25 сентября, понедельник 18:30
Bankir.Ru

Резюме: Заместитель Начальника департамента комплаенс - контроля / Руководитель группы Compliance

Номер резюме: 101955

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Возраст
37 лет
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Руководитель высшего звена
  • Руководитель подразделения
Создано
10.11.2011
Изменено
11.11.2011

Опыт работы: 13 лет и 8 месяцев

ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ"

период работы:
с 01 марта 2010 по настоящее время
должность:
Заместитель Начальника Департамента Комплаенс
обязанности:
Руководство подразделением - Управление Докуметарного Комплаенс
В части документарного комплаенс:
Управление выявлением, оценкой и минимизацией правового и репутационного рисков со стороны потенциальных клиентов/контрагентов всех компаний группы «ОТКРЫТИЕ» согласно законодательству стран: РФ и Великобритании;
Контроль за качеством подготавливаемой аналитической и информационной отчетности по комплаенс рискам для подразделений: департамент управления и анализа рисками, кредитный департамент, бухгалтерия, управление инвестиционных проектов, департамент финансовых рынков;
Контроль правильности оформления первичных документов (анкет, договоров, соглашений, актов, подтверждений и т. п. ) потенциальных клиентов/контрагентов;
Анализ новых финансовых продуктов/услуг и процедур их реализации, а также вносимых в них изменений, в целях минимизации комплаенс - рисков;
Согласование договоров с внешними контрагентами Банка.
В части противолегализационного комплаенс:
Взаимодействие с Управлением Финансового Мониторинга в части осуществления углубленных расследований операций клиентов подлежащих проверке, а также сомнительных операций (физические и юридические лица);
Согласование внутренних банковских нормативно правовых документов, регулирующих комплаенс риски.
Взаимодействие с Управлением Финансового мониторинга в части анализа писем и запросов ЦБ РФ, а также от иных госорганов; участие в подготовке, согласовании и отправке ответов.
В части инвестиционного комплаенс:
Участие в разработке, согласовании и внедрении комплаенс - методик и процедур в Банке, в целях недопущения потери как Банком, так и компаний группы «ОТКРЫТИЕ» деловой репутации в результате несоблюдения законов, инструкций, правил и стандартов (Положение об основах комплаенс контроля в ОАО Банк «ОТКРЫТИЕ»).
Участие в кредитном комитете Банка, доведение необходимой информации о комплаенс рисках непосредственно до членов кредитного комитета, членов Правления и Председателя Правления Банка.
Достижения:
Построение системы комплаенс контроля в крупной кредитной организации с нуля.

ОАО Финансовая Корпорация "ОТКРЫТИЕ"

период работы:
с 01 сентября 2008 по 01 марта 2010
должность:
Начальник отдела правового сопровождения внутреннего контроля
обязанности:
Построение системы комплаенс - контроля «с нуля», включая разработку внутренней нормативной документации и т. д.
Участие в Комитете по рискам, проводимом совместно с топ - менеджментом компании.
Организация взаимодействия с:
Департаментом анализа и управления рисками и Службой внутреннего аудита Компании по вопросам построения интегрированной системы защиты от потенциальных рисков;
Российскими банками в сфере обмена информации по фактам мошенничества и недобросовестным заемщикам;
Дочерними компаниями ОАО ФК "ОТКРЫТИЕ" по вопросам обеспечения комплексной безопасности (правовые и репутационные риски).
Правоприменительная практика в области гражданского производства.
Достижения:
Построение системы комплаенс контроля в финансовой группе компаний с нуля.

ООО Дойче Банк / Deutsche Bank LLC

период работы:
с 01 апреля 2007 по 01 сентября 2008
должность:
Ведущий специалист отдела финансового мониторинга / New client adoption, Anti - money laundering, Embargo, Background research Compliance Officer
обязанности:
Подготовка информационно - аналитических материалов о крупнейших предприятиях, организациях и бизнесменах России, рассматриваемых в качестве потенциальных клиентов Банка для оценки возможных репутационных рисков.
Всесторонний анализ информации, а также проверка данных о потенциальных клиентах банка - юридических и физических лицах в рамках процедуры "знай своего клиента" (KYC). Расследование подозрительных и/или сомнительных банковских операций.
Организация и осуществление взаимодействия с:
СВК банка по вопросам ПОД/ФТ;
международными филиалами Банка по вопросам обеспечения репутационной и экономической безопасности Банка;
правоохранительными органами МВД РФ, ФСБ РФ, надзорными органами ЦБ и ФСФМ РФ.
Организация работы по подготовке и направлению в ФСФМ РФ сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю и подозрительным операциям/сделкам.
Обучение и проверка знаний персонала по вопросам противодействия отмыванию денег/финансированию терроризма.
Организация взаимодействия по вопросам экономической безопасности и ПОД/ФТ со всеми ключевыми управлениями Банка. Проведение внутренних расследований.

ООО СБ Банк / ООО Судостроительный Банк

период работы:
с 01 февраля 2006 по 01 апреля 2007
должность:
Ведущий специалист аналитического отдела Управления Информации и Анализа Службы Экономической Защиты
обязанности:
Осуществление всесторонней проверки достоверности информации, предоставленной потенциальным заемщиком (юридические и физические лица) по программам кредитования банка.
Оценка репутационных рисков. Подготовка заключений для кредитного комитета Банка.
Всесторонняя проверка, сбор и анализ информации в отношении потенциальных работников банка.
Осуществление всесторонней проверки достоверности информации, предоставленной потенциальным заемщиком - юридическим лицом по программам кредитования банка. Составление и подготовка заключений для кредитного комитета.
Написание информационно - аналитических материалов о благонадежности потенциальных партнеров банка. Оценка репутационного риска.
Составление и подготовка аналитических отчетов для руководства банка о целесообразности развития программ кредитования того или иного сегмента рынка в РФ.
Осуществление всесторонней проверки достоверности информации, предоставленной потенциальным заемщиком - физическим лицом по программам кредитования банка (ипотека, кредитные карты). Подготовка заключений для кредитного комитета.
Всесторонняя проверка, сбор и анализ информации в отношении потенциальных кандидатов на замещение вакантных должностей в ООО СБ Банк.
Организация работы с правоохранительными органами.
Организация взаимодействия с банками по фактам мошенничества и недобросовестным заемщикам.

ОАО АКБ "АВАНГАРД"

период работы:
с 01 сентября 2003 по 01 октября 2005
должность:
Ведущий специалист отдела обеспечения безопасности розничного бизнеса Управления экономической безопасности
обязанности:
- Организация и осуществление проверки достоверности информации, предоставленной потенциальным заемщиком - физическим лицом по программам кредитования банка (кредитные карты, автокредитование). Составление письменных отчетов и рекомендаций для кредитного комитета.
- Осуществление работы с проблемными клиентами (должниками) банка.
- Обмен информации с банками по фактам мошенничества и недобросовестным заемщикам.
- Ведение баз данных мошенников, мошеннических групп и организаций.
- Упреждение мошеннических действий при попытке оформления кредита. - Взаимодействие со смежными управлениями и отделами банка (отдел коммерческого развития, отдел лизинговых услуг, управление по работе с юридическими лицами, управление автокредитования, управление пластиковых карт, операционное управление). Знание основных принципов работы данных управлений и отделов.
- Генерация, криптование и ввод «ключей» для банкоматов банка.
- Осуществление взаимодействия с ЗАО «Компания объединенных кредитных карточек»(United Card Service).
- Ведение переговоров с потенциальными клиентами банка совместно с отделом коммерческого развития (корпоративные проекты).
- Опыт работы со специализированными, внутренними банковскими программами на базе Oracle.

Образование: Высшее

специальность:
Юрист, Диплом
учебное заведение:
Академия ФСБ РФ
год окончания:
2002
специальность:
Финансы и кредит Экономист, Диплом
учебное заведение:
Российская Экономическая Академия им. Плеханова
год окончания:
2010

Иностранные языки

Немецкий
базовый уровень
Английский
родной

Профессиональные качества и умения

  • Знание международной практики по правовым и репутационным рискам, в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, а также в части противодействия манипулирования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;
  • Опыт работы с международными финансовыми институтами;
  • Участие в «десижн мейкинге» по клиентам и по внутренней политики банка;
  • Опыт эффективного управления коллективом;
  • Навыки планирования, контроля и управления затратами;
  • Теоретические и практические знания в области управления бизнес-процессами и менеджмента;
  • Отличные коммуникативные навыки, опыт работы с людьми, навыки ведения эффективных переговоров, гибкость, амбициозность и настойчивость, не конфликтность;
  • Умение систематизировать и анализировать большие объемы информации;
  • Высокая работоспособность, оперативность, организованность, нацеленность на результат;
  • Позитивное мышление, способность работать в условиях многозадачности, \"командный игрок\".

Дополнительная информация

  • PC опытный пользователь: Windows XP, Vista; Microsoft Office.
  • Создание, ведение и учет баз данных на основе Microsoft Exel и Access.
  • Создание презентаций на основе Microsoft Power Point.
  • Ведение и учет баз данных в программах Cronos, Cros.
  • Опыт работы с информационными базами данных «Гарант», «Лабиринт», «Консультант+»,СПАРК, INTEGRUM, www.nalog.ru, www.skrin.ru, а также зарубежными информационными ресурсами FACTIVA, WORLDCHECK, COMPLINET и LEXISNEXIS.
  • Работа со специализированными банковскими программами: АБС \"BIS\", \"AFINA\", \"Bankir\".
  • Сеть Internet (Internet Explorer, Mozilla Firefox, Opera, Google Chrome).
  • Наличие рабочих контактов со службами безопасности/подразделениями по противодействию мошенничеству/службами по финансовому мониторингу/комплаенс управлениями российских и зарубежных банков.
  • Наличие рабочих контактов с информационно-аналитическими агентствами («Спарк Interfax», «Integrum», «World Compliance», «Лабиринт»), коллекторскими агентствами, государственными органами и учреждениями (Государственная Дума РФ, Центральный Банк РФ и т.д.)