
учебное заведение:
Московский Банковский Колледж
год окончания:
1994
специальность:
Специальность - экономист в области финансов
учебное заведение:
Всероссийский Заочный Финансово - Экономический институт
год окончания:
1997

Иностранные языки

Английский
базовый уровень

Профессиональные качества и умения

Опыт работы в Сбер. Банке России, ИНГ Банк (Евразия) ЗАО, НОМОС-Банк, ООО Совлинк, ООО Центр Инвест Секьюритиз