Противодействие отмыванию

Программа семинара:

1. Вопросы применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с учетом изменений, внесенных Федеральными законами от 28.07.2004 № 88-ФЗ, от 27.07.2006 № 147-ФЗ и № 153-ФЗ, от 12.04.2007 № 51-ФЗ, от 28.11.2007 № 275-ФЗ).
2. Комментарии к статье 3 Федерального закона от 3 июня 2009 года № 121-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами».
3. Планируемые изменения в законодательстве в области ПОД/ФТ.
4. Вопросы выявления операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ.
5. Современные подходы к выполнению требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов и выгодоприобретателей.
   Применение Положения Банка России от 19.08.2004 № 262-П (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 14.09.2006 № 1721-У), а также Инструкции Банка России от 14.09.2006 № 28-И (в части идентификации клиентов и установления личности отдельных лиц).
6. Требования Банка России к подготовке и обучению кадров в кредитной организации (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У).
7. Квалификационные требования к ответственным сотрудникам (Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У).
8. Комментарии к Информационным письмам Банка России от 19 декабря 2008 г. № 15 и от 01.09.2009 № 16.
9. Рекомендации Банка России по выявлению и фиксированию банком информации по подозрительным операциям, организация работы банка при выявлении сомнительных операций (Письма Банка России от 13.07.2005 № 99-Т; от 21.01.2005 № 12-Т; от 26.01.2005 № 17-Т; от 26.12.2005 № 161-Т; от 13.03.2008 № 24-Т; от 04.07.2008 № 80-Т; от 03.09.2008 № 111-Т, от 01.11.2008 № 137-Т).
10. Порядок осуществления Банком России контроля за соблюдением кредитными организациями законодательства в области ПОД/ФТ. Обзор наиболее характерных ошибок и нарушений, выявляемых при проверках кредитных организаций по вопросам ПОД/ФТ.
11. Положение Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»
    11.1. Некоторые итоги работы кредитных организаций в соответствии с требованиями Положения 321-П в 2009 году.
    11.2. Комментарии к Информационным письмам № 15 от 19.12.2008 г. и № 16 от 01.09.2009 г.
    11.3. Особенности представления сообщений на бумажных носителях.
12. Анализ ошибок и нарушений, допускаемых кредитными организациями при формировании и направлении сведений в уполномоченный орган.
    12.1. Входной контроль уполномоченного органа при формировании федеральной базы данных по сообщениям кредитных организаций: структурный и логический контроль.
    12.2. Статистика ошибок, допускаемых кредитными организациями при формировании сообщений в уполномоченный орган.
    12.3. Анализ типовых ошибок, допускаемых кредитными организациями при формировании сообщений в форматах Положения 321-П. Устранение допущенных ошибок.
    12.4. Правила заполнения отдельных полей электронных сообщений с учетом изменений в системе входного контроля уполномоченного органа.
    12.5. Нарушения сроков представления сообщений: статистика и анализ причин.
13. Ответы на вопросы.

Стоимость участия составляет 8900 руб. Для членов АРБ - скидка 10%.

Регистрация по телефонам: (495) 234-57-99 - многоканальный, 365-01-07, 365-11-07
e-mail: registration@ibdarb.ru