Курс ЦБ ( 25.07, 26.07 ): $ 35.0535 -0.0251, € 47.2206 0.0504
Найти на сайте:
Суббота
26 июля 2014 года

Архив:

Июль 2014
Пн Вт Ср Чт Пт СБ Вс
  1 2 3 4 5 6
7 8 9 10 11 12 13
14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26 27
28 29 30 31      

Противодействие отмыванию

Типовые правила внутреннего контроля ПОД/ФТ в банке: Положение № 375-П
На семинаре будет детально разобраны последние рекомендации Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам, а именно методические рекомендации по страновым рискам, коду обязательного контроля 9001, а также Типовым правилам внутреннего контроля, разработанным в феврале 2013 года.

Москва, 18.04.2013 НОЧУ ДПО «Институт современного банковского дела» (ИСБД)

Содержание мероприятия:

Система внутреннего контроля

• Лица, ответственные за контроль, внедрение и реализацию Правил внутреннего контроля.

• Система внутреннего контроля в кредитной организации в целях ПОД/ФТ. Особенности при построении системы для кредитных организаций, являющихся проф. участниками рынка ценных бумаг.

• Обязательные компоненты правил внутреннего контроля (Программы внутреннего контроля в свете Положения Банка России № 375-П от 02.03.2012):
- программа организации системы ПОД/ФТ (советы по порядку составления Правил внутреннего контроля);
- программа идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя; (Новое понятие МНИК – меры по надлежащему изучению клиентов, выявление бенефициарных собственников, как проверять информацию, удаленная или делегированная идентификация);
- программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (страновой риск, где брать списки). Методические рекомендации по определению странового риска;
- программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и «подозрительных операций» (Новый вид обязательного контроля в соответствии с Федеральным законом № 121-ФЗ и Указание Банка России № 2906-У от 01.11.2012);
- методические рекомендации по получению НКО денежных средств или иного имущества от иностранных государств, иностранных организаций, физических лиц, лиц без гражданства (код 9001);
- организация работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада), отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
- программа взаимодействия с финансовыми посредниками (банковскими платежными агентами), которым передается право проведения идентификации;
- порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
- программа подготовки и обучения кадров в кредитной организации по ПОД/ФТ;
- ответы на запросы Росфинмониторинга, порядок, проблемы, технология (что нового?);
- различие требований по организации контроля в целях ПОД/ФТ для организаций являющихся проф. участниками РЦБ (сравнение Приказа ФСФР № 12-32/пз-н и Положения ЦБР № 375-П.

Критерии операций, подлежащих контролю

• Операции, подлежащие обязательному контролю. 

• Критерии необычных операций (Положение Банка России № 375-П 02.03.2012 и Приказ Росфинмониторинга № 103 от 08.05.2009).

• Практические примеры необычных операций. Типологии легализации и финансирования терроризма.

• Работа с категорией клиентов ИПДЛ, МПДЛ и РПДЛ (Федеральный закон № 231-ФЗ от 03.12.2012).

Порядок подготовки и обучения кадров.

• Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (Указание Банка России № 1486-У от 09.08.2004 и Постановление Правительства РФ № 715 от 05.12.2005).

• Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения (Указание Банка России № 1485-У от 09.08.2004 и Приказ Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010). 


Лекторы:
Наумов Александр Евгеньевич - Председатель Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам, участник рабочих групп по выработке единой стратегии исполнения Федерального Закона № 224-ФЗ, Вице-Президент  Национальный платежный совет


Стоимость мероприятия: 6700 руб.
Регистрация по телефону: 8 (495) 644-23-52

E-mail: info@isbd.ru


Вестники Банка России »
Учебные пособия по МСФО »
IFRS Workbooks »
Вестники Ассоциации региональных банков России »


Ян Арт,
главный редактор Bankir.Ru