21 сентября, четверг 02:50
Bankir.Ru

Резюме: Заместитель руководителя службы финансового мониторинга

Номер резюме: 107350

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Москва, Перово
Уровень з/п
80000 руб.
Возраст
39 лет
Пол
женский
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Руководитель подразделения
  • Менеджер проектов / Руководитель отдела
Создано
09.04.2012
Изменено
17.08.2017

Опыт работы: 14 лет и 5 месяцев

ОО "Московский" Рыбинского филиала ПАО Банк "ВВБ"

период работы:
с 15 сентября 2016 по 02 февраля 2017
должность:
Главный специалист отдела финансового мониторинга
обязанности:

 Выявление операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, необычных, подозрительных операций (сделок), формирование и отправка ОЭС в ФСФМ;

Анализ операций клиентов и представленных документов на предмет проведения «необычных сделок», проведение углубленной проверки деятельности клиента, подготовка мотивированных суждений по результатам проверки. 

- ежедневный мониторинг операций клиентов;
- составление запросов;
- систематизация, анализ и проверка информации о клиентах и их операциях в целях изучения деятельности клиентов;
- обучение сотрудников;
- проведение процедур идентификации клиентов Банка и оценка степени риска в соответствии с 262 – П;

- формирование досье клиентов;

- работа со справочником террористов, обработка поступающей информации по перечню террористов;

- консультирование сотрудников банка по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе при идентификации и изучении клиентов кредитной организации и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- Контроль реализации принципа "знай своего клиента"; 

- Ответы на запросы уполномоченных органов;

- знание законодательства РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- знание нормативной базы и применение нормативных документов в сфере ПОД/ФТ (115- ФЗ, Положений Банка России 262-П и 375-П, 321-П других положений и инструкций по ПОД/ФТ).

Достижения:

В связи с экономической ситуацией в стране и множеством отзывов лицензий банков возникает сложность с трудоустройством, в свзяи с этим пришлось идти работать на должность ниже занимаемой ранее. Но на меня были возложены все обязанности которые я выполняла работая заместителем руководителя.

Выполнение полностью работы руководителя службы финансового мониторинга, что свидетельствует о возможности занимать должность руководителя отдела.

ОАО «Международный Банк Финансов и Инвестиций

период работы:
с 01 июня 2014 по 26 апреля 2016
должность:
Заместитель руководителя службы финансового мониторинга
обязанности:

- Выявление операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, необычных, подозрительных операций (сделок), формирование и отправка ОЭС в ФСФМ;

- Анализ операций клиентов и представленных документов на предмет проведения «необычных сделок», проведение углубленной проверки деятельности клиента, подготовка мотивированных суждений по результатам проверки. 

- ежедневный мониторинг операций клиентов;
- составление запросов;
- систематизация, анализ и проверка информации о клиентах и их операциях в целях изучения деятельности клиентов;
- обучение сотрудников;
- проведение процедур идентификации клиентов Банка и оценка степени риска в соответствии с 262 – П;

- формирование досье клиентов;

- работа со справочником террористов, обработка поступающей информации по перечню террористов;

- консультирование сотрудников банка по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе при идентификации и изучении клиентов кредитной организации и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- Контроль реализации принципа "знай своего клиента"; 

- Ответы на запросы уполномоченных органов;

- знание законодательства РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- знание нормативной базы и применение нормативных документов в сфере ПОД/ФТ (115- ФЗ, Положений Банка России 262-П и 375-П, 321-П других положений и инструкций по ПОД/ФТ).

 

Достижения:

Выполнение полностью работы руководителя службы финансового мониторинга, что свидетельствует о возможности занимать должность руководителя отдела.

ООО КБ «Банк Расчетов и Сбережений»

период работы:
с 21 апреля 2011 по 30 мая 2014
должность:
Главный специалист Отдела мониторинга операций головного офиса службы финансового мониторинга
обязанности:

- Выявление операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, необычных, подозрительных операций (сделок), формирование и отправка ОЭС в ФСФМ;

- мониторинг операционного дня;

- формирование и направление запросов клиентам по сомнительным операциям;

- формирование досье клиентов;

- реализация программы идентификации и изучения клиентов Банка, установления и идентификации выгодоприобретателей и представителей;

- Контроль  правильности установления в анкетах клиентов степени (уровня) риска осуществления клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

-  справочник террористов;

-  Ведение электронных журналов регистрации направленных сообщений, запросов и представленных документов;

- консультирование сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и др.

- знание законодательства РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- знание нормативной базы и применение нормативных документов в сфере ПОД/ФТ (115- ФЗ, Положений Банка России 262-П и 375-П, 321-П других положений и инструкций по ПОД/ФТ).

Достижения:

Успешное выполнение всех порученных заданий, возможность замещения руководителя отдела службы финансового мониторинга и многое другое.

ОАО КБ "Мосводоканалбанк"

период работы:
с 01 августа 2005 по 01 апреля 2011
должность:
Главный специалист отдела по работе с юридическими лицами Управления расчетов и обслуживания юридических лиц
обязанности:

- открытие счетов юридическим лицам, анализ комплекта документов при открытии счета;
- обновление в АБС банка электронного досье клиентов, проверка комплектности пакета документов на открытие счета юридического лица, ИП, проверка правильности оформления и заверение банковской карточки клиента, формирование, ведение, хранение, сдача в архив юридических дел корпоративных клиентов, формирование и своевременное направление сообщений об открытии/закрытии расчетных счетов в налоговый орган
- отслеживание изменений в компании, юридическое сопровождение досье клиентов, консультирование по вопросам изменений в законодательстве в отношении деятельности компании в сотрудничестве с банком;
- анализ деятельности компании по счетам и операциям, контроль за операциями клиентов, выявление операций и сделок, подлежащих обязательному контролю;
- проведение переговоров с потенциальными клиентами;
- анализ потребностей клиентов в услугах банка;
- составление, проверка, подписание основных договоров, доп. соглашений
клиентов;
- прием и проверка заявления на подключение к системе «Электронного банкинга», выдача документов с ключами доступа к системе, работа с электронным банкингом;
- сопровождение клиентов по услугам/продуктам/структурных подразделений банка;
- проверка чеков и объявлений на взнос наличными (в качестве контролера);
- депозиты юридических лиц;
- ежедневные нормативы по депозитам;
- заполнение анкеты клиента – юридического лица по легализации согласно закона 115 - ФЗ, присвоение риска, составление служебных записок на выезд к клиенту;
- составление отчетности по открытию/ закрытию счетов юридических лиц, оборотов/остатков, оценка и сравнительные характеристики;
- ежемесячная отчетность по форме 157, 129, 251;
- знание законодательства в сфере банковской деятельности (28 - И, 115 - ФЗ, 262 - П, 129 - ФЗ, 14 - ФЗ и прочие).

Достижения:

Открытие большого количества счетов юридических лиц, общение с клиентами, привлечение клиентов на обслуживание.

ОАО "Инвестсбербанк" (ОАО "ОТП - Банк")

период работы:
с 01 февраля 2002 по 01 августа 2005
должность:
Ведущий специалист Управления развития сети клиентского департамента
обязанности:

- обслуживание юридических лиц;
- открытие расчетных счетов;
- работа с Интернет - клиент - банком;
- проведение переговоров с потенциальными клиентами;
- анализ потребностей клиентов в услугах банка;
- обновление в АБС банка электронного досье клиентов, проверка комплектности пакета документов на открытие счета юридического лица, ИП, проверка правильности оформления Банковской карточки клиента, формирование, ведение, хранение, сдача в архив юридических дел корпоративных клиентов, формирование и своевременное направление сообщений об открытии/закрытии расчетных счетов в налоговый орган
- отслеживание изменений в компании, юридическое сопровождение досье клиентов, консультирование по вопросам изменений в законодательстве в отношении деятельности компании в сотрудничестве с банком.

Достижения:

Высокий уровень обслуживанию клиентов, открытие счетов, привлечение клиентов.

Образование: Высшее

специальность:
Финансовый менеджер
учебное заведение:
Московский университет потребительской кооперации
год окончания:
2000

Иностранные языки

Английский
базовый уровень

Рекомендации

Компания:
ОО Московский Рыбинского филиала ПАО Банк "ВВБ"
Контактное лицо:
Романова Ирина Владимировна
Телефон:
8-926-152-72-82

Профессиональные качества и умения

- Выявление операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, необычных, подозрительных операций (сделок), формирование и отправка ОЭС в ФСФМ;

- Анализ операций клиентов и представленных документов на предмет проведения «необычных сделок», проведение углубленной проверки деятельности клиента, подготовка мотивированных суждений по результатам проверки. 

- ежедневный мониторинг операций клиентов;
- составление запросов;
- систематизация, анализ и проверка информации о клиентах и их операциях в целях изучения деятельности клиентов;
- обучение сотрудников;
- проведение процедур идентификации клиентов Банка и оценка степени риска в соответствии с 262 – П;

- формирование досье клиентов;

- работа со справочником террористов, обработка поступающей информации по перечню террористов;

- консультирование сотрудников банка по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе при идентификации и изучении клиентов кредитной организации и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- Контроль реализации принципа "знай своего клиента"; 

- Ответы на запросы уполномоченных органов;

- знание законодательства РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- знание нормативной базы и применение нормативных документов в сфере ПОД/ФТ (115- ФЗ, Положений Банка России 262-П и 375-П, 321-П, 499-П, 3063-У, 3041-У, 92-Т, 60-Т, 236-Т других положений и инструкций по ПОД/ФТ).

Дополнительная информация

  • Банковские программы; Диасофт 5, RS-Bank, Qubis.
  • Комита, 407-П, Rexflay, Консультант плюс.
  • знание ПК, Word, Exel, работа с интернет-банкингом (запросы, переписка);
  • интернет и электронная почта;
  • английский язык - базовый уровень, чтение и перевод со словарем.

 

Без вредных привычек, энергична, коммуникабельна, не конфликтна, умею работать в группе, коллективе. Трудоспособность и стрессоустойчивость высокая, использую любые возможности для повышения профессионального уровня. Умею работать с большим объемом информации. Быстро и успешно осваиваю новые области.