Резюме: Заместитель Начальника департамента комплаенс - контроля / Руководитель группы Compliance

Номер резюме: 101955

Контакты
Чтобы просмотреть контакты резюме необходимо авторизоваться на проекте как Работодатель (форма для авторизации вверху справа), или зарегистрироваться , если Ваша компания еще не сотрудничает с Кадровым Сервисом Bankir.Ru
Город
Возраст
37 лет
Категории
Уровень в штатном расписании
  • Руководитель высшего звена
  • Руководитель подразделения
Создано
10.11.2011
Изменено
11.11.2011

Опыт работы: 13 лет и 10 месяцев

ОАО Банк "ОТКРЫТИЕ"

период работы:
с 01 марта 2010 по настоящее время
должность:
Заместитель Начальника Департамента Комплаенс
обязанности:
Руководство подразделением - Управление Докуметарного Комплаенс
В части документарного комплаенс:
Управление выявлением, оценкой и минимизацией правового и репутационного рисков со стороны потенциальных клиентов/контрагентов всех компаний группы «ОТКРЫТИЕ» согласно законодательству стран: РФ и Великобритании;
Контроль за качеством подготавливаемой аналитической и информационной отчетности по комплаенс рискам для подразделений: департамент управления и анализа рисками, кредитный департамент, бухгалтерия, управление инвестиционных проектов, департамент финансовых рынков;
Контроль правильности оформления первичных документов (анкет, договоров, соглашений, актов, подтверждений и т. п. ) потенциальных клиентов/контрагентов;
Анализ новых финансовых продуктов/услуг и процедур их реализации, а также вносимых в них изменений, в целях минимизации комплаенс - рисков;
Согласование договоров с внешними контрагентами Банка.
В части противолегализационного комплаенс:
Взаимодействие с Управлением Финансового Мониторинга в части осуществления углубленных расследований операций клиентов подлежащих проверке, а также сомнительных операций (физические и юридические лица);
Согласование внутренних банковских нормативно правовых документов, регулирующих комплаенс риски.
Взаимодействие с Управлением Финансового мониторинга в части анализа писем и запросов ЦБ РФ, а также от иных госорганов; участие в подготовке, согласовании и отправке ответов.
В части инвестиционного комплаенс:
Участие в разработке, согласовании и внедрении комплаенс - методик и процедур в Банке, в целях недопущения потери как Банком, так и компаний группы «ОТКРЫТИЕ» деловой репутации в результате несоблюдения законов, инструкций, правил и стандартов (Положение об основах комплаенс контроля в ОАО Банк «ОТКРЫТИЕ»).
Участие в кредитном комитете Банка, доведение необходимой информации о комплаенс рисках непосредственно до членов кредитного комитета, членов Правления и Председателя Правления Банка.
Достижения:
Построение системы комплаенс контроля в крупной кредитной организации с нуля.

ОАО Финансовая Корпорация "ОТКРЫТИЕ"

период работы:
с 01 сентября 2008 по 01 марта 2010
должность:
Начальник отдела правового сопровождения внутреннего контроля
обязанности:
Построение системы комплаенс - контроля «с нуля», включая разработку внутренней нормативной документации и т. д.
Участие в Комитете по рискам, проводимом совместно с топ - менеджментом компании.
Организация взаимодействия с:
Департаментом анализа и управления рисками и Службой внутреннего аудита Компании по вопросам построения интегрированной системы защиты от потенциальных рисков;
Российскими банками в сфере обмена информации по фактам мошенничества и недобросовестным заемщикам;
Дочерними компаниями ОАО ФК "ОТКРЫТИЕ" по вопросам обеспечения комплексной безопасности (правовые и репутационные риски).
Правоприменительная практика в области гражданского производства.
Достижения:
Построение системы комплаенс контроля в финансовой группе компаний с нуля.

ООО Дойче Банк / Deutsche Bank LLC

период работы:
с 01 апреля 2007 по 01 сентября 2008
должность:
Ведущий специалист отдела финансового мониторинга / New client adoption, Anti - money laundering, Embargo, Background research Compliance Officer
обязанности:
Подготовка информационно - аналитических материалов о крупнейших предприятиях, организациях и бизнесменах России, рассматриваемых в качестве потенциальных клиентов Банка для оценки возможных репутационных рисков.
Всесторонний анализ информации, а также проверка данных о потенциальных клиентах банка - юридических и физических лицах в рамках процедуры "знай своего клиента" (KYC). Расследование подозрительных и/или сомнительных банковских операций.
Организация и осуществление взаимодействия с:
СВК банка по вопросам ПОД/ФТ;
международными филиалами Банка по вопросам обеспечения репутационной и экономической безопасности Банка;
правоохранительными органами МВД РФ, ФСБ РФ, надзорными органами ЦБ и ФСФМ РФ.
Организация работы по подготовке и направлению в ФСФМ РФ сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю и подозрительным операциям/сделкам.
Обучение и проверка знаний персонала по вопросам противодействия отмыванию денег/финансированию терроризма.
Организация взаимодействия по вопросам экономической безопасности и ПОД/ФТ со всеми ключевыми управлениями Банка. Проведение внутренних расследований.

ООО СБ Банк / ООО Судостроительный Банк

период работы:
с 01 февраля 2006 по 01 апреля 2007
должность:
Ведущий специалист аналитического отдела Управления Информации и Анализа Службы Экономической Защиты
обязанности:
Осуществление всесторонней проверки достоверности информации, предоставленной потенциальным заемщиком (юридические и физические лица) по программам кредитования банка.
Оценка репутационных рисков. Подготовка заключений для кредитного комитета Банка.
Всесторонняя проверка, сбор и анализ информации в отношении потенциальных работников банка.
Осуществление всесторонней проверки достоверности информации, предоставленной потенциальным заемщиком - юридическим лицом по программам кредитования банка. Составление и подготовка заключений для кредитного комитета.
Написание информационно - аналитических материалов о благонадежности потенциальных партнеров банка. Оценка репутационного риска.
Составление и подготовка аналитических отчетов для руководства банка о целесообразности развития программ кредитования того или иного сегмента рынка в РФ.
Осуществление всесторонней проверки достоверности информации, предоставленной потенциальным заемщиком - физическим лицом по программам кредитования банка (ипотека, кредитные карты). Подготовка заключений для кредитного комитета.
Всесторонняя проверка, сбор и анализ информации в отношении потенциальных кандидатов на замещение вакантных должностей в ООО СБ Банк.
Организация работы с правоохранительными органами.
Организация взаимодействия с банками по фактам мошенничества и недобросовестным заемщикам.

ОАО АКБ "АВАНГАРД"

период работы:
с 01 сентября 2003 по 01 октября 2005
должность:
Ведущий специалист отдела обеспечения безопасности розничного бизнеса Управления экономической безопасности
обязанности:
- Организация и осуществление проверки достоверности информации, предоставленной потенциальным заемщиком - физическим лицом по программам кредитования банка (кредитные карты, автокредитование). Составление письменных отчетов и рекомендаций для кредитного комитета.
- Осуществление работы с проблемными клиентами (должниками) банка.
- Обмен информации с банками по фактам мошенничества и недобросовестным заемщикам.
- Ведение баз данных мошенников, мошеннических групп и организаций.
- Упреждение мошеннических действий при попытке оформления кредита. - Взаимодействие со смежными управлениями и отделами банка (отдел коммерческого развития, отдел лизинговых услуг, управление по работе с юридическими лицами, управление автокредитования, управление пластиковых карт, операционное управление). Знание основных принципов работы данных управлений и отделов.
- Генерация, криптование и ввод «ключей» для банкоматов банка.
- Осуществление взаимодействия с ЗАО «Компания объединенных кредитных карточек»(United Card Service).
- Ведение переговоров с потенциальными клиентами банка совместно с отделом коммерческого развития (корпоративные проекты).
- Опыт работы со специализированными, внутренними банковскими программами на базе Oracle.

Образование: Высшее

специальность:
Юрист, Диплом
учебное заведение:
Академия ФСБ РФ
год окончания:
2002
специальность:
Финансы и кредит Экономист, Диплом
учебное заведение:
Российская Экономическая Академия им. Плеханова
год окончания:
2010

Иностранные языки

Немецкий
базовый уровень
Английский
родной

Профессиональные качества и умения

  • Знание международной практики по правовым и репутационным рискам, в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, а также в части противодействия манипулирования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;
  • Опыт работы с международными финансовыми институтами;
  • Участие в «десижн мейкинге» по клиентам и по внутренней политики банка;
  • Опыт эффективного управления коллективом;
  • Навыки планирования, контроля и управления затратами;
  • Теоретические и практические знания в области управления бизнес-процессами и менеджмента;
  • Отличные коммуникативные навыки, опыт работы с людьми, навыки ведения эффективных переговоров, гибкость, амбициозность и настойчивость, не конфликтность;
  • Умение систематизировать и анализировать большие объемы информации;
  • Высокая работоспособность, оперативность, организованность, нацеленность на результат;
  • Позитивное мышление, способность работать в условиях многозадачности, \"командный игрок\".

Дополнительная информация

  • PC опытный пользователь: Windows XP, Vista; Microsoft Office.
  • Создание, ведение и учет баз данных на основе Microsoft Exel и Access.
  • Создание презентаций на основе Microsoft Power Point.
  • Ведение и учет баз данных в программах Cronos, Cros.
  • Опыт работы с информационными базами данных «Гарант», «Лабиринт», «Консультант+»,СПАРК, INTEGRUM, www.nalog.ru, www.skrin.ru, а также зарубежными информационными ресурсами FACTIVA, WORLDCHECK, COMPLINET и LEXISNEXIS.
  • Работа со специализированными банковскими программами: АБС \"BIS\", \"AFINA\", \"Bankir\".
  • Сеть Internet (Internet Explorer, Mozilla Firefox, Opera, Google Chrome).
  • Наличие рабочих контактов со службами безопасности/подразделениями по противодействию мошенничеству/службами по финансовому мониторингу/комплаенс управлениями российских и зарубежных банков.
  • Наличие рабочих контактов с информационно-аналитическими агентствами («Спарк Interfax», «Integrum», «World Compliance», «Лабиринт»), коллекторскими агентствами, государственными органами и учреждениями (Государственная Дума РФ, Центральный Банк РФ и т.д.)
500 Портал временно недоступен

Портал временно недоступен

Возникла ошибка при открытии страницы. Обновите страницу или перейдите на главную
Обновите страницу спустя некоторое время.

Агенство Bankir.Ru приносит извинения пользователям
за доставленные неудобства